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[期刊] 中国科技论坛
[作者]
张玉臣 谭礼
在对现有文献进行评述的基础上，按照“属加种差”原则重新界定关键核心技术概念，明确指出关键核心技术由特定主体设计并构建、在其所依托的产业技术体系中发挥关键作用且居于核心地位、旨在以稀缺独占性获取产业价值配置主导权的特殊属性；从技术本源视角重新梳理关键核心技术的4个特征，特别强调以其为“根技术”的体系结构复杂性和研究开发活动的原创性；基于关键核心技术衍生于信息时代的全球产业专业化分工背景，指出数据平台或“数据驱动”型技术是制约重要产业关键核心技术突破的共性因素，提出以国家重大科技专项等为组织形式的“两阶段”突破策略。同时，区分关键核心技术突破的4个层次，论证各自的制约因素和合理路径。
[期刊] 求索
[作者]
刘建丽
关键核心技术是国之重器，对推动我国经济高质量发展、保障国家安全具有十分重要的意义。当前，国际经贸格局和世界竞争秩序加速重构，科技壁垒使世界的凹凸程度逐渐升高，我国关键核心技术突破面临新的挑战；同时，新一轮科技革命也孕育着重大机遇。集成电路产业是数字经济的底座，是科技角力的“主战场”。当前，我国在高制程芯片制造、基础软件、关键设备和材料等环节仍然面临关键核心技术“卡脖子”风险。集成电路产业关键核心技术是一个联动性强、相辅相成的生态体系，集成电路制造则是巨复杂流程型技术。基于中国突破“卡脖子”问题的现实需求，政府可强化创新体系组织者和创新生态塑造者功能，根据集成电路产业关键核心技术特质，选择现实可行的技术突破路径。
[期刊] 管理世界
[作者]
胡登峰 黄紫微 冯楠 梁中 沈鹤
在数字经济时代，新兴产业往往处于底层架构类基础科学不足和上层技术应用场景狭隘并存的复杂技术情境中，面临着无标杆、无方向、无引领与无主导范式的风险与机遇。通过自主创新、技术领域国产替代等，我国在新兴产业领域涌现出一批拥有自主知识产权、在国际上处于技术前沿的新兴企业。基于传统领先战略的A—U创新模型与我国过去跟随战略的“二次创新”模型都无法解释这类新兴企业如何通过自主创新，在关键核心技术领域实现国产替代；同时现有研究对处于同一起跑线的新兴企业如何实现领先亦缺乏充分的理论解释。本文通过对科大讯飞2000～2021年从跟随到领跑的智能语音技术国产替代过程展开纵向案例研究发现：我国新兴企业实现核心技术国产替代的路径机制中，遵循着一条基于关键核心技术范式预判的“技术链垂直化—产业链平台化—创新链生态化”的创新发展演进过程，其中基础技术科学创新与基础科学知识创新构成两个关键创新要素。关键核心技术突破与国产替代是发展中国家新兴企业实现价值链领先的重要路径。由此提出的“基于科学研究与市场应用纵横交替”的关键核心技术国产替代模型”，不仅推进了企业领先战略与技术创新管理两个领域理论的发展，而且对我国人工智能领域企业的创新发展有所启示。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
李天柱 马青
突破关键核心技术瓶颈是当前亟需解决的关键问题。从动态能力演化视角出发,通过探索性单案例研究构建四阶段机理模型,指出关键核心技术突破是企业动态能力演化与生态化创新相互促进的正反馈过程,由前序、转换、跃迁和扩散4个能力演化阶段构成。其中,前序阶段的重点是感知能力和捕捉能力,转换阶段的重点是感知能力、捕捉能力和重构能力,跃迁阶段的重点是组织内重构能力,扩散阶段的重点是跨组织层面生态化重构能力。在此基础上,归纳出通过接力创新完成“应用—研发”逆向突破、采用不同技术路线构建“技术—产品”体系、构建自主可控的供应链体系以及培育平台化创新生态系统4个关键核心技术突破机制。
[期刊] 企业经济
[作者]
刘瑞 戴伟
