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[期刊] 金融发展研究
[作者]
邓小勇
自券商创新大会以来,证券公司创新业务迅速发展,证券行业迎来了从传统业务向创新业务转型的新机遇。但是,在新业务发展和新产品推出的同时,合规风险管理也暴露出一些问题。合规风险管理的职责不清、独立性不强、方式单一等问题制约了我国证券公司合规风险管理的有效性。因此,充分认识业务创新与合规风险管理的关系,熟悉创新背景下合规风险的特征,构建"大合规"系统,有助于提高证券公司合规风险管理水平,为创新业务发展保驾护航。
关键词：
金融创新 合规风险 “大合规”系统
[期刊] 南方金融
[作者]
李福祥 刘红转
本文研究了当前我国证券公司研究模式的主要特征,分析了创新背景下我国证券公司研究模式存在的主要问题。在借鉴国外投资银行的研究模式、研究理念和研究特点的基础上,本文提出我国证券公司研究模式应从传统的卖方研究转向买方研究,加强对国外市场的研究和国际市场信息的转化;大型证券公司研究所应走全业务链与海外研究结合模式,中小型证券公司研究机构应转向差异化研究与对内服务结合模式。
关键词：
证券公司 研究模式 卖方研究 买方研究
[期刊] 企业经济
[作者]
于慧琴
合规风险管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。文章分析了合规风险管理中存在的问题,并就此提出在健全合规机构和合规队伍、建立全面的风险监控系统、建立完备的合规绩效考核、合规问责、诚信举报制度、开展合规文化教育等方面的相应措施。
关键词：
合规风险 合规管理 合规文化 合规机构
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王殿祥 吴强 肖永泼
在外部监管转型和行业创新发展的背景下,证券行业违规问题和风险日益增多,行业亟需改进现有风控合规管理模式,提高风控合规管理水平。本文在调研的基础上,结合国内外风控合规管理实践,总结提出了四种风控合规基本管理模式,分别为风控合规前置模式、专职风控合规模式、风控委员会模式、风控集中化模式,并给出了各证券公司结合自身的战略目标、经营状况、业务特点、风险偏好、管理能力等配置不同的管理模式的建议。
关键词：
新常态 合规管理 风险管理 管理模式
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王殿祥 吴强 肖永泼
在外部监管转型和行业创新发展的背景下,证券行业违规问题和风险日益增多,行业亟需改进现有风控合规管理模式,提高风控合规管理水平。本文在调研的基础上,结合国内外风控合规管理实践,总结提出了四种风控合规基本管理模式,分别为风控合规前置模式、专职风控合规模式、风控委员会模式、风控集中化模式,并给出了各证券公司结合自身的战略目标、经营状况、业务特点、风险偏好、管理能力等配置不同的管理模式的建议。
关键词：
新常态 合规管理 风险管理 管理模式
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
方铁道
在证券业创新背景下,证券公司资产管理业务在资产管理业务新政出台后获得快速发展,但在高速增长的同时,由于人才、机制等跟不上业务发展的节奏,其中也积累了一定的法律风险。结合行业实践就其中的法律风险进行分析,并提出相应的风险管理路径。
关键词：
证券公司 资产管理 法律风险
[期刊] 现代管理科学
[作者]
徐子庆
证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。
关键词：
证券公司 风险管理
[期刊] 中国审计
[作者]
袁平 李巧平
证券公司作为证券市场的重要力量,在一定时期甚至是主导力量,其经营行为是否合法合规,对证券市场的影响非常明显,而对其自身的发展更是至关重要。随着证券市场的逐步规范,证券公司的违规行为越来越少,而因违规经营带来的风险和损失却是越来越严重,有的证券公司甚至因此遭灭顶之灾,从此退出证券市场。因此,证券公司杜绝违规行为,风险管理过程中加强对违规风险的防范就显得十分重要。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
张泽晓
本文从分析证券公司全面风险管理的定义入手,梳理出证券公司全面风险管理所包含的框架,在此基础之上,分析了我国证券公司风险管理实施平台、风险管理过程和风险管理监管等现状。最后,提出了我国证券公司实施全面风险管理的策略。
关键词：
证券公司 全面风险管理 内部控制
[期刊] 经济体制改革
[作者]
张婷
发展多层次资本市场被列为2013年证券市场发展的头等大事。在现有柜台市场产品发展成熟的基础上,证券公司必将推出相对较为复杂的衍生品业务,如期权业务。本文分析了证券公司开展柜台市场期权业务存在的风险,并就建立相应的风险管理措施提出了关于制度保障、组织保障、技术保障方面的建议。
关键词：
证券公司 柜台市场 期权业务 风险管理
[期刊] 证券市场导报
[作者]
唐勇 曾小龙 鲁艳飞
一项成功的新产品开发,需要对产品的市场前景、可行性、同类产品的状况以及新产品上市的时机进行科学周密的策划,并贯穿新产品开发的全过程。
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
陈凯麟 蒋伏心
随着信息科技的快速发展,互联网金融改变了人们的生活方式,颠覆了传统金融机构的经营模式,并带来了机遇和挑战。如今在"供给侧"改革大潮的背景下,证券公司作为传统金融机构的一员,研究其在互联网金融背景下,如何根据内外部环境制定有效的发展战略,对其获得竞争优势有重要的意义。本文结合战略管理理论和互联网金融理论,就GL证券公司的组织结构及人力资源、业务经营转型、创新风险管理等角度提出了战略实施方案,以推动其业务的发展。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
陈凯麟 蒋伏心
随着信息科技的快速发展,互联网金融改变了人们的生活方式,颠覆了传统金融机构的经营模式,并带来了机遇和挑战。如今在"供给侧"改革大潮的背景下,证券公司作为传统金融机构的一员,研究其在互联网金融背景下,如何根据内外部环境制定有效的发展战略,对其获得竞争优势有重要的意义。本文结合战略管理理论和互联网金融理论,就GL证券公司的组织结构及人力资源、业务经营转型、创新风险管理等角度提出了战略实施方案,以推动其业务的发展。
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