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[期刊] 南方金融  [作者] 杨海静  
广泛存在于证券市场的公开承诺发端于我国证券市场建立之初,大量出现于股权分置改革期间,并一直沿用至今。现行法律在宽泛的意义上使用"承诺"一词,存在着性质不清、构成要件不明等问题。对公开承诺的法律调整,一方面,要尊重现行制度和规范,凡是能够纳入现行规范体系的,要立足现行制度来解决,保持规则的一致性,避免承诺滥用;另一方面,要尊重国内证券市场实践,对现行制度无法容纳的承诺类型,要厘清其性质,明确其责任。证券市场公开承诺应当严格限定在对公众之单方允诺的范畴内,通过对承诺的意思表示、作出主体、相对人信赖等要件的剖析,可以将现有承诺中不符合对公众之单方允诺要件的事项甄别出来,将其回归至法定义务、合同义务、前瞻性信息等既有法律制度之中,唯此方能溯本清源、实现承诺之立法价值。为了确立证券市场对公众之单方允诺的法律效力,一是要在民事基本法的法律行为部分一般性地明确单方允诺的法律地位;二是要对《证券法修订草案》139条作进一步改进,将该条中的"承诺"修改为"单方允诺",并确立单方允诺之债不履行的责任。
[期刊] 证券市场导报  [作者] 杨海静  万国华  
证券市场公开承诺的监管应在类型化的前提下依对公众之单方允诺之法理逻辑展开。该类承诺究其本质属于平等主体之间的私的法律关系,却由于证券市场的特殊性,超越了相互制约和自主抗辩的私法自治理念,具有了外部监管和强制监管的正当性。公开承诺的监管体系和制度承袭了我国证券市场监管体制的特征,表现为政府监管强势,自律监管较弱。《证券法》修改在构建公开承诺的监管制度时,应强化交易所一线监管,将有限的政府监管放在利用公开承诺实施欺诈交易的行为上。
[期刊] 南开经济研究  [作者] 周海冰  蒋殿春  
本文试图通过非对称信息博弈模型证明:在转型经济背景及大部分国有企业的预期业绩缺乏吸引力的条件下,要发展证券市场,政府必须在初期通过隐性制度的形式,承诺投资者一定的投资收益率,而这种隐性承诺制度主要是靠声誉机制在维系;随着完成上市的国有企业数量增多和市场规模的扩大,政府兑现其承诺的潜在利益降低,成本却在急剧扩大,最终到达某一临界时点,政府将背弃其承诺,逐步撤销其对投资收益率的控制;在政府隐性承诺撤销的情况下,市场必将陷入一段长时期的低迷。
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)  [作者] 王剑锋  周与琴  徐万肖  
为探究资产证券化合约中差额支付承诺条款的有效性问题,本文基于交易成本经济学与合约理论,构建了"信息传递成本—道德风险成本"研究框架,在理论分析基础上,选用2012-2019年资产证券化数据进行实证检验,结果表明:差额支付承诺条款增加了资产证券化合约的交易成本;募集方式和发行机构信用水平会进一步影响该条款的交易成本效应。私募方式以及发行机构的高信用等级特征会显著增加交易成本,故而选择该条款的概率较低。本文在拓展差额支付承诺量化研究的同时,为相关政策的完善以及差额支付承诺条款的选择提供了启示。
[期刊] 国际商务研究  [作者] 黄洁婷  
加入WTO为我国证券业和市场的长期规范发展提供了一个历史性的契机。加入WTO后,将有一批成熟市场的中介机构加入我国证券业队伍,有利于调整投资者结构和提高证券类机构的从业水平。上市公司通过国际竞争,将促使其进一步提高公司质量和治理水平。本文主要从证监会新出台的两项规则出发,具体分析了我国证券业开放的各项规定以及对境外服务提供者的各项要求。
[期刊] 中国金融  [作者] 陈洁  
<正>经过一系列立法,我国当事人承诺制度已经在实体和程序两方面形成了较为完善且具有操作性的制度规范,但是还存在进一步提升完善的空间证券行政执法当事人承诺制度(以下简称当事人承诺制度)是现行《证券法》确立的新型证券行政执法方式。根据证监会发布的消息,在前期对广东紫晶信息存储技术股份有限公司(以下简称紫晶存储)的欺诈发行、信息披露违法违规行为作出行政处罚后,2023年12月29日,证监会分别与涉案的四家中介机构签署了承诺认可协议。协议约定,