我国高科技企业受国外限制的事件频发，充分暴露出我国在关键核心技术领域的短板和自主创新能力的不足，突破关键核心技术缺失的“卡脖子”制约成为我国实现科技自立自强的重中之重。关键核心技术创新具有高投入、高风险、长周期等特征，很难单纯依靠市场机制来解决。因此，需要政府发挥作用，利用社会主义能够集中力量办大事的制度优势，通过举国体制进行关键核心技术攻关。然而，传统科技举国体制也存在一些弊端和风险，新时代下应构建新型举国体制的制度框架，加快形成新质生产力，并统筹处理好自主创新与对外开放、基础研究与应用开发、制度创新与技术创新、短期目标与长期规划、科研人员的无私奉献和物质激励之间的关系，只有这样，才能更好发挥新型举国体制的优势。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
李慧 张薇玮
中国既有相关研究对关键核心技术的理论解构尚不够清晰。为形成关键核心技术的系统观，运用文献计量分析法与文献回顾法，基于中国知网数据库中2000—2023年的205篇发表在中文社会科学引文索引（CSSCI）来源期刊的相关论文，从关键核心技术的内涵和关键核心技术突破的影响因素、组织模式和路径等方面系统梳理国内关于关键核心技术的研究现状。结果发现：相关文献在2017年至2023年迅速增长，在一定程度上是美国对中国高科技领域实施全面封锁所导致的，未来一段时间内相关研究的热点聚焦于新型举国体制、关键核心技术、人工智能、技术突破、技术识别等方面；对关键核心技术主要从知识论、技术体系、产业链和国家战略等4种视角进行研究，但尚未形成统一的解释，主要从关键核心技术本身及其重要性两个方面进行类型划分，分为驱动和制约两大类影响因素，并主要形成政府驱动、领军企业驱动和多主体协同的创新组织模式，以及基于知识重组理论、基于技术创新发展阶段和基于特定产业/企业及技术范式的路径研究。最后提出，未来相关研究可从研究问题、研究对象以及研究方法三方面进行拓展，需要更精准地界定和识别关键核心技术，拓展关键核心技术突破程度的测度方法，开展更多跨学科的实证研究，以揭示关键核心技术发展同社会、经济及政策的互动关系。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
孟雪辰 占迎 周吉峙
为避免陷入因高技术产业关键核心技术突破对产业关联的上游制造业新企业进入产生不利影响从而造成的创新驱动高质量发展窘境，尝试从行业层面探索高技术产业关键核心技术突破效应的外部性。利用我国30个省份高技术产业研发数据与中国工业企业微观数据，构造高技术产业关键核心技术突破的跳跃性量化指标，以分配系数衡量不同制造业与高技术产业之间的产业关联度，实证检验其如何影响新企业进入。结果发现：高技术产业关键核心技术突破不利于新企业进入，尤其是产业关联度高的上游企业，主要影响机制为使得产业关联度高的上游企业需求获取效率降低、技术转换频率增加，产生需求获取成本与技术转换成本吓阻效应；而且，中西部、高市场化水平的地区与低沉没成本、高规模经济的行业会受到更为显著的进入抑制作用，尤其长江经济带技术突破的新企业进入抑制力度远远高于样本总体平均水平。为了坚决推进关键核心技术攻关，同时筑牢实体经济发展根基，从优化重点区域高技术产业空间布局、鼓励新进企业与在位企业开展创造性合作、建设创新要素全国统一大市场和深化商事制度改革与行政审批改革等方面提出相应的政策建议。
[期刊] 南开管理评论
[作者]
赵长轶 许康 杨草园 谢洪明 郭蔓蔓 余正宜
