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[期刊] 证券市场导报
[作者]
朱晓俊 张晓惠 李文华 何奇骑 李云亮
证券公司综合治理前资产管理业务极不规范。综合治理为券商集合资产管理业务规范发展奠定了制度基础,集合资产管理业务重获新生,得到了很大发展。本文着重分析了券商集合资产管理业务发展中存在的规模弱小、运行效率不高、产品销售存在制约、产品发行与投资主流和市场运行存在偏差、风险管理与产品创新不够等问题,提出了树立"逆周期监管"理念,放松管制,加强监管,拓展营销,鼓励券商进行业务创新等推动集合资产管理业务持续健康发展的监管对策。
关键词：
券商 集合资产管理 券商业务规范
[期刊] 证券市场导报
[作者]
吴万华 焦志常
本文分析了证券公司现有集合资产管理产品的运行情况,从发行类别、产品特点、券商承诺、运作效果等各方面进行综合对比分析,指出了目前集合资产管理存在的诸多问题,如法律关系定位不明确、风险量化和控制不够、总体规模不大、产品不够丰富和管理层支持力度不足等。对券商集合资产管理业务的发展方向,本文认为集合资产管理产品应该系列化、多样化,可以借鉴基金的成功模式,和证券公司的经纪业务和投资银行业务紧密结合,推出集合资产管理业务的创新品种。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李井伟
本文认为,券商资产管理的发展方向应是在对国内理财市场需求深入了解的基础上,有针对性地开发标准化产品和充分发挥自身客户资源优势、业务范围优势有针对性地开发专项资产管理产品。券商标准化资产管理产品面临开放式基金的强大竞争,开放式基金为券商标准化资产管理产品提供了市场需求借鉴。股权分置改革对于券商资产管理提供了难得的契机,发挥券商在投资银行领域的专业优势和客户资源优势进行专项理财产品设计,是券商资产管理业务开拓高端客户的主要方向。
关键词：
资产管理 集合理财 股权分置改革
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王晓国
券商资产管理业务产品创新急待解决创新的效率问题。本文探析了资产管理业务品种创新中创新什么品种、什么时候创新、合约资产如何构建、合约如何交易、合约营销等关键问题。创新什么品种就是匹配市场产品收益和风险特性与委托人的风险偏好,选择时间变量就是使得垄断利润与风险均衡,合约资产如何构建就是选择组合资产的现金流使得投资者的期望效用最大化,合约如何交易就是选择交易成本使得投资者的效用最大化,合约营销就是运用可控变量与经纪商进行博弈。
关键词：
资产管理 产品创新 创新效率
[期刊] 证券市场导报
[作者]
宋宇力
金融期货业务将给我国的证券公司监管带来挑战。本文建议采取以下监管对策:严把准入门槛,包括主体准入、产品准入;强化风险管理与控制,包括出台风险管理指导性文件、完善风控指标体系、重视防范法律风险、建立金融期货业务信息披露制度、做好风险处置的制度设计;完善监管架构和协作机制,包括尝试成立"金融期货业务监管专门小组"、更加重视跨市场联动监管、进一步发挥证券业协会协作监管作用、积极加入国际协调监管。
关键词：
证券公司 金融期货 业务创新 券商监管
[期刊] 现代管理科学
[作者]
史丁莎 王晓楠
2018年初,国家发改委发布《关于市场化银行债权转股权实施中有关具体政策问题的通知》(发改财金[2018]152号),进一步规范并放开债转股的股权形式、标的范围和融资来源等。随后,国务院常务会议部署了推进市场化债转股的相关措施,债转股项目有望持续落地。文章通过分析债转股新规主要内容,探究其对市场的影响及需要关注的问题,对金融资产管理公司开展债转股业务提出建议。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张春辉
开展资产管理业务创新,对于券商营造新的盈利模式、构建核心竞争力起到至关重要的作用。然而,近年来券商资管业务创新受到多种因素的影响,进程相对缓慢,业务发展也一直难有突破,在与其它资管机构的竞争中处于不利局面。本文将在现有研究的基础上,对券商资管业务创新的历史演进进行探讨,并通过对制约资管业务创新的内外部因素进行分析,分别从监管部门与券商的角度提出推动资管业务创新进一步发展的政策建议。
