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[期刊] 金融发展研究
[作者]
姜帅 智佳琦
区块链及其技术体系应用于投资者适当性管理，能够有效缓解行业数据共享难、投资者风险承受能力评估存在局限性、义务履行回溯合规弊端多、司法举证要求高的痛点。蚂蚁集团的先行实践可以窥见其价值、模型以及前景。然而，该应用需与《个人信息保护法》相兼容，妥善预防风险并进行监管安排。为此，平台建设应明确表述个人信息处理目的，遵循适当性管理法定信息范围，厘清落实“告知—知情—同意”的要求，保障用户个人信息删除权与可携权，考虑通过保险机制预防个人信息损害带来的连带责任效应，使用国产可信硬件构建稳妥的可信计算环境。同时，为应对监管挑战，应制定“监管链—投资者适当性管理链”应用级标准，完善联盟链监管方式。
关键词：
区块链 投资者适当性管理 个人信息保护
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
徐阳 尹苑生 张艳峰
长期以来,适当性制度是境外成熟资本市场维护投资者权益的战略选择,美国、欧盟、日本、新加坡等地已从了解客户、了解产品、适当性销售三个维度建立较为全面的投资者适当性管理机制。根据成熟资本市场经验结合我国现行制度,建议国内市场参与主体应从完善立法、做好适当性销售、强化风险意识等方面完善适当性管理机制,以期更好地维护投资者权益。
[期刊] 经济问题
[作者]
许飞剑 余达淮
投资者权益保护是股权众筹中的核心问题。当前，投资者权益保护存在着投资理念缺位、法律规定缺失、监管体制乏力、征信系统疏漏的问题。通过考察并借鉴域外国家关于股权众筹立法、投资额度规制、监管制度及其他法律制度的有益经验，并结合股权众筹投资者权益保护在我国的发展实际提出了应对思路：一要确立投资审慎和适度理念；二要明确立法路线，推动股权众筹立法不断完善；三要理清监管思路，促进股权众筹监管不断增强；四要贯通征信系统，确保股权众筹征信不断成熟。以期明晰股权众筹投资的价值观念、塑造股权众筹投资的诚信环境、防范股权众筹投资的固有风险、完善股权众筹投资的制度建设，促进我国多层次资本市场稳步构建。
关键词：
股权众筹 普通投资者 权益保护
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
李瑞雪 李可萃
当前,我国以智能投顾为代表的线上理财市场具备了爆发式增长的潜质。然而,目前我国智能投顾市场仍以销售为导向,即采用前端免费的定价模式,仅仅以销售理财产品规模最大化为经营目标。投资者适当性管理是保护投资者利益的有效手段,但在销售导向下,智能投顾投资者适当性管理在制度、算法、产品、信息、营销思维等多个维度均存在缺陷。本文提出以服务客户为中心,树立客户导向的治理理念,从投资偏好、风险把控、制度三个层面完善投资者适当性管理路径,分别实现充分了解客户、精准了解产品以及明确行为准则的治理目标,以期促进我国智能投顾市场持久健康发展。
[期刊] 南方金融
[作者]
王锐
中国内地与香港资本市场互联互通机制实施后,大量内地投资者赴港投资,两地交易制度及监管体制差异所带来的风险不容忽视,如何规制跨区域证券不当推介问题、如何在不同资本市场上适用投资者适当性管理规则尤为重要。对内地和香港资本市场投资者适当性管理的比较研究表明,内地的投资者适当性管理规则位阶较高、覆盖范围更广、对投资者的保护力度更大,而香港规则长于细节建构与可操作性。为有效保护内地投资者权益、促进互联互通机制进一步完善,有必要对《互联互通规定》中的"适当性属地管理"进行合理解读,明确其仅具有行政职权地域划分的意义,给予投资者包括投诉、调解、仲裁、诉讼在内的多种救济方式选择。
[期刊] 武汉金融
[作者]
罗红梅 朱红祥
目前公众投资者利益保护存在的主要问题是大股东滥用其控股地位侵犯公众投资者利益,国家监管部门对公众投资者保护不力。公众投资者利益保护问题的存在是我国证券市场开始时的定位造成的,保护公众投资者的法律法规不完善,上市公司制度有结构性缺陷。完善公众投资者利益保护需要维持市场大盘稳定,完善股市规则,提高上市公司质量,建立股票红利的分配机制。
关键词：
投资者 公众 保护 利益
[期刊] 中国金融
[作者]
李仁杰 计葵生 杨峻 毛进亮
目前在国内的投资理财领域，从公募基金到私募基金，从信托计划到资产管理计划，从银行理财到投资型保险，存在着名目繁多的金融产品。这些产品在过往经济高速增长、金融快速发展的时期，一定程度上满足了投资者的需求，促进了直接融资市场的发展，使资源配置更加高效，有力地支持了国家建设。同时，庞大的财富管理潜在市场，吸引了大批竞争者的加入，尤其是
