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[期刊] 南方金融
[作者]
李福祥 刘红转
本文研究了当前我国证券公司研究模式的主要特征,分析了创新背景下我国证券公司研究模式存在的主要问题。在借鉴国外投资银行的研究模式、研究理念和研究特点的基础上,本文提出我国证券公司研究模式应从传统的卖方研究转向买方研究,加强对国外市场的研究和国际市场信息的转化;大型证券公司研究所应走全业务链与海外研究结合模式,中小型证券公司研究机构应转向差异化研究与对内服务结合模式。
关键词：
证券公司 研究模式 卖方研究 买方研究
[期刊] 金融发展研究
[作者]
邓小勇
自券商创新大会以来,证券公司创新业务迅速发展,证券行业迎来了从传统业务向创新业务转型的新机遇。但是,在新业务发展和新产品推出的同时,合规风险管理也暴露出一些问题。合规风险管理的职责不清、独立性不强、方式单一等问题制约了我国证券公司合规风险管理的有效性。因此,充分认识业务创新与合规风险管理的关系,熟悉创新背景下合规风险的特征,构建"大合规"系统,有助于提高证券公司合规风险管理水平,为创新业务发展保驾护航。
关键词：
金融创新 合规风险 “大合规”系统
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
周小全 邓淑斌
基于对证券公司经营本质与基本功能的认识,指出证券公司的转型要立足本源,把服务于实体经济作为转型发展的方向,把以客户为中心进行的创新作为转型发展的关键动力,把建立有效的内控机制作为转型发展的必需基础。在此基础上,借鉴美国证券公司转型发展的实践经验,结合当前我国证券公司面临的现实情况,提出了我国证券公司主要业务的转型方向及路径,其中:经纪业务要由通道型服务向财富管理服务转型,投行业务要由单一的融资通道服务向综合的金融服务转型,证券自营业务要由相对单一的投资模式向多样化的、策略性的投资模式转型,资产管理业务要从基金式的业务模式向信托式的业务模式转型。
关键词：
证券公司 业务转型 证券市场
[期刊] 证券市场导报
[作者]
唐勇 曾小龙 鲁艳飞
一项成功的新产品开发,需要对产品的市场前景、可行性、同类产品的状况以及新产品上市的时机进行科学周密的策划,并贯穿新产品开发的全过程。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
陈凯麟 蒋伏心
随着信息科技的快速发展,互联网金融改变了人们的生活方式,颠覆了传统金融机构的经营模式,并带来了机遇和挑战。如今在"供给侧"改革大潮的背景下,证券公司作为传统金融机构的一员,研究其在互联网金融背景下,如何根据内外部环境制定有效的发展战略,对其获得竞争优势有重要的意义。本文结合战略管理理论和互联网金融理论,就GL证券公司的组织结构及人力资源、业务经营转型、创新风险管理等角度提出了战略实施方案,以推动其业务的发展。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
陈凯麟 蒋伏心
随着信息科技的快速发展,互联网金融改变了人们的生活方式,颠覆了传统金融机构的经营模式,并带来了机遇和挑战。如今在"供给侧"改革大潮的背景下,证券公司作为传统金融机构的一员,研究其在互联网金融背景下,如何根据内外部环境制定有效的发展战略,对其获得竞争优势有重要的意义。本文结合战略管理理论和互联网金融理论,就GL证券公司的组织结构及人力资源、业务经营转型、创新风险管理等角度提出了战略实施方案,以推动其业务的发展。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
方铁道
在证券业创新背景下,证券公司资产管理业务在资产管理业务新政出台后获得快速发展,但在高速增长的同时,由于人才、机制等跟不上业务发展的节奏,其中也积累了一定的法律风险。结合行业实践就其中的法律风险进行分析,并提出相应的风险管理路径。
关键词：
证券公司 资产管理 法律风险
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
叶 平 黄 诚 赵 锋
本文分析了当前国内证券公司对高层管理人员的激励现状及存在的问题。认为:因地制宜地引入经理股票期权将是未来证券分司进行激励机制创新的趋势;当前证券公司引入经理股票期权存在政策、市场、公司三个层面的障碍。在此基础上,提出了建立我国证券公司经理股票期权激励机制的设想及政策建议。
关键词：
股票期权 激励机制 创新
[期刊] 财经问题研究
[作者]
刘鹤翚
目前,我国证券行业所处的产业周期与国内经济周期的发展现状不相匹配,也和国外证券公司的实践发展存在着较大的差异,表面看这种情况是受各种外部环境变化的因素影响,但其实质却是国内证券公司过度依赖单一的传统经纪业务通道服务的盈利模式造成的。目前,我国证券公司现有盈利模式已经受到经营环境变化带来的严峻挑战,证券行业必须构建一种适合经营环境变化和时代发展特点的新型盈利模式,以避免市场环境变化带给证券公司的过分冲击,帮助证券公司形成持续盈利的能力。
关键词：
证券公司 盈利模式 经营环境
[期刊] 证券市场导报
[作者]
孙庆瑞 戴立洪 欧阳刚
只有更好地服务客户,才能更好地赢利,因而近代固定收益产品创新主要是投资银行根据客户的不同需求费尽心思设计出来的。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
刘珍秀 魏荣
中国证券公司现有盈利模式已经受到经营环境变化带来的严峻挑战,文章在对中国证券公司盈利模式现状进行评价的基础上,重点研究中国证券公司盈利模式的转型与创新。
关键词：
证券公司 盈利模式 创新业务
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
乔久华
《中华人民共和国证券法(修订草案》(以下简称新《证券法》)经过历时四年多修改完善,于2019年12月28日,经第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议表决通过,自2020年3月1日起正式实施。随着证券发行注册制的稳步推进、证券服务双备案制的实施落地,以及对会计师事务所事后监督处罚力度的加大、民事赔偿责任风险的增加,对会计师事务所的执业质量提出了新的
[期刊] 经济问题探索
[作者]
杜平
本文探析了我国证券公司盈利模式的现状、存在的主要问题及其后果,在对中美证券公司股权结构、权力制衡机制、激励机制和业务收入结构进行系统对比分析的基础上,借鉴美国证券公司盈利模式的先进经验,论证了我国证券公司盈利模式进一步完善和创新的发展方向应是:立足经纪业务、做强投行业务、控制自营业务、壮大理财(资产管理)业务、拓展创新业务。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
张婷
发展多层次资本市场被列为2013年证券市场发展的头等大事。在现有柜台市场产品发展成熟的基础上,证券公司必将推出相对较为复杂的衍生品业务,如期权业务。本文分析了证券公司开展柜台市场期权业务存在的风险,并就建立相应的风险管理措施提出了关于制度保障、组织保障、技术保障方面的建议。
关键词：
证券公司 柜台市场 期权业务 风险管理
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