大国重器关键核心技术突破作为中国特有的一类重大创新活动，企业如何通过管理其组织边界的演化，克服国际技术封锁和开放式创新“悖论”的双重冲击，优化重大创新活动的组织机制、统筹强化关键核心技术攻关是实现高水平科技自立自强的重要内容，也是亟待突破的重大理论问题。围绕东方电气集团G50重型燃气轮机研制的实践，本文从过程机制和机理逻辑两个维度构建了理论模型，打开了企业通过管理边界演化实现大国重器关键核心技术突破的全过程逻辑黑箱，从边界渗透维度为大国重器领域的企业厘清了通过管理边界演化实现关键核心技术突破的机理逻辑。本文从大国重器关键核心技术突破的视角发展了组织边界理论，从组织边界的微观层面推进了大国重器关键核心技术突破的前沿研究；也为大国重器领域的企业管理组织边界演化、提升关键核心技术创新能力的建构提供了重要的理论指导，对中国式创新管理理论亦有启示。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
孙磊华 何海燕 常晓涵 袁伟
大国战略博弈与关键核心技术“卡脖子”背景下,推动军民深度协同对企业关键核心技术突破意义重大。以《关于经济建设和国防建设融合发展的意见》实施的准自然实验为切入点,利用双重差分法考察军民深度协同对企业关键核心技术突破的影响及作用路径。结果发现,军民深度协同有助于企业关键核心技术突破。当进行平行趋势检验、安慰剂检验以及其它系列稳健性检验后,上述结论依然成立。机制检验发现,军民深度协同通过提升军地联合技术研发能力与军民两大市场资源配置效率以及缓解军民协同企业创新资源压力等“三轮驱动”机制,助力企业关键核心技术突破。进一步研究发现,军民深度协同可以助推军转民企业与民参军企业关键核心技术突破。结论对推进军民一体化发展和关键核心技术突破具有重要现实意义。
[期刊] 中国科技论坛
[作者]
霍影 江晓林 孙辉
本文选择芯片行业巨头英伟达藉由“市场先制行动”突破关键核心技术，持续进行突破性创新的发展历程进行单案例探索。研究发现：英伟达从进入行业到深耕行业再到引领行业，依靠先于市场变化的突破性创新，依次形成了企业自有的关键核心技术、关键核心技术通用创新平台和围绕关键核心技术构建的创新生态系统。以此为演进节点，在关键核心技术、核心开发用户和关键核心市场3方面持续取得突破性创新，进而从后发企业发展成在位企业再演变成为领军企业。提出“市场先制行动”的多维构念，刻画出后发企业基于关键核心技术突破进行突破性创新的演化过程模型，揭示出“核心用户”和“关键市场”才是拥有关键核心技术企业形成“卡脖子”优势的原因。
关键词：
关键核心技术 市场先制行动 突破性创新
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
龚红 李昌昊
在新一轮科技革命与百年未有之大变局下,我国企业正面临由贸易之争转变为科技实力之争带来的“卡脖子”技术困境。基于突破“卡脖子”技术的现实问题,以中国上市公司发明专利为数据集,分析企业知识开发模式对关键核心技术及其衍生技术的影响。结果表明,内部创新模式与外部创新模式均对企业关键核心技术及其衍生技术突破具有促进作用,但相比之下,外部模式产生的影响更加显著。进一步研究发现,市场竞争强度在知识开发与衍生技术之间起促进作用;选择外部知识开发模式不仅有利于衍生技术数量增长,而且有助于专利质量提高;衍生技术的成果转化会反馈新的关键核心技术突破。研究结论对我国企业高效选择创新路径,实现“卡脖子”技术突破具有重要参考价值。
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
冯婷 郭立宏 董建卫
从解决高端医疗设备企业上游协作困境的现实需要入手，以2015—2021年有风险投资（VC）背景的高端医疗设备企业为样本，利用中国高端医疗设备批准注册信息和专利数据，构造高端医疗设备企业关键核心技术突破数据集，探讨了VC机构帮助企业突破关键核心技术的路径。研究结果表明：VC机构通过构造包含高端医疗设备行业上游企业的投资组合，能有效帮助企业突破关键核心技术，具体表现为帮助企业开发具有国产替代性质的新产品和新技术；地理邻近性、VC机构联合投资均能强化包含上游企业的VC投资组合与企业关键核心技术突破之间的关系。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
