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[期刊] 南方金融
[作者]
何问陶 路志刚
中国证券市场历经10多年的发展,其中的违法违规现象屡有发生。人们普遍认为加大执法力度,严处违规者就可以从根本上遏止这种造假成风、违法违规现象泛滥的势头。本文通过对一个简单的博弈模型的分析,指出加大执法力度可以在短期内减少违规的发生,但要从根本上解决违规问题,需要制订一套考核证券监管工作的指标体系,加强对监管者的监管与约束,从而真正提高监管的有效性。
关键词：
证券市场 金融监管 再监管
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
郝旭光 郑丽娟 陈继蒋 陈颖
由于我国证券市场发展尚未成熟,同时因为我国的特殊经济模式,监管在维护证券市场稳定发展方面起了很重要的作用。但是,由于我国监管体系的不完善,信息的不透明和不对称性会产生投机行为,中小投资者往往就成为股市博弈的牺牲品。因此,本文将通过对市场过热和市场低迷两种情况下,监管者颁布政策和中小投资者投资行为之间的博弈过程进行分析,以求规范股市投机行为,维护各方利益均衡,达到市场稳定发展。本文的分析表明监管者和中小投资者的均衡策略主要取决于其得到的效用和付出的成本,在不同的临界值下存在不同的均衡结果。最后针对本文的结论和我国的实际情况,提出了相应的建议。
关键词：
证券市场 监管者 中小投资者 博弈均衡
[期刊] 改革
[作者]
聂长海 杜煊君
由于监管者的信息不完全和信息不对称,以及寻租活动存在,中国证券市场中出现了大量的不当监管、过度监管现象,这使得市场机制的效率在一定程度上被抹杀,同时意味着当前中国的证券市场缺乏对监管者的监管,本文对此进行了分析,论述了为保护投资者利益而对证券市场的监管者实施监管的必要性,并提出了一个基本的监管框架。
关键词：
证券市场 监管者 监管
[期刊] 财经科学
[作者]
郝旭光 陈玮 王旖欢
本文借鉴心理学研究方法,采用具有情景因素的问卷调查方法,选取证券市场的监管主体,以及对证券市场交易有着重大影响的券商、基金公司和上市银行等证券市场的其他参与者作为对照组,通过发放问卷、回收问卷、数据处理,运用应用统计学的方法对证券监管者与其他参与者的非理性行为及特点进行两个维度、三个层次的分析。研究发现,证券监管者决策同其他市场参与者一样同样受到证实性偏差、模糊厌恶、确定性效应的影响;证券监管者存在的三种非理性行为之间不存在高度相关性,其中证实性偏差与模糊厌恶二者具有较低程度的负相关;监管者与其他参与者在
[期刊] 财经科学
[作者]
郝旭光 陈玮 王旖欢
本文借鉴心理学研究方法,采用具有情景因素的问卷调查方法,选取证券市场的监管主体,以及对证券市场交易有着重大影响的券商、基金公司和上市银行等证券市场的其他参与者作为对照组,通过发放问卷、回收问卷、数据处理,运用应用统计学的方法对证券监管者与其他参与者的非理性行为及特点进行两个维度、三个层次的分析。研究发现,证券监管者决策同其他市场参与者一样同样受到证实性偏差、模糊厌恶、确定性效应的影响;证券监管者存在的三种非理性行为之间不存在高度相关性,其中证实性偏差与模糊厌恶二者具有较低程度的负相关;监管者与其他参与者在不同非理性项目上的分布不存在显著差异,且证实性偏差在区分监管者与其他参与者人群非理性行为特点中处于首要位置。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
郝旭光
笔者运用已有的行为金融学方法研究证券市场监管者的非理性问题，通过采用有情境元素的问卷调查法，向监管部门及其他市场参与者发放问卷并根据问卷的数据，对监管者和市场参与者的非理性行为进行了实证分析。结果表明：我国证券市场的市场参与者，普遍存在着代表性偏见、锚定和调整效应、证实性偏差、框定陷阱、过度自信、损失厌恶、后悔厌恶、处置效应、沉没成本偏差、心理账户、模糊厌恶等偏差，这些偏差影响并制约着他们的决策行为。其中，监管者的后悔厌恶最明显，其他依次为锚定和调整效应，损失厌恶，处理效应，框架效应，心理账户，代表性偏见，模糊厌恶，过度自信等。分析表明：从总体上看，监管者与被监管者的非理性程度没有显著差异。由．．．
[期刊] 西南金融
[作者]
张金艳