关键词：
资管业务 券商业务创新 券商资产管理
[期刊] 财会通讯
[作者]
王平 尹雄
自2005年券商集合理财业务开闸以来,集合理财业务赚钱效应逐年扩大。会计准则对资产管理会计进行了规范,证券公司受托集合资产管理业务比照《证券投资基金会计核算办法》核算。但该业务实际案例较少,且表述略显抽象,本文结合具体业务探讨证券公司该业务的会计处理。
关键词：
集合资产管理 证券公司 会计处理
[期刊] 财会通讯
[作者]
王平 尹雄
自2005年券商集合理财业务开闸以来,集合理财业务赚钱效应逐年扩大。会计准则对资产管理会计进行了规范,证券公司受托集合资产管理业务比照《证券投资基金会计核算办法》核算。但该业务实际案例较少,且表述略显抽象,本文结合具体业务探讨证券公司该业务的会计处理。
关键词：
集合资产管理 证券公司 会计处理
[期刊] 西南金融
[作者]
李文华 陈海洋
本文概述了券商投行业务监管制度的演进,分析了制度变迁下券商投行业务的发展及存在问题;阐述了IPO注册制改革及再融资政策变化、资产证券化、并购重组简政放权、牌照开放与金融机构交叉持牌、场外市场发展、《证券法》修订及证券监管转型等当前制度变革对券商投行业务未来发展的影响;提出了以承销与保荐业务为龙头、深耕细作投行业务、纵深发展并购重组和资产证券化业务,将新三板作为投行业务创新的新战场,强化危机意识,积极进行行业及业务整合,探索投行业务差异化、小型化、专业化发展,以及大幅提升合规及风险管理水平等实现券商投行业务创新发展的对策措施。
关键词：
券商 投行业务 监管制度 创新发展
[期刊] 金融与经济
[作者]
史丁莎 黄亦炫 王晓楠
近年来银行理财业务在快速发展中出现了业务运作不够规范、投资者适当性管理不到位、信息披露不够充分等问题。随着银保监会持续加大监管力度,银行理财业务已在按照监管导向有序调整,表外资产负债收缩,短期险产品份额下降,同业存单配置比例提升。本文探讨了资管行业细则发布后的资管理财市场变化趋势,预计银行成立资管子公司进程将加快,理财产品将向非标倾斜,分析了过渡期内新老划断的执行问题和结构化平层拆除后的增信措施落实问题,并就设立资管子公司、增强投研能力、提高客户覆盖率、开展财富管理业务、资管业务智能化转型等方面对中小银行资管业务提出了具体建议。
[期刊] 浙江金融
[作者]
谢媛
作为金融支持上海自贸区建设的重要内容,扩大人民币跨境使用是跨境人民币结算业务的延伸和发展。本文介绍了跨境人民币结算业务制度制定和框架建设的情况,全面回顾了该业务发展现状,分析了目前跨境人民币结算业务存在的问题,提出了完善我国跨境人民币结算业务监管的建议。
关键词：
跨境人民币结算 风险监管
[期刊] 南方金融
[作者]
史丁莎 戴臻
为规范PPP项目融资和央企PPP业务,并引导PPP市场健康可持续发展,2017年11月,财政部和国资委先后发布了《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》和《关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知》,对PPP市场及主体未来发展影响深远。本文通过对PPP新规主要内容解读,分析其对PPP市场发展的影响,并就PPP新规下金融机构开展PPP相关业务机会提出建议。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
高岭
本文主要针对券商在资产管理业务中发生的大量诉讼,通过典型案例介绍,阐述了证券监管部门对于此项业务的有关规定。根据我国《民法通则》、《合同法》及《证券法》等相关法律,分析了券商资产管理业务的法律性质及保底条款的法律责任,突出论述了其中的委托代理法律关系和集合资产管理的信托法律关系,以期明确法律调整的范围,更好地促进券商对此项业务的开展。
关键词：
券商 资产管理 保底条款 法律责任
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