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[期刊] 中国内部审计
[作者]
肖竞 理查德·钱伯斯
正如我在这个博客里常常提到的那样,内部审计职业一项了不起的特征在于我们面对组织的新风险调整业务覆盖范围的能力。不论是20世纪90年代末的"千年虫"风险,还是新世纪第一个十年中期的萨班斯法案或全球金融危机之初带来的紧缩,我们不断调整关注的焦点,来应对组织面对的最重大的风险。当IIA在2009年建立起首席审计执行官服务中心(以下简称中心)之日起,它就开始密切关注内部审计的重要趋势,并每半年一次以报告的形式通报给首席审计执行官
[期刊] 中国内部审计
[作者]
菲尔·塔林
在此前中国内部审计协会举办的"全球视角下的内部审计"专题报告会上,国际内部审计师协会(IIA)2013~2014年度主席菲尔·塔林(Phil Tarling)做了专题报告,本刊予以整理刊登,以飨读者。
[期刊] 中国内部审计
[作者]
黄纪宪 林跃武 申存晔 李锋 高鲁娟 顾智慧
本文论述了商业银行合规风险新的表现特征及其管控的重要性,合规风险审计理念在战略协同、风险预见等方面的发展变化,合规风险的内部审计模式,合规风险内部审计对持续监测、数据挖掘等信息技术的应用等,旨在为商业银行内部审计聚焦合规风险、实现持续监管合规寻求和提供解决方案。
关键词：
商业银行 合规风险 内部审计
[期刊] 中国内部审计
[作者]
徐玉德
国务院国资委2022年正式印发《关于中央企业加快建设世界一流财务管理体系的指导意见》（国资发财评规[2022]23号），旨在推动中央企业持续完善全面有效的合规风控等五大体系，加快构建世界一流财务管理体系，做强做优做大国有资本和国有企业，推动国民经济实现高质量发展。中央企业的高质量发展是国民经济高质量发展的重要基础，全面防范化解合规风险、提升合规管理水平，
[期刊] 企业管理
[作者]
武钢诉讼管理团队结合案件暴露的问题,向公司相关部门或单位提出完善合规管理的建议,形成"解决一个案件、完善一项制度、防范一批风险"的PDCA良性循环机制,促进合规管理提升。武汉钢铁(集团)公司(简称武钢)是新中国成立后兴建的第一个特大型钢铁联合企业。武钢拥有从矿山采掘、炼焦、炼铁、炼钢、轧钢及配套公辅设施等一整套先进的钢铁生产工艺设备,是我国重要的优质板材生产基地。武钢针对海外业务涉及国家多、差异大的特点,以文化、商业融合为核心,以体制、机制和人才队伍建设为保障,客观地审视海外业务所在国法律法规、商业规则、文化习俗等经营环境,系统识别海外业务合规风险,按照"三
关键词：
武钢 海外业务合规管理 风险防范
[期刊] 金融论坛
[作者]
周慧
商业银行合规风险是市场全球化、金融复杂化和监管严格化共同作用下,法律风险凸显出来的一个分支,具体是指银行因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里,外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规定和行业准则。合规风险管理应始终置于"守法"这一大框架之下,重点是遵循监管要求。合规风险从属法律风险的性质,决定了商业银行将法律部门设为合规风险归口管理的部门,将实现法律资源的充分利用,有助于商业银行在决策与经营中正确理解和适用法律、法规和行业准则,有效实现合规风险管理的目标。
[期刊] 企业管理
[作者]
王雅蓉 刘小飞 麻宇超
<正>近年来，国有企业普遍建立了合规管理体系，基本实现了合规管理制度化、流程化，依法合规逐渐从抽象概念转化成为具象化、显性化的管理行为，对防范风险、推进高质量发展发挥着越来越重要的作用。然而，现阶段多数企业的合规管理仍停留在被动合规、形式合规的初级阶段，与全方位、全流程、全过程的主动合规、本质合规尚有一定差距，经营风险事件时有发生。
关键词：
合规管理 合规风险 智能化合规
[期刊] 财会月刊
[作者]
郑石桥 时现 王会金
将工程审计基本理论各要素落实到工程合规审计,提出一个基于经典审计理论的工程合规审计理论框架。该理论框架主要包括:工程合规审计本质、工程合规审计需求、工程合规审计主体、工程合规审计客体、工程合规审计内容、工程合规审计目标、工程合规审计取证模式及其与审计意见类型的关系、工程合规审计结果及其应用。
[期刊] 管理评论
[作者]
许文 迟国泰 隋聪
根据银行业风险监测惯例用综合风险度来量化贷款风险,建立了新增贷款组合的综合风险度与全部贷款组合的综合风险度之间的函数关系,以银行总资产收益最大为目标,以全部贷款综合风险度的控制为条件,建立了基于全部贷款组合风险度控制的新增资产组合优化模型。本模型特色和创新之处:一是提出了在新增贷款组合时、同时控制全部新、旧贷款两个组合的全部综合风险度的科学问题。改变了现有研究和实践仅仅立足于新增贷款组合自身风险控制的问题,开拓了金融资产组合优化的新思路。二是揭示了新增贷款组合的综合风险度与全部新、旧贷款两个组合的综合风险度的内在联系。通过新增贷款组合的综合风险度的控制来控制全部贷款组合的综合风险度,解决了在一...
