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[期刊] 技术经济
[作者]
张建波
一、目前我国券商法人治理结构存在的主要缺陷 1.大多数组织的股权结构不尽合理。首先,我国证券公司的股权结构属于高度集中型。通过对我国102家证券公司的股权结构进行比较分析可知:证券公司第一大股东的持股比例均在9％以上,最高的为100％,前五大股东的持股比例最低的为28％。而在国外大多数发达国家,证券公司的股权结构则相对比较分散。其次是我国证券公司的股权流动性非常差。我国证券公司的股份基本上都属于国家股和法人股,流动范围很小,尤其是在国家股这一领域,股权基本上不流动。而且在法人股之间的有限转让中,由于证券公
[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡强
我国证券公司经营中存在多种委托-代理关系,在现行的治理框架下,股东相容性风险、股东-经营层代理风险和客户-经营层代理风险均居高不下,使得治理风险成为我国券商行业的最大风险。以国有产权为主导的产权结构和激励不相容的外部治理机制是滋生治理风险的源头,也是解决问题的切入点。
关键词：
证券公司 公司治理 治理风险
[期刊] 商业经济与管理
[作者]
肖曙光 王国顺 蒋顺才
文章认为 ,因未实质解决好三类“相容性”问题导致了我国券商虽建立了较完整的治理结构 ,但治理风险并未消除。三类“相容性”问题分别是 :委托层股东利益不一致而引起的股东相容性问题 ;委托—代理的激励相容性风险问题 ;代理人能力与公司发展要求的相容性问题。本文对三类风险问题进行了分析 ,提出了防范券商治理风险的对策建议。
关键词：
公司治理 委托代理 相容性风险
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
陈建伟 赵玉梅
[期刊] 证券市场导报
[作者]
宋宇力
金融期货业务将给我国的证券公司监管带来挑战。本文建议采取以下监管对策:严把准入门槛,包括主体准入、产品准入;强化风险管理与控制,包括出台风险管理指导性文件、完善风控指标体系、重视防范法律风险、建立金融期货业务信息披露制度、做好风险处置的制度设计;完善监管架构和协作机制,包括尝试成立"金融期货业务监管专门小组"、更加重视跨市场联动监管、进一步发挥证券业协会协作监管作用、积极加入国际协调监管。
关键词：
证券公司 金融期货 业务创新 券商监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
郑学军
未来我国券商改革与发展的主题仍将是增量创新和存量调整。增量改革主要体现在其上市融资和业务创新等方面,而存量调整则应注重外延的集团化和规模扩大以及内涵的投资银行化。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
梁璐璐 李京 解学成
20世纪80年代初期以来,OTC市场的衍生品交易取得了长足的发展。在经济全球化、金融体系市场化以及国内场外市场迅速发展的背景下,我国作为新兴市场国家迫切需要大力发展OTC市场。目前国内券商柜台交易市场刚刚起步,主要以定位于机构客户、提供风险较低的固定收益产品、采取协议交易为主。文章从券商角度出发,提出建设券商间OTC产品相互交易的综合性平台,并配套相关的监督体系。
关键词：
金融衍生品 OTC市场 做市商 市场监管
[期刊] 浙江金融
[作者]
刘传葵 宋淮松
[期刊] 证券市场导报
[作者]
蒋国云
基金市场已成为券商经纪业务的一块新天地。随着我国基金规模的迅速增长和机构投资者的崛起,券商应当充分认识到基金市场的重要性,并逐步摸索和完善为机构投资者服务的方式和途径。
[期刊] 财贸研究
[作者]
张舰 李学峰 王建虎
为了克服经典GTW模型的缺陷,构造了衡量机构投资者惯性反转策略的指标——"交易策略弹性指数",并以此对中国市场上券商、开放式基金、封闭式基金的行为进行实证研究和比较分析。研究表明,基于股票的当期收益,券商在半数研究期内倾向于采取反转交易策略,而开放式基金和封闭式基金则倾向于采取惯性交易策略,券商可以在一定程度上"中和"开放式基金和封闭式基金行为对市场的影响。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
蒲华庆
[期刊] 税务与经济(长春税务学院学报)
[作者]
陈全伟 谢昆容
当前 ,融资渠道的匮乏 ,使我国券商面临着严重的流动性不足和巨额资金缺口。银证分业经营、《证券法》的出台及证券业潜伏的金融风险 ,都迫切要求拓宽券商融资渠道 ,提高券商融资能力。作者在本文中提出了在控制金融风险的前提下 ,建立银行与券商之间合理的资金借贷联系 ,大胆进行金融品种和金融机构创新的思路及实现途径。
关键词：
券商 融资渠道 金融风险 金融创新
[期刊] 国际经贸探索
[作者]
陈全伟
当前，融资渠道的匮乏，使我国券商面临着严重的流动性不足和巨额长期资金缺口。银证分业经营、《证券法》的出台及证券业潜伏着的金融风险，都迫切要求拓宽券商融资渠道，提高券商融资能力。为此，笔者在本文中提出了在控制金融风险的前提下，建立银行与券商之间合理的资金借贷联系，大胆进行金融品种和金融机构创新的思路及实现途径
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