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[期刊] 上海金融
[作者]
宋宇力
我国证券公司目前实行股权激励的部分背景条件正逐步形成,但是仍存在制约因素,而且可供复制的相关成功实践较少。因此,全面开展证券公司股权激励还为时过早,证券监管部门应引导先试点再推行,使得股权激励为证券业发展发挥积极作用。
关键词：
证券公司 股权激励 试点 监管
[期刊] 金融研究
[作者]
刘增学 张欣
股票期权制度是近些年在发达国家企业中普遍推行的一种激励制度。进入 2 0世纪 90年代后期 ,股票期权制的发展呈现出两个引人注目的特点 :一是股票期权的授予范围不断扩大。股票期权最初只授予公司的高级管理人员 ,随后其范围已逐渐扩大到全体员工 ;二是股票期权在员工薪酬中的比重不断增加。股票期权的激励方式和激励效果明显不同于国内公司曾实行的内部职工股。首先 ,股票期权无论是在赠与还是在授权时都与企业经营业绩和个人表现联系在一起 ;其次 ,股票期权属于一种“风险性”收入 ,员工从中获得利益的大小与个人的工作态度和努力程度密切相关 ;最后 ,股票期权虽然以当年的经营业绩作为赠与标准 ,但由于行权是在其...
关键词：
股票期权 激励机制 相关设计
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
刘增学
目前我国证券市场的弱有效性可能使一些证券公司的股权激励约束设计成为一种陷阱,必须重视非股权形式的激励约束设计,其中主要有七种模式,包括奖金账户制激励约束,职位消费激励约束,延期到退休后支付计划激励约束,声誉激励约束,媒体激励约束,防范老鼠仓风险的证券自营制度激励约束,罢免与解雇激励约束。
关键词：
证券市场 证券公司 非股权激励 奖金账户
[期刊] 证券市场导报
[作者]
何诚颖 陈东胜
本文认为,激励不足是目前我国证券公司中存在的最大问题。研究表明,证券公司人力资本的所有者拥有证券公司的所有权是一个必然的趋势,WTO过渡期结束后,国内券商必须探索适应市场竞争要求的、与国际接轨的股权激励方式。从我国证券行业发展和外部环境的变化来看,实施股权激励计划是可行的。在激励机制的实际方案设计上,可考虑对管理层主要实行股权激励,对员工实施持股计划。
关键词：
证券公司 股权激励 员工持股 股票期权
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王春玲
此次金融危机之后,宏观审慎监管的重要性得到了国际监管者的普遍认同,并已经在最新的监管规定提案中得到体现。宏观审慎监管目的在于通过一些制度设计控制系统性风险的危害,保持市场稳定发展。根据我国券商目前发展特点和潜在风险,建议:一是借鉴国际先进统计分析方法,加强对系统性风险的度量和监控;二是引入逆周期风险调节机制,增加逆周期资本准备;三是以分类监管制度为基础,提高风险监管制度的灵活性,强化系统内重点证券公司的风险监管。
关键词：
证券监管 宏观审慎 系统性风险
[期刊] 财务与会计
[作者]
高芳
(一)影响股权激励模式选择的因素1.股权结构有可能打破公司原有的控制权结构,因此对股权结构的影响成为选择股权激励模式时需着重考虑的因素之一。股权相对较集中的公司可以选择激励力度较大、授予数量较多的模式如股票期权、限制性股票等;股权相对分散集中在几个大股东手里时,应选择侧重利益分享的模式如业绩股票、股票增值权、虚拟股票等。2.技术密集型行业实行股权激励的对象不能仅局限于管理层,必须扩大到技术人员,并且激励对象必须持有股票才能达到有效的激励,股票期权、
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
叶 平 黄 诚 赵 锋
