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[期刊] 国际经贸探索
[作者]
朱晔 何淑梓
ETF上市交易规则缺位,做市商制度不完善,"非交易过户"合法性受质疑,ETF发行方式单一,成立标准苛刻,"T+1"交易制度的限制,以上种种原因使得港股组合ETF在内地的发行面临重重障碍。因此,完善ETF运行的法律制度,保护一篮子股票的有效运转,丰富ETF的发行方式,完善做市商制度,确认"T+0"交易制度的合法性,设置与ETF配套的法律制度,是促进内地引入港股组合ETF的有效法律途径。
关键词：
ETF 法律障碍 指数基金
[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
孙南申
国际化给上海证券市场的发展带来机遇,同时也使证券监管面临新的风险问题,主要包括市场风险与管理风险。金融监管的目的在于维护证券市场稳定和确保证券交易安全,有效的监管体制是证券市场稳定运行与发展的必要条件。本文结合上海国际化进程中证券业发展现状及国际证券市场中存在的风险问题,分别从证券风险管理的必要性、对象与范围、原则与标准、内容构成、法律保障等方面,对证券市场风险管理的机制与法律进行全面的论述与分析。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
吴林祥
引入做市商制度一直是我国证券市场争论的焦点之一。在回顾相关研究结论和竞价交易市场引入做市商制度的实践后,本文认为,混合交易制度在一定程度上代表了交易制度发展的趋势。在借鉴我国银行间债券市场引入做市商制度的经验后,本文提出了混合模式和平行模式并分析了其利弊。
关键词：
做市商 混合交易系统 交易制度
[期刊] 浙江金融
[作者]
蒋国云
香港股市暴跌的原因、影响及对发展我国证券市场的启示□蒋国云历史总是会变相地重演。１９９７年１０月２０日，正当华尔街的股市惨剧“黑色星期一”１０周年之际，全球主要金融市场的参与者都心存疑虑：股灾是否会重演？此时黑“熊”并没有立即出现在华尔街上空，却在东...
[期刊] 南开经济研究
[作者]
曹宇
内地与香港证券市场关系研究南开大学经济系博士生曹宇香港回归祖国，党的十五大的召开，这两件举世瞩目的大事汇聚在１９９７年，将对中国证券市场产生重要影响。为对“九七”以后的中国证券市场进行总体分析，并深入研究内地与香港证券市场之间的关系，我们进行了研究。...
[期刊] 财经科学
[作者]
石宁
香港证券市场的发展是一个不断规范和完善的过程。一百多年的发展历程中,香港证券市场经历了两次严重的股灾,其原因虽是多方面的,但都暴露了证券市场在发展过程中运行机制、监管体系及执法力度等方面的问题。内地证券市场虽然已经过十多年的发展,但尚处于发展初期,市场尚不规范,风险较大。为此,本文试图以香港股灾作为研究的出发点,探讨一些证券市场机制运作方面的问题,以期对内地证券市场的发展有所借鉴。
[期刊] 华东经济管理
[作者]
艾瑶 叶德磊
采用固定效应估计方法的34家A+H股双重上市公司的静态面板数据模型的实证结果显示,不再考虑流通股在总股本中的比重后,系统性风险差异、信息不对称、需求差异和流动性差异是内地和香港双重上市公司A股和H股价格差异的显著解释变量。要收窄价差,可以尝试增强内地和香港证券市场互动,同时同股同价上市,增加两市套利机制。
[期刊] 财经研究
[作者]
廖士光 张宗新
卖空交易机制作为证券市场中的重要交易制度,对完善市场功能起着不可或缺的作用,那么在新兴市场国家中引入卖空交易机制是否会加剧整个市场的波动?文章利用我国香港股票市场上的数据进行实证检验,发现卖空交易机制对整个市场的影响是一个相当复杂的过程,最终的影响方向(加剧市场波动还是平抑市场波动)取决于市场中卖空交易者类型、操作策略及交易信息的公开程度。如果仅考虑投机性卖空者的操作对整个市场的影响,则卖空交易机制的存在会对整个市场的波动起到“缓冲”作用,在一定程度上会对市场上的暴涨暴跌现象起到平抑作用,而不会加剧整个市场的波动。
关键词：
卖空 交易机制 股价波动
[期刊] 财经研究
[作者]
余劲松 梁红英
能否吸引公众的有效参与是发展一国证券市场的关键。文章利用27个国家和地区的横截面数据,分析法律和股权结构对证券市场参与率的影响。研究发现:(1)证券市场参与率与法律制度的完备程度正相关;(2)证券市场参与率与股权集中度显著负相关;(3)法律制度对证券市场参与率的促进作用随股权集中度的提高而逐渐减弱。这些结论可以为我国证券市场现阶段的改革与发展提供一定的借鉴。
关键词：
法律 执法效率 股权结构 证券市场参与
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
桂祥
证券市场具有高度波动性，由于金融市场间的联动，其剧烈波动有可能给整个金融市场甚至国家的宏观经济带来不可预测的风险。目前我国对证券市场的管理模式存在重监管、轻调控的现状，逆周期市场整体风险调节手段仍较缺乏。虽然证券市场存在高度波动性和不确定性，但是危机的出现和管控存在循环的规律性。在加强宏观审慎管理背景下，应当从法治化角度，明确证券市场宏观调控的责任主体，更多运用逆周期资本缓冲等直接手段对证券市场进行宏观调控。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
曹晓燕
对我国证券市场审计业务中,注册会计师面临的法律责任不断增加,这既有其主观违规的原因,也有注册会计师的法律责任规范不明、注册会计师的法律责任与其他中介机构的法律责任界定模糊的原因。由于证券市场会计信息的经济后果性增强、市场运行机制不合理、市场经济主体的平等性增强的因素,完善我国证券市场审计业务中注册会计师的法律责任势在必行,而且宜采取举证责任倒置的办法,免除了原告就被告的过错举证的责任。
关键词：
注册会计师 法律责任 归责原则
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
于中元
本文以保护投资者利益为基础,对中外法律有关市场交易行为方面的内容及各方应承担的法律责任进行了比较,指出目前有关市场交易行为的立法上我国与外国差异不大,但在承担的法律责任上,我国由于缺少民事赔偿制度等具体措施,缺乏保护投资者利益的法律依据。通过比较本文提出了一些政策性建议:我国应在立法内容上明确具体的责任人,在法律责任中增加民事赔偿责任的具体条款。
[期刊] 国际经贸探索
[作者]
张林春 项剑
全球融资证券化和金融市场一体化的发展使各国证券市场国际化的趋势日益加强。如何加强对国际化证券市场的法律监管已成为我国当前证券市场亟需解决的问题之一。本文在纵观我国证券市场国际化的现状后，通过对全球在加强国际化证券市场的法律监管方面的透视，指出我国今后在这方面的努力方向
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
项剑 张林春
国际化证券市场的法律监管项剑张林春证券市场的国际化发展，在方便国际证券交易和分散投资风险的同时，也为证券欺诈等违法行为的产生创造了新的机会，给国际化证券市场的法律监管带来了困难。证券市场国际化是我国证券市场发展的既定目标，如何在证券市场国际化的同时加...
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