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[期刊] 中国金融
[作者]
吴孝勇
对内幕交易,除严厉打击,保持高压态势外,还应更多地运用市场手段,加大宣传力度,注重对内幕交易的预防内幕交易与证券市场相伴而生并长期共存,是各国证券监管中面临的共性难题。我国证券市场在发展之初就借鉴成熟市场的监管经验,注重对内幕交易的规制,建立了相对完备的制度并不断充实和完善,今后还应进一步在制度建设和实践方面进行更多的探索。内幕交易规制的法律法规体系第一,
[期刊] 证券市场导报
[作者]
钟文财
碳市场金融化背景下，碳排放权内幕交易问题在法制建设中尚未引起足够重视，在是否适用金融(或证券)监管范式方面也存在分歧。碳排放权是否属于金融产品、是否采用集中竞价交易方式以及相关内幕交易实证数据是否丰富，均不足以否定其规制必要性。目前关于碳排放权内幕交易风险的许多基础理论都缺乏解释力，应将其作为一种不正当竞争行为并以公平竞争为理念予以规制。然而，衍生于股票市场的内幕信息中心论难以适用于碳排放权交易的具体认定，应当考虑引入竞争执法范式，将信息重大性和未公开性认定转变为信息优势及取用行为的正当性判断。同时，还应考虑构建以生态环境监管部门为统一执法主体、金融监管部门积极支持、各碳交所为主要自律监管组织的协同机制，统一自律处罚措施，明确行政责任并探索适时引入刑事制裁。
关键词：
碳排放权 内幕交易 碳金融 公平竞争
[期刊] 南开经济研究
[作者]
祝红梅
由于内部人具有信息优势,内幕信息可能对股票价格产生重大影响,股票市场十分关注内幕交易。虽然学者们对内幕交易的研究并未取得完全一致的结果和意见,但“内幕交易增强了股票市场的信息不对称性,侵害了不知情交易者的利益,破坏了公众对于股票市场的信心”的观点占据了主流地位并导致世界范围内的内幕交易管制。然而,对内幕交易管制的效果并不象预期的那样乐观。
关键词：
内部人 内幕信息 内幕交易 管制
[期刊] 财经问题研究
[作者]
李丽芳 赵淑萍
控制内幕交易的关键在于建立内幕交易的民事赔偿制度。本文通过比较分析美国、中国的台湾和香港地区的内幕交易赔偿制度,提出在我国建立内幕交易赔偿制度的具体构想。
关键词：
内幕交易 民事赔偿 法律制度
[期刊] 证券市场导报
[作者]
姜丽勇
“红光实业”被中国证监会认定为具有编造虚假利润、陈述虚假事实、骗取上市资格等多项违法、违规行为而遭受处罚后,上海一位小股民状告“红光实业”全体董事及相关中介机构,却被法院驳回。但是,由此人们已经注意到建立内幕交易民事赔偿法律制度的必要性。
[期刊] 中国金融
[作者]
刘英
对内幕交易应采取打防结合、综合防治的原则,实现从内幕交易事前控制到事中控制再到事后控制三位一体的综合控制方法作为证券市场的主要违法违规行为,内幕交易不仅破坏了市场的公平投资秩序,损害了中小投资者权益,还可能歪曲市场价格对实际价值的反映,破坏证券市场的资源配置功能,损害上市公司利益,且易滋生腐败现象,因此我国先后颁布了相关法律法规对内幕交易进行严格限制。
[期刊] 国际商务研究
[作者]
张丽珍
2000年美国SEC在制定公平披露规则的同时制定了规则10b5-1和规则10b5-2。规则10b5-1规定,如果交易人在买进或卖出证券时“知道”该有关发行人或证券的非公开的重大信息,那么他的证券交易就属于内幕交易。规则10b5-2规定,家庭成员之间或其他个人关系之间私用机密信息也应承担私用理论下的责任。文章最后指出,我国法律应该将内幕人员的家庭成员也纳入内幕交易人的范围。
[期刊] 浙江金融
[作者]
王小丽
在资本市场企业并购重组活跃环境下,内幕交易这一资本市场"痼疾"不断呈现出新动向,如行为加剧化、主体多元化等。内幕交易新动向的法律成因主要在于现行法律法规对内幕交易规制的缺陷,即内幕交易法律责任的不力、内幕信息认定标准的不足、内幕交易取证的不易以及上市公司内部控制信息披露机制的不健全。因此,应立足于这些缺陷,完善内幕交易的法律规制,以维护资本市场的健康发展。