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[期刊] 金融理论与实践  [作者] 王宇  刘勇  
随着资本市场快速发展和监管政策调整变化,投融资业务创新步伐不断加快,新业务模式层出,在满足市场参与者投融资需求的同时,由于基础制度规范缺失,也面临越来越大的法律合规风险。对赌协议作为保护投资者利益的一种期权形式在股权投资实务中被广泛运用。基于实证考察,对对赌协议运用方式及不同环境下行为效力进行分析讨论,以期为金融业务创新过程中法律风险防范提供意见和建议。
[期刊] 中国远程教育  [作者] 杜建立  
2003年中国高等教育软件展众多教育服务厂商云集,各商家使出浑身招术展示出自己最新高科技产品。作为我国远程教育技术服务商之一的东方集团卫星网络技术有限公司在展会现场组建了一面由二十七台显示器组成的巨大屏幕墙,同时播放着十几家合作院校在使用该公司的远程教学系统进行远程课堂直
[期刊] 企业管理  [作者] 苏华  肖坤梅  
只要是品牌,就会有承诺,只要是承诺,就必须兑现。中国人有"一诺千金"的俗语,但是"说着容易做着难",很多公司就陷入了这样的尴尬境地。
[期刊] 商业时代  [作者] 王健  
承诺(commitment)是文明社会的形成和发展过程中不可或缺的一环,也是现代社会日常运作的重要组成部分。在博弈中,人们试图通过承诺向对方施加影响,从而促使对自己有利结果的出现。尽管承诺从本质上而言都是"不可置信"的,但可以通过承诺行动、声誉机制以及非理性因素来使承诺"可信化"。本文试图通过博弈论的视角来探讨承诺的定义、种类和可信性问题。
[期刊] 图书馆  [作者] 夏有根  施必青  王金平  
将双向承诺的概念引入图书馆管理领域,是图书馆管理理论的一种创新。在研究双向承诺概念内涵、特征及形成机制的基础上,提出基于双向承诺的图书馆知识型馆员管理,应该采取双向反馈的沟通、组织支持的保证、维持承诺、绩效管理、预警管理等措施。
[期刊] 管理评论  [作者] 严兴全  周庭锐  李雁晨  
本研究通过抽样调查验证了买方对于卖方的信任和承诺对于买方行为的影响及其对买方的绩效含义。研究结果显示,买方对卖方的信任和承诺会影响买方在双方商业关系中的行为,这些行为对于买方的绩效具有积极意义。然而,信任和承诺对关系行为的影响存在不同。与假设相反,买方对卖方的信任提高了买方正式控制机制的使用,而买方对卖方的承诺则降低了买方的默许行为,这些效应有助于买方绩效。
[期刊] 现代管理科学  [作者] 解志恒  李全生  
拥有一支稳定而优秀的员工队伍是企业持续发展、获取竞争优势的源泉,然而随着员工队伍越来越知识化、自我化,员工更注重心理层面的需求,传统的人力资源管理思路已经显得力不从心。文章基于信任的视角,通过分析信任与组织承诺的关系,借鉴产品生命周期理论,将员工的组织生命周期分为导入期、成长期、成熟期、离职期,根据每一时期的特点对员工组织承诺进行动态管理,并提出了具体的策略。
[期刊] 国际经济合作  [作者]
APEC各成员开放市场的承诺APEC的18个成员11月19日在大阪会议上各自宣布了为逐步实现区域内贸易和投资自由化所作的削减关税务局及取消管制措施的承诺,其要点如下:美国简化海关手续;简化有关出口的规章制度和国营部门对进口的参与程序;简化已经在乌拉圭...
[期刊] 首都经济贸易大学学报  [作者] 阎亮  
基于社会交换理论探讨新生代员工个人目标承诺对组织承诺的影响机制,展现新生代员工个人目标承诺对其与组织关系的影响。基于268份新生代员工样本的实证研究结果表明,员工个人目标承诺对组织承诺有积极影响;职业承诺和工作卷入在个人目标承诺与组织承诺关系间起到桥梁作用;另外,员工感知到组织对员工发展的投入越强时,个人目标承诺对组织承诺的影响越强,即新生代员工更加重视组织为个人发展所提供的投入,组织投入能够加速个人与组织的融合。
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