[期刊] 上海金融
[作者]
严立新 汤俊
本文结合《2008-2012中国反洗钱战略》,就如何在第三方网络支付行业贯彻风险为本方法,提升反洗钱监管的针对性、有效性和均衡性进行探讨,指出第三方支付行业的反洗钱监管面临从合规为本向风险为本原则的转变。
关键词：
第三方支付 反洗钱监管 风险为本
[期刊] 浙江金融
[作者]
杨建平
培育良好的合规文化是建设和谐银行的基础与前提。去年10月,银监会发布《商业银行合规风险管理指引》,对商业银行合规建设,从"三会一层"及各部门职责等方面系统地提出了明确的要求,积极引导商业银行加强公司治理、培育合规文化、完善流程管理。湖州市农村合作金融机构按照《指引》要求,进一步完善法人治理、强化内部管理,不断加强合规机制建设。对此,湖州银监分局对辖内农村合作金融机构进行了相关调查。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
席鹏
在新形势下,反洗钱监管工作日趋成熟,监管面逐渐扩展,原有的我国的反洗钱主动监管模式已不能全面满足预防洗钱活动、规范金融机构反洗钱工作、维护金融秩序的要求。文章从金融机构合规管理与以"风险为本"的反洗钱监管联系入手,从评估金融机构洗钱风险、量化风险、正确划分风险等级、有针对性采取措施等方面,探析了如何做好以"风险为本"的反洗钱监管工作。
关键词：
反洗钱 合规管理 风险为本
[期刊] 中国人力资源开发
[作者]
凌尧帆 胡晓琪 喻玲
竞业限制已经无法解决企业间互相挖角引发的人才争夺难题,为了避免同行业恶意挖角,互不挖角协议成为企业间控制人才流失、抑制用工成本的创新方式。但互不挖角协议带来的限制人才、阻碍人力资源市场自由竞争问题受到各国反垄断执法机构重点关注。互不挖角协议在形式上有纯粹型与附属型之别,在反垄断法律属性上有合法与违法之异,构成垄断协议与滥用市场支配地位是其主要法律风险。各国对具有排除、限制竞争效果的互不挖角协议处罚严厉,风险外溢时企业往往难以承担高额罚款甚至刑事责任。企业要洞悉互不挖角协议的合规风险重点,完善企业反垄断合规制度对风险进行管理。发挥政府监管对企业合规的激励作用,以最终实现企业人力资源市场的健康有序发展。
[期刊] 中国内部审计
[作者]
郭旭
前世今生2008年年底,按照中国太平保险集团(以下简称集团)整体战略部署,作为集团五大战略改革措施之一,集团整合稽核资源,在原集团稽核部和各子公司内部审计体系基础上重组成立集团稽核中心(以下简称稽核中心),在集团审计委员会的领导下,形成集团统一垂直的稽核
[期刊] 保险研究
[作者]
黄盛
集中采购管理作为企业供应链管理的重要组成部分,在支持保险公司业务发展和强化内控管理方面具有重要作用。本文以某国有保险公司为对象,通过构建模型,采用问卷调查的方式收集了集中采购管理中影响合规风险因素的数据,运用实证研究的方法对保险公司集中采购管理的合规风险进行了分析,结果发现,保险公司集中采购合规风险可以分为需求风险、供给风险、采购操作风险、财务操作风险、监管操作风险及制度风险六个方面,同时在调研中发现各采购参与者对采购合规风险的认识度和关注点是不相同的。因此,加强集中采购管理的合规风险管理需要建立风险沟通机制,并从公司层面进行全面风险管理。
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