2015年股灾的发生使得《证券法》修订之路充满波折与变数。2015年《证券法(修订草案)》体现了IPO注册制、提高欺诈发行处罚力度、取消七类行政许可等众多亮点,但是关于对监管者监督与制约的相关条款却鲜有变化。股灾的发生与监管失灵有很大关系,而背后的深层次原因则是由于对监管者再监管(1)的立法缺失。现有立法关于对监管者监督与制约的规定不完善、法律责任规定疲软、公众监督与救济渠道有限等均是引发监管失灵的重要因素。在全国第五次金融工作会议决定设立金融发展稳定委员会的良好契机下,建议《证券法》修订时考虑完善对监管者监督与制约的相关规定,严格追究监管不力的法律责任,拓宽公众利益受损后的监督与救济途径,实现对监管者再监管的立法保障。
[期刊] 西南金融
[作者]
张金艳
2015年股灾的发生使得《证券法》修订之路充满波折与变数。2015年《证券法(修订草案)》体现了IPO注册制、提高欺诈发行处罚力度、取消七类行政许可等众多亮点,但是关于对监管者监督与制约的相关条款却鲜有变化。股灾的发生与监管失灵有很大关系,而背后的深层次原因则是由于对监管者再监管(1)的立法缺失。现有立法关于对监管者监督与制约的规定不完善、法律责任规定疲软、公众监督与救济渠道有限等均是引发监管失灵的重要因素。在全国第五次金融工作会议决定设立金融发展稳定委员会的良好契机下,建议《证券法》修订时考虑完善对监管
[期刊] 武汉金融
[作者]
张亦春 黄宗福
公众投资者利益保护是公司治理的核心问题,通过有效的证券监管设计和实现,打击证券市场违法违规行为,保护投资者的合法权益,已经成为理论界和监管层的共识。但在我国证券市场上,违法、违规操作,造成公众投资者利益遭到损害的现象却屡见不鲜。本文主要针对上市公司控股股东为追求控制权私人收益、损害广大公众投资者利益的现象,对执法力度与我国公众投资者利益关系进行探讨,以期为证券市场监管体制的完善提出有益的政策建议。
关键词：
证券市场监管 执法力度 投资者利益保护
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
在我国证券市场监管中,政府表现出管得过多的特征,即监管越位现象;但在一些极为重要的监管内容上,政府监管并没有产生强有力的作用,又同时表现出监管缺位现象。因此,应该实行证券市场监管市场化,消除监管"越位";完善证券市场监管制度,消除监管"缺位"。
关键词：
证券市场 监管 完善
[期刊] 财经科学
[作者]
郝旭光 韩松 马俊 贺小刚
通过建立证监会、上市公司之间的博弈模型,分别利用一般的静态博弈和委托-代理模型研究其策略影响和监管效果。分析结果表明,上市公司出于自身利益最大化的目的,决定是否造假的因素有公司自身的财务状况、造假的预期收益和被查处的预期损失、证券市场造假的环境等。监管者实际监管的强度和对违规行为处罚的力度对于上市公司违规行为有着非常大的影响。
关键词：
监管有效性 博弈论 均衡 激励相容
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王性玉
证券市场监管政策制订者与政策作用对象之间的利益非一致性,决定了它们之间的冲突和对抗,表现为典型的博弈特征。通过从博弈论角度论证证券监管思路调整的方向,给出我国证券监管体制和监管政策建设的对策建议。
关键词：
证券市场 监管政策 监管体制 纳什均衡
[期刊] 现代日本经济
[作者]
金明
日本证券市场历经百年动荡与磨炼,其顺应市场需求的证券监管制度多次变迁保证了证券市场的健康发展。本文以日本证券市场监管体制的历史演变及监管法律制度变迁为依托,构建基于成本收益的博弈模型,对日本证券市场的改革与发展进行博弈分析。1868~1945年日本无专门证券监管阶段的"囚徒困境",导致了同时期日本证券市场监管的低效率;而1998年后金融厅统一监管时期监管体制的全面改革及市场规则设置使证券市场运营趋向均衡状态,证券市场健康良性运转。由此,我国应选择性借鉴日本证券监管体制改革的成功经验,进行大部制改革、遵循"适合性原则"、建立多层次证券法律体系、发展混业经营并寻求市场干预和政府干预相结合的最佳点,...
[期刊] 企业经济
[作者]
王楠 李小忠 熊飞
监管行为和违规行为是证券市场中的一对矛盾体,两者互相博弈。本文通过建立证券市场中监管行为与违规行为的博弈模型,分别得出纯策略纳什均衡和混合策略纳什均衡。结果表明:均衡点与监管成本、违规行为处罚力度和违规收益等因素有关。最后提出了规范我国证券市场发展的若干政策建议。
关键词：
证券市场 监管行为 违规行为 博弈 均衡
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