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[期刊] 武汉金融
[作者]
魏祖元
本文认为证券保险业反洗钱工作中存在着基础工作薄弱的问题,折射出目前反洗钱操作流程及制度建设上,还有一些不合适的地方需要及时加以纠正。
关键词：
反洗钱 监管 证券 保险
[期刊] 浙江金融
[作者]
周丽 吴金龙 戴新勇 余利雄
随着我国资本市场的蓬勃发展,证券行业独特的资金交易平台和便利的交易渠道越来越受到非法资金的青睐,被利用洗钱的风险也在逐渐增大。同时,由于我国缺乏成熟的证券业反洗钱工作经验,因此面临的挑
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘旭鹏
一、当前证券业洗钱的主要手法(一)散入整出洗钱者用自己的身份证件在多家商业银行开设银行账户,将不合法的资金分散存入多家商业银行,再将分散资金逐步转入第三方存管银行账户及证券公司资金账户上,经过一段时间的证券交易,将账户上的
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘玉栋
《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》颁布实施以后,从法律层面上确立了人民银行在反洗钱工作中的主导地位,金融机构的反洗钱工作开始进入新的阶段。与商业银行的反洗钱工作相比,
[期刊] 浙江金融
[作者]
吴金龙
在今年的人民银行反洗钱工作会议上,项俊波副行长讲话要求人民银行分支行要为证券和保险业的反洗钱监管做好准备,7月左右《证券、期货业金融机构反洗钱规定》(以下证券、期货业简称证券业)和《保险业金融机构反洗钱规定》将公布实施。因此,落实证券、保险业反洗钱监管准备工作措施是当前基层人民银行反洗钱工作的重点之一。但鉴于证券、保险业方面的反洗钱工作“零起点”的现状,实际工作中仍面临难点, 突出表现为以下“四大空白“亟待填补。
[期刊] 保险研究
[作者]
江先学 董炎
金融机构作为洗钱活动的主要渠道,长期面临着由此产生的信誉、法律风险。打击洗钱犯罪,维护健康、和谐的社会经济环境和平稳、合规的金融秩序已成为金融业发展的内生要求。同时,《反洗钱法》的颁布实施,也对金融机构和金融监管机构的反洗钱工作做出了严格规定。保险业作为金融的重要组成部分,应加强反洗钱研究,以指导实践,使从业人员能够切实承担起法律赋予的责任。
关键词：
保险业 反洗钱 资金流动
[期刊] 上海金融
[作者]
周婧
证券业金融机构被纳入反洗钱监管体系后,如何根据其行业结构和资金交易特点有效地实施反洗钱监管成为当前我国反洗钱工作的一项重要任务。本文在分析我国证券行业架构和交易特点的基础上,对现行证券业反洗钱制度展开剖析,揭示出其中的制度缺陷,并根据国际反洗钱监管经验和我国反洗钱监管实践,提出证券业反洗钱监管制度的政策建议。
关键词：
反洗钱 证券业 制度 缺陷
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
陈晓梅
《反洗钱法》已于2007年1月1日起正式实施,反观证券业,其反洗钱的监管和资金交易监测工作目前仍游离于央行反洗钱监管之外,成为央行反洗钱监管的空白点。
[期刊] 上海金融
[作者]
李成 钱华
本文运用博弈原理,对国际反洗钱非均衡金融监管现象进行了剖析。通过建立模型并加以实证检验,揭示了反洗钱金融监管取决于一国经济发展水平、金融开放程度、金融创新能力、产业结构、金融监管目标、犯罪率、国内政治意向和国际压力。研究结论是:客观因素是决定反洗钱监管的基础;主观因素变化可以引起反洗钱监管的短期变化;短期内国家之间的反洗钱非均衡现象难以消除;长期来看反洗钱均衡需要建立在共同利益基础上的金融监管国际合作。
关键词：
反洗钱 金融监管 国际因素
[期刊] 武汉金融
[作者]
晏银香
近年来,我国在建立健全反洗钱机制,预防和打击洗钱等经济犯罪活动方面取得了明显成效,基层央行作为我国反洗钱监管工作的前沿阵地,在其中起着至关重要的作用。本文从可疑交易行为入手,分析基层央行在反洗钱监管工作实践中核实和查证可疑交易行为遇到的难点问题,进而提出改进建议。
关键词：
反洗钱 可疑交易行为 核查难点
[期刊] 中国金融
[作者]
张爱红 李永莉
发展背景近年来，随着经济的快速发展，越来越多的保险业金融机构在县域成立分支机构，并得到较为快速的发展。根据统计，截至２０１６年５月，许昌县辖内共有保险业金融机构５家。这５家保险机构反洗钱工作于近几年逐步开始开展，起步时间较晚，在机构设置及工作机制建立等方面均不完善，存在一定的问题。
[期刊] 中国金融
[作者]
陈艳华
存在的问题反洗钱组织架构建设效果不明显,内控制度操作性不强,缺乏实效。尽管市县基层保险机构制定了相应制度、配备了兼职人员,但反洗钱工作缺乏实效,合规专员作为兼职反洗钱人员,很难实现对各业务条线、各级机构的有效管理和指导。基层反洗钱工作岗位设在合规部门,多由一人兼任,专职人员少,工作量大,合规指标考核存在一定压力,反洗钱组织架构的运行及各项内控制度的执行多流于形式。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
中国人民银行郑州中心支行课题组 庞贞燕 石彦杰
风险为本的反洗钱监管已成为国际反洗钱监管方式的改革方向,也是中国反洗钱监管的发展方向。本文从风险为本反洗钱监管概念和必要性出发,结合工作实际,探讨风险为本反洗钱监管面临的现实问题,提出对策建议,为反洗钱工作提供参考。
关键词：
反洗钱监管 风险为本 风险控制措施
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
崔大淼
洗钱犯罪是目前国际社会普遍关注的焦点。我国证券市场股票开户非实名制为洗钱活动留下了方便之门,洗钱手法五花八门。反洗钱任重道远,但只要加强法制建设,对症下药、有的放矢,一定能开创反洗钱工作的新局面。
关键词：
反洗钱 实名制 难度 措施
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