本文分析了当前国内证券公司对高层管理人员的激励现状及存在的问题。认为:因地制宜地引入经理股票期权将是未来证券分司进行激励机制创新的趋势;当前证券公司引入经理股票期权存在政策、市场、公司三个层面的障碍。在此基础上,提出了建立我国证券公司经理股票期权激励机制的设想及政策建议。
关键词：
股票期权 激励机制 创新
[期刊] 当代财经
[作者]
苑德军 任志宏
我国证券公司监管体制应该采取集中型的证券公司管理体制,它体现了独立性、权变性和一致性三个特征;我国证券公司监管的基本原则包括防范性原则、持续性原则、成本—收益原则和透明度原则;我国证券公司监管的核心则是对公司风险的监管,包括实行严格的“市场准入”监督、确保信息披露的真实性、建立风险的量化和预警系统、建立和完善风险的内控机制、实施市场退出监管等。
[期刊] 当代经济科学
[作者]
杨斌
本文采用我国41家证券公司2002-2006年的面板数据,对证券公司股权结构与绩效的关系进行了实证研究,结果显示:我国证券公司在2002-2006年期间,股权结构趋向于更加集中;股权集中度与公司的绩效呈正相关关系;第一大股东持股比与绩效存在倒"U"型关系。本文还根据上述结论提出了相应的政策建议。
关键词：
证券公司 股权结构 公司绩效
[期刊] 商业时代
[作者]
祝瑞敏 李长强
本文以2002年以来31家证券公司的年报数据为样本,界定证券业净资本监管的主要影响因素,通过联立方程、三阶段最小二乘法进行的截面数据实证分析,研究我国证券公司的净资本监管效应。
关键词：
证券公司 净资本 资本监管
[期刊] 南开经济研究
[作者]
范小雯
证券公司在我国的企业制度中具有相当的独特性,这赋予其在经济和社会发展中有着大于一般企业的功能和目标。目前证券公司的内部治理和外部治理中都存在着令人担忧的隐患,而这些治理缺陷的根本还在于证券公司的股权结构不尽合理。在目前国内证券公司积极发展外部融资的过程中,股权结构和治理矛盾不应该被忽视。
关键词：
证券公司 公司治理 股权结构
[期刊] 金融与经济
[作者]
李江涛 秦玉霞 纪建悦
本文首先分析了高管薪酬影响证券公司经营绩效的机理，指出两者之间可能存在非线性的倒Ｕ型关系，可以根据高管薪酬处于倒Ｕ型曲线的位置来判断薪酬激励的有效性。在此基础上，选取我国１０家上市证券公司２００５～２０１５年的经验数据，建立两阶段最小二乘法，对高管薪酬与我国证券公司经营绩效的关系进行了实证分析。结果表明高管薪酬与上市证券公司的经营绩效之间存在倒Ｕ型关系，目前高管薪酬水平已经超过最优点，高管薪酬处于相对无效的状态。
[期刊] 现代管理科学
[作者]
陈晨
股权众筹在为初创期企业和小微企业开辟融资新渠道的同时,也可能将大量非专业个人投资者引入风险较高的投资领域,在监管中应充分考虑股权众筹金融创新(便利融资)与完善监管(维护金融稳定和保护投资者)之间的激励相容,并在其监管体系构建和具体规则设计中予以贯彻,以达到金融创新与金融监管之间的良性互动,维护金融安全与发展。
关键词：
股权众筹 监管 激励相容
[期刊] 现代管理科学
[作者]
陈晨
股权众筹在为初创期企业和小微企业开辟融资新渠道的同时,也可能将大量非专业个人投资者引入风险较高的投资领域,在监管中应充分考虑股权众筹金融创新(便利融资)与完善监管(维护金融稳定和保护投资者)之间的激励相容,并在其监管体系构建和具体规则设计中予以贯彻,以达到金融创新与金融监管之间的良性互动,维护金融安全与发展。
关键词：
股权众筹 监管 激励相容
[期刊] 现代管理科学
[作者]
陈晨
股权众筹在为初创期企业和小微企业开辟融资新渠道的同时,也可能将大量非专业个人投资者引入风险较高的投资领域,在监管中应充分考虑股权众筹金融创新(便利融资)与完善监管(维护金融稳定和保护投资者)之间的激励相容,并在其监管体系构建和具体规则设计中予以贯彻,以达到金融创新与金融监管之间的良性互动,维护金融安全与发展。
关键词：
股权众筹 监管 激励相容
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