关键词：
内幕交易 并购重组 新动向 法律规制
[期刊] 证券市场导报
[作者]
范黎红
我国信用违约互换(CDS)市场尚处于起步阶段,而CDS市场与内幕交易存在天然的密切联系。债权人、承销商等相关合同主体对手方利用内幕信息"裸持"CDS进行投机性交易,会损害债务人的信息权利、CDS市场的交易公平性以及市场效率。CDS市场与股票市场相比有其特殊性,传统内幕交易规则用以规制CDS市场将面临一些适用困境。为此,必须视情况扩大证券法反欺诈条款的适用,约束债权人、承销商等相关合同对手方对债务人内幕信息的利用,完善CDS市场信息披露制度并强化金融机构内部防火墙。
[期刊] 经济经纬
[作者]
臧冬斌
作者通过实证分析与理论探讨,认为:我国政府主导型的证券监管模式对控制内幕交易是无效的,但我们在短期内又无法建立内幕交易私权救济制度,只能完善现有的监管体系;中国证监会应正确运用其宏观调控职能与微观监管职能,赋予证监会“准司法权”是不合适的。
关键词：
内幕交易 成因 法律规制 监管体系
[期刊] 财会通讯
[作者]
李源源
本文选取了2011-2015年的A股市场发生控制权转移的上市公司作为初始研究样本,分析薪酬制度中差距的设计与内幕交易的关系,并在此基础上研究股权结构对薪酬差距与内幕交易的调节效应。根据本文研究发现:公司薪酬制度中薪酬差距的设计对内幕交易有十分重要的影响,无论是高管之间的薪酬差距,还是高管与员工的薪酬差距都对内幕交易起到正相影响;股权结构不同的企业之间,内部薪酬差距的大小对内幕交易具有正相引导作用,相对于股权集中的企业,股权分散企业,更应关注薪酬差距对内幕交易的影响。
关键词：
股权结构 薪酬制度 内幕交易
[期刊] 财会通讯
[作者]
李源源
本文选取了2011-2015年的A股市场发生控制权转移的上市公司作为初始研究样本,分析薪酬制度中差距的设计与内幕交易的关系,并在此基础上研究股权结构对薪酬差距与内幕交易的调节效应。根据本文研究发现:公司薪酬制度中薪酬差距的设计对内幕交易有十分重要的影响,无论是高管之间的薪酬差距,还是高管与员工的薪酬差距都对内幕交易起到正相影响;股权结构不同的企业之间,内部薪酬差距的大小对内幕交易具有正相引导作用,相对于股权集中的企业,股权分散企业,更应关注薪酬差距对内幕交易的影响。
关键词：
股权结构 薪酬制度 内幕交易
[期刊] 新金融
[作者]
赵运锋
防治证券内幕交易需三个步骤:首先,需对证券从业人员的个人交易进行疏导,而不是单向堵截;其次,应采取严格的监管措施,杜绝法律漏洞与监管不力;最后,施以严厉的刑事制裁,这是规制内幕交易的有力手段,也是防治内幕交易罪的最后防线。
关键词：
内幕交易 优先原则 中国墙制度 过错推定
[期刊] 企业管理
[作者]
孟芳
利用并购重组信息从事内幕交易既损害了投资者的利益,也严重阻碍了证券市场的良性发展。但是,对其进行查处却殊为不易。文章梳理了现阶段我国并购重组内幕交易行为的现状,分析了防控的关键点和难点,结合执法实践,对我国内幕交易管制规则和执法机制所暴露的问题,提出了有针对性的制度建议。
关键词：
并购重组 内幕交易 防控机制
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王玉杰
德国是世界经济大国,德国反内幕交易犯罪机制很有特点,其行为样态的宽泛性、设置模式的灵活性以及处置机制的多样性,使得德国刑法能够有效防范内幕交易犯罪。中国在《证券法》、《期货交易管理条例》以及1997年《刑法》中都有对内幕交易罪之规定,但和德国内幕交易罪的刑事立法相比,仍存在明显不足。因此中国《刑法》应当对德国内幕交易罪刑法规制的立法经验及理论有所借鉴。
关键词：
证券市场 内幕交易罪 刑法规制 比较研究
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