刘岩 苏路通
技术研发是企业实现关键核心技术突破的根本途径,众多企业同时开展独立与合作研发活动,两类创新活动及其协同效应对关键核心技术突破存在显著影响。基于知识基础理论,利用中国ICT产业2005—2020年发明专利数据,探究企业多元研发模式协同性、内部知识资源与能力对关键核心技术突破的影响效应。研究发现:(1)企业独立与合作研发模式互补性对关键核心技术突破存在促进作用,而平衡性与关键核心技术突破存在负相关关系,两类研发模式协同性与关键核心技术突破之间存在正相关关系;(2)企业知识吸收能力中介两类研发模式互补性和平衡性与关键核心技术突破间的关系;(3)企业技术知识基础广度和深度负向调节研发模式互补性与关键核心技术突破间的关系,但会缓解平衡性与关键核心技术突破之间的负向关系。研究结论有助于丰富关键核心技术突破理论,为ICT企业根据自身资源禀赋动态调整研发策略,从而实现关键核心技术突破提供理论依据和实践启示。
[期刊] 改革
[作者]
阳镇 王文娜
通过匹配关键核心技术类型与恰当的产业链链主的技术创新模式,推动产业生态共生群落组织面向关键核心技术形成一致的信念和行动,是实现关键核心技术突破的重要机制。从主体地位适配性、能力适配性、安全诉求适配性、竞争诉求适配性和价值攀升诉求适配性五个维度,阐释产业链链主牵引突破关键核心技术的角色适配性,并将关键核心技术依据其关键特征提取,分为面向知识高度层级化和复杂化的关键核心技术、面向具有颠覆式创新意义的关键核心技术、面向数字技术的关键核心技术三类。针对面向知识高度层级化和复杂化的关键核心技术,应在科学逻辑、技术逻辑和用户逻辑的主导制度下,采用以产业链链主为核心的政产学研用协同创新模式;针对面向具有颠覆式创新意义的关键核心技术,应在科学逻辑、技术逻辑和市场逻辑的主导制度下,采用以产业链链主牵引的大中小企业融通创新模式;针对面向数字技术的关键核心技术,应在科学逻辑、技术逻辑和市场逻辑的主导制度下,采用以产业链链主为建构者的产业数字平台创新生态模式。未来要准确识别和评估关键产业的链主企业,加强产业链和创新链的融合体系建设,系统构建面向产业链创新能力提升的产业政策体系。
[期刊] 管理世界
[作者]
胡登峰 黄紫微 李博 王文海 陈丛波
国有企业勇当原创技术“策源地”和现代产业链“链长”的相关研究，为关键核心技术突破助推链长职能的培育机制提供思想和理论基础。国有企业如何主动培育链长职能已成为实践研究的重要内容，通过关键核心技术突破助推链长职能培育的路径与机制也具有很强的理论研究价值。本文基于资源赋能理论和生态构建机制理论，采用纵向单案例研究方法并引入“影子案例”设计，深入研究中国建材集团在玻璃新材料产业链中培育链长职能的阶段特征与内在机理，探索链长职能的共同性适用边界与差异性效应显现。研究发现在充分竞争产业链中，国有企业突破关键核心技术面临：“创新组织如何设置”“共同信念如何构建”与“创新联合如何管理”3个问题。这也是“链长”职能培育的3个关键问题，具体培育机制是通过组织生态内部整体突破关键核心技术，产业生态内部公地资源赋能补链，治理生态内部可持续融合强链。培育路径是动态实现“技术链长—产品链长—产业链长”的身份演化。由此提出的“基于关键核心技术突破的现代产业链长职能培育机制模型”，不仅推进了关键核心技术突破与链长职能培育两个领域的理论研究，还为我国充分竞争型国有企业主责主业建设提供实践启示。
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