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[期刊] 证券市场导报
[作者]
李延振 徐茂龙
本文对广东证券投资咨询机构现状和问题进行了分析。本文认为,当前证券投资咨询业面临的行业危机,本质上是制度问题。因此,要解决证券咨询行业面临的问题,仅靠单一手段和单一措施难以奏效,必须采取综合治理的思路,推进证券投资咨询制度变革,修改和完善相关法律制度,推动咨询公司业务转型,落实证券公司咨询服务义务,建立打击非法咨询活动的长效机制,改进证券投资咨询监管方式,促进证券投资咨询业持续健康发展。
[期刊] 南方金融
[作者]
侯外林
本文对我国证券投资咨询行业发展现状进行了分析,并指出现行证券投资咨询法律制度存在管制过度和监管空白并存、有关规章制度缺乏配套措施或上位法支持、处罚权不明确导致执法困难、缺乏投资者保护机制等突出问题,这是造成证券投资咨询行业危机的根源。因此,亟需对现行的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法规规章进行修订、整合和完善,并在此基础上制定《证券期货投资咨询监管条例》。
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
欧铭浩
建立反垄断咨询制度，有利于为经营者提供更为明确的法律预期，同时节约执法成本，促进提高反垄断执法能力，但同时也面临着一些约束条件。本文在借鉴美国和欧盟相关制度的基础上，提出了首先在反价格垄断领域建立任意性的咨询制度、严格设定咨询前提条件、明确咨询意见为行政指导性质和加强咨询意见信息公开等政策建议。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
沈朝晖
证券投资咨询行业对于一国证券市场的稳健发展具有十分重要的意义。中国证券投资咨询业由单纯的向客户提供投资建议升级为全权委托账户管理的咨询业务,是全行业走出困境和进一步发展的必然要求。证券业务监管上应设置两类牌照,即"两阶牌照":投资建议的咨询牌照和全权委托账户管理的咨询牌照。全权委托账户管理的咨询牌照的推行,需要改革一些为投资建议咨询牌照所制定的规则,包括改革对咨询业务中的委托代理的禁止性规定;对咨询行业的收费监管进行改革;放开咨询机构自营业务的禁止,转而采用强制信息披露的规制方法。投资咨询业务的证券监管奉
[期刊] 国际贸易问题
[作者]
刘建红
我国证券市场方兴未艾,信息披露制度也在不断地完善,以发挥其保障投资者的作用。但我国目前在信息披露上仍存在着不少问题,因此强制性信息披露制度无疑是我国证券市场的发展方向。在这方面,美国和其他国家的做法值得借鉴。
[期刊] 南方金融
[作者]
陶建国 王迎春
随着金融立法的改革,日本在金融法规中规定了纠纷解决程序,并实行"指定纠纷解决机构"制度。日本证券及金融商品斡旋咨询中心作为金融纠纷非诉讼解决机构之一,通过"投诉处理程序"和"斡旋程序"解决了大量金融纠纷,对维护金融消费者权益起到了重要作用。在我国金融纠纷不断增加的情形下,日本证券及金融商品斡旋咨询中心的纠纷解决制度对我国有很大的启示意义。
关键词：
证券 投诉 金融纠纷 金融ADR
[期刊] 经济体制改革
[作者]
王晔
作者认为，我国证券投资咨询业的现状是良萎不齐，分化发展。存在的主要问题有：业务范围界定模糊；缺乏行业准入制度；市场行为不规范；咨询人员综合素质低下等。要解决这些问题，首先应给予投资咨询业准确的市场定位，制定严格的行业管理标准；其次，设置统一的准入标准...
[期刊] 证券市场导报
[作者]
报告比较了中外证券投资咨询制度,分析了我国证券投资咨询业的现状、问题及其成因,提出了加强我国证券投资咨询监管的建议。主要内容如下:1.基本现状:咨询主体构成多层化,利益取向复杂化,
[期刊] 证券市场导报
[作者]
季松 叶蜀君
随着我国资本市场和证券业日益成熟，证券投资咨询的价值愈见凸显。从行业视角来看，其价值表现为对整个证券行业起到过渡、平滑以及衔接作用；对整个证券以及金融行业的创新发挥着积极作用；能够培养投资人的理性投资理念；引导证券业和证券公司的升级转型。从市场视角而言，其价值主要包括：提升资本市场有效性及运行质量；有助于证券市场和资本市场资源优化配置；有利于保护中小投资者利益，促进市场公平；推动价值投资理念的深化和发展。而要实现以上价值，证券投资咨询业务必须不断推进制度创新、技术创新以及规范化服务。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
贾丽虹
本文在分析了专家咨询制、听证会制、咨询课题招标制等政策咨询制度的基础上,提出了构建政策决策咨询“超市”的构想:政策咨询“超市”的所有者是各级政府,“超市”可以是“国有国营”,也可以是“国有民营”;政策咨询“超市”的“厂商”即咨询意见和课题的提供者,这些“厂商”可以是自然人,也可以是作为法人的企业、各种机构和组织;政策咨询“超市”的消费者是政府;咨询意见和课题将作为“商品”陈列于政策咨询“超市”的网页上;借助网络电子商务平台,一般浏览者可以免费查看咨询意见和课题内容摘要,详细浏览则需付费进入。
[期刊] 经济研究参考
[作者]
王宇哲
一、我国信贷资产证券化的主要实践信贷资产证券化是指将缺乏流动性,但未来能够产生可预见的现金流量的信贷资产,分离和重组其中的风险和收益,转换为在资本市场上可出售和流通的证券,据以融资的过程。其核心在于对信贷资产中风险与收益要素的分离与重组,使其定价和重新配置更为有效,从而使参与各方均获益。信贷资产证券化最早起源于美国,大约20世纪30年代的大萧条后就有了MBS的雏形。欧洲国家20世纪80年代末开始发展了MBS,亚洲包括日本、中国台湾、泰
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邓淑斌 张斌
证券投资咨询业务的价值在于通过证券分析师优于一般投资者的信息收集途径和专业分析能力,通过公开其分析报告向参与者提供现有证券定价与内在价值存在偏离的信息,从而大大降低了潜在套利者的信息搜寻与分析成本,使市场定价在套利竞争的作用下促进市场有效性。在这一过程中,证券投资分析及其成果的转化是证券投资咨询创造价值的关键环节。境外券商从事证券投资咨询业务取得成功的关键因素在于适宜的组织架构设计、定位清晰和富有特色的研究、畅通的研究成果转化机制、研究部门的内部合规管理等方面。
[期刊] 企业经济
[作者]
吴静 吴江 朱彬
目前,我国证券税收制度存在体系不完整、调控“真空”和重复征税并存、资源配置功能不完善、公平社会分配功能缺失等问题。对此,应根据证券市场发展水平和规律,按照稳定证券市场、合理配置资源、公平社会分配的原则,采取系统化、一体化的方法,逐步完善证券交易印花税、投资所得税,并相机出台资本利得税、遗产和赠与税。
关键词：
证券 税收制度 完善
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