[期刊] 银行家
[作者]
晋小江
资管新规进一步强调了投资者适当性管理的意义,而要想将刚性兑付逐渐消除,就必须对投资者进行适当性管理。这种管理不是完全剥夺其投资的自主性,而是对其进行正确的引导,使其认识到现代金融交易"卖者有责"与"买者自负"的诚信原则和契约精神。金融机构必须要秉承"卖者有责"的基本原则进行业务活动,只有金融机构先负起忠实勤勉的义务,才能基于公平与正义的原则来要求投资者"买者自负",二者之间相互配合,真正打破刚性兑付。
[期刊] 中国金融
[作者]
杨欣 赵晓钧
作为投资者进入证券市场的第一道保护屏障,切实做好适当性管理是保护老年投资者合法权益、促进证券市场健康发展的重要基础和保障近年,随着全球老年人口数量不断增加,强化老年投资者权益保护逐渐受到各国和地区证券监管机构的普遍关注,旨在探索应对老年投资者认知能力减弱和完善老年投资者权益保护方式方法的相关专项研究也在持续推进。作为投资者进入证券市场的第一道保护屏障,切实做好适当性管理是保护老年投资者合法权益、促进证券市场健康发展的重要基础和保障。
[期刊] 物流技术
[作者]
吴士泓 凌大荣 鲁静
对区块链的概念及其在军事领域中的应用进行了介绍,并针对军事供应链体系多主体、多规则、多模式的特征,提出了基于区块链的军事供应链管理应用架构。利用运行在区块链上的分布式账本和智能合约来降低信任成本,使供应链上各主体能快速对资产在不同环节的实际状态达成共识,减少交易环节中的延迟,从而提高军事供应链的整体保障效能。
关键词：
区块链 军事供应链管理 智能合约
[期刊] 建筑经济
[作者]
赵庆华 金蕾 裴昭辉
传统审计存在审计信息可靠性差、智能化程度低等问题。针对传统建设项目工程管理审计方式的不足，提出基于区块链技术的建设项目工程管理审计模型，并基于此模型进行应用场景分析，希望为建设项目工程管理审计效率提升提供借鉴。
[期刊] 会计之友
[作者]
杨媛 李芳 叶婷婷
作为新时代科技革新代表,区块链技术以其去中心化、不可篡改和可追溯性、自治机制、分布式存储等技术特征,逐渐融入各个行业。文章首先分析了当前医院财务管理工作在财务数据处理、财务工作流程和财务监督方面存在的不足之处,进而结合区块链技术特点分析其在医院财务管理工作中的应用价值,提出基于区块链技术的医院财务管理平台框架设计,分别通过差旅费用报销流程、医院住院结算流程和财务报表报告流程进行区块链技术的应用场景分析。可以得出,区块链技术的应用可以简化财务工作流程、降低管理成本和实现医院的财务管理精细化。最后,提出了区块链技术在医院财务管理工作中应用的建议,以期更好地实现区块链技术与医院财务管理工作的融合。
关键词：
区块链技术 医院财务 去中心化
[期刊] 农业技术经济
[作者]
汪普庆 瞿翔 熊航 汪志广
作为"第四次工业革命"重要成果之一的区块链技术,由于其在信息公开、透明、共享和安全方面的特性与优势,因而对解决食品安全问题有着相当强的针对性、适用性与有效性,并有望成为改变食品供应链关系与重塑食品生态系统从而解决食品安全问题的根本性手段。本文在剖析食品安全问题根源的基础之上,分析区块链技术的作用,并结合具体案例重点探讨区块链技术应用于食品安全管理中的具体做法、效果、优势,及其对供应链相关主体的作用;最后,提出区块链技术应用面临的问题与挑战。
关键词：
区块链技术 食品安全 可追溯 信任
[期刊] 西南金融
[作者]
侯睿
本文为统一监管的场外交易市场中投资者适当性管理制度提供政策建议。通过对比研究,本文认为场外交易市场的投资者适当性制度应制定更为科学的适当投资者确认标准,并在改善市场流动性和保护投资者两个基本原则约束下相机抉择。
关键词：
创业板 场外交易 投资者 管理制度
[期刊] 证券市场导报
[作者]
赵晓钧
投资者适当性作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过调整证券金融机构的金融产品销售行为,保护投资者的利益。适当性源于上世纪美国的自律组织规范,现已发展为监管规则并成为证券经纪商应承担的重要义务。此后,欧盟、日本以及我国香港资本市场相继在立法中确立适当性规则以保护投资者。上述立法例为我国《证券法》修改提供了全新的理念和思路。本文在系统梳理、分析域外经验的基础上,展开构建我国法中适当性规则的有益探索。
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