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[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
王晓国
从竞争力角度研究了券商资产管理业务的风险生成机制,结果表明,券商资产管理业务有12个风险因子,其运动变化的微观机理刻画了风险生成的路线图。实证研究发现,乘数因子是我国券商资产管理业务的主要风险因子,其生成风险的机制是垄断竞争市场结构,采用资金堆积做庄、博取差价的粗放投资模式,加之存在向自营业务输送利益,导致理财效率丧失、风险频发。
关键词：
证券公司 资产管理业务 风险生成机制
[期刊] 金融与经济
[作者]
王志平
[期刊] 金融发展研究
[作者]
王啸远
金融创新的不断深化为我国券商经营发展带来了机遇,也对券商的风险管理提出了更高的要求。本文对我国券商风险管理中存在的问题进行梳理,通过借鉴国外券商风险管理经验,在制度、组织和模型建设上为我国券商风险管理提出对策。
关键词：
券商 风险管理 风险控制
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陶鹂春 刘浩然
海外券商在风险管理的基本策略上,规模经营与资产结构并重,静态指标与动态监测兼顾,并通过衍生金融产品进行避险操作。
[期刊] 企业经济
[作者]
于丽
随着2010年4月我国推出融资融券和股指期货业务,中国资本市场的发展又进入了一个新的时期。在看到融资融券给券商带来收益的同时,我们也应该看到其中的风险,尤其是融券业务会使券商面临融出证券价格单边下跌而遭受损失的风险。本文利用双变量自回归模型(B-VAR),采用2006年10月30日我国开始股指期货仿真交易以来的数据,结合同时期上证50的数据,分析券商在牛市和熊市以及全样本数据期间利用股指期货规避融券风险的策略。
关键词：
融券业务 风险规避 股指期货
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李井伟
本文认为,券商资产管理的发展方向应是在对国内理财市场需求深入了解的基础上,有针对性地开发标准化产品和充分发挥自身客户资源优势、业务范围优势有针对性地开发专项资产管理产品。券商标准化资产管理产品面临开放式基金的强大竞争,开放式基金为券商标准化资产管理产品提供了市场需求借鉴。股权分置改革对于券商资产管理提供了难得的契机,发挥券商在投资银行领域的专业优势和客户资源优势进行专项理财产品设计,是券商资产管理业务开拓高端客户的主要方向。
关键词：
资产管理 集合理财 股权分置改革
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王晓国
券商资产管理业务产品创新急待解决创新的效率问题。本文探析了资产管理业务品种创新中创新什么品种、什么时候创新、合约资产如何构建、合约如何交易、合约营销等关键问题。创新什么品种就是匹配市场产品收益和风险特性与委托人的风险偏好,选择时间变量就是使得垄断利润与风险均衡,合约资产如何构建就是选择组合资产的现金流使得投资者的期望效用最大化,合约如何交易就是选择交易成本使得投资者的效用最大化,合约营销就是运用可控变量与经纪商进行博弈。
关键词：
资产管理 产品创新 创新效率
[期刊] 证券市场导报
[作者]
高岭
本文主要针对券商在资产管理业务中发生的大量诉讼,通过典型案例介绍,阐述了证券监管部门对于此项业务的有关规定。根据我国《民法通则》、《合同法》及《证券法》等相关法律,分析了券商资产管理业务的法律性质及保底条款的法律责任,突出论述了其中的委托代理法律关系和集合资产管理的信托法律关系,以期明确法律调整的范围,更好地促进券商对此项业务的开展。
关键词：
券商 资产管理 保底条款 法律责任
[期刊] 数量经济技术经济研究
[作者]
姚小义 滕宏伟 陈超
资产管理业务是证券公司的核心业务,也是未来潜在的利润增长点。该业务的拓展对于证券公司的意义非常重大。目前我国证券公司的业务尚处于粗放经营阶段,资产委托方式极不合理,业务规模盲目扩大。在市场风险日益积聚,制度环境不断变迁的情况下,如果证券公司不能合理的控制规模,势必形成巨额亏损。本文采用VaR方法来度量股票市场风险,并建立相应的风险控制模型来确定证券公司资产管理的适度规模,从而对规模风险进行有效控制。
关键词：
资产管理业务 规模风险 方法 风险控制
[期刊] 统计与决策
[作者]
王东梅 李波
投资银行的风险控制牵动着投资银行业乃至整个金融行业的神经,作为投资银行业务核心的资产管理业务,在创
[期刊] 财经问题研究
[作者]
姜茂生
我国B股交易对境内居民个人开放的政策提高了A股和B股的关联程度 ,那么 ,B股交易对A股和其他经纪业务到底有没有影响、有多大影响呢 ?本文针对这些问题作了实证研究 ,希望对券商制定经纪业务的战略方针有所裨益。
关键词：
B股交易额 A股交易额 乘数效应
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
陈昕 林晓璇
本文以公司治理有效性路径机制模型为分析框架,选取中国上市券商2011年数据为样本,基于盈利性与抗风险性视角,分别从股权结构、董事会、监事会及执行高管四个方面实证研究上市券商公司治理结构特征对经营绩效的影响。研究结果表明,上市券商虽然都有形式健全的公司治理结构,但大部分公司治理机制未能发挥显著作用,对提高盈利能力与抗风险能力并不明显,需进一步深化与改进。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
方铁道
在证券业创新背景下,证券公司资产管理业务在资产管理业务新政出台后获得快速发展,但在高速增长的同时,由于人才、机制等跟不上业务发展的节奏,其中也积累了一定的法律风险。结合行业实践就其中的法律风险进行分析,并提出相应的风险管理路径。
关键词：
证券公司 资产管理 法律风险
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
马志峰
作为资本市场重要组成部分的证券公司,参与风险投资的外部环境已逐渐成熟,应抓住机遇,利用自身优势,循序渐进地在国家创新体系的建立中有所作为,参与风险投资,有助于证券公司投行业务的延伸,并为之提供新的利润增长点。
关键词：
风险投资 券商 资本市场
[期刊] 云南财经大学学报
[作者]
吴军 杨戈 赵倩琳
近年来券商研究报告的信息质量问题已经受到投资者和监管部门的广泛关注。通过计算证券研究报告发布前后窗口期内的超额收益来分析其对券商自营业务业绩的影响,研究发现,证券分析师会考虑到券商自营业务业绩而选择发布更为乐观的评级和EPS及股价预测的报告,以此来影响自营业务部门重仓股的股价,进而提升券商自营业务业绩。研究结论有助于投资者更加理性有效地使用券商的研究报告,并提出了对证券分析师进行行业监管的新思路。
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