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[期刊] 证券市场导报
[作者]
何基报
对市场操纵的监管是维护投资者利益的重要一环。近年来,随着新产品和新技术的发展,新投资者的不断加入,以及全球和跨市场交易的增加,跨边界和跨市场操纵的风险不断增加,操纵的手段不断花样翻新,所涉及的范围不断扩大,给各国监管者带来了严峻的挑战。本文对海外关于市场操纵调查和起诉的相关问题进行初步研究和分析,对市场操纵管制的规律和特征进行了总结。
关键词：
市场操纵 操纵行为 市场监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
唐洪敏
2001年以来,欧盟在市场操纵定义的立法方面取得了较大突破,逐步形成了独具特色的市场操纵定义。本文以欧盟指令为依据,从市场操纵的原则性定义、市场操纵的征兆以及被许可的市场行为等三方面分析欧盟关于市场操纵的定义及其特点,并为我国定义市场操纵提出相关建议。
关键词：
欧盟证券法 市场操纵 市场监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
蔡奕
2000年《金融服务与市场法》以及1998年英国金融服务管理局(FSA)《市场滥用:市场行为守则》确立了英国市场操纵行为管制的基本法制框架。本文对英国市场操纵的界定、监管体制、调查权限和审裁程序进行了初步的研究,总结出市场操纵管制的一般规律和趋势,以期为中国的实践提供有益的借鉴。
关键词：
市场操纵 市场监管 英国金融法
[期刊] 山西财经大学学报
[作者]
巫文勇
期货交易中的操纵市场对期货市场的稳定与发展存在危害,他们均被各国的法律所禁止。但是,要对其进行明确的区分,则显得十分困难。文章通过对行为人所采取的行为方式等进行比较,试图发现其的差异和不同的市场危害。
关键词：
期货交易 市场操纵 行为方式
[期刊] 统计研究
[作者]
陈伯谦
对移动电话市场的调查和预测陈伯谦绍兴市移动电话从１９９２年８月开通后发展飞速，至１９９５年７月末，计费用户达８６７３户，年均增长２．２倍。为了摸清移动电话今后的发展前景、用户的消费心理与承受能力以及今明两年移动电话的需求量，我们进行了一次社会调查。经...
[期刊] 上海金融
[作者]
刘凤元 陈俊芳 张灿
本文通过对比国际市场证券管理体制、对操纵市场行为的制裁性立法规定以及中美操纵案例的比较，总结了打击股票价格操纵的国际经验，并对国内市场的监管提出建议。
关键词：
股票价格操纵 国际比较 监管对策
[期刊] 中国流通经济
[作者]
邱沛光 范秀荣
对于操纵行为的理论研究,国外的经典文献从博弈理论与行为金融学的角度对证券市场操纵行为进行分析,我国学者则从实证的角度设计出合理的研究路径,但没有建立模型说明利用内幕信息操纵股票市场的内在机制。本文认为,行为金融学中所指的投资者不具有完全的理性,总存在着普遍的“售盈持亏”倾向、强烈的“政策依赖”倾向、“过度自信”倾向以及显著的“羊群行为”倾向等心理偏见,操纵者则利用这些心理偏见操纵股票市场。文章提出,我国还没有实行做市商制度与卖空机制,如何借鉴和改进国外日渐成熟的市场操纵理论以适合我国国情,是一个重要的现实问题。
关键词：
市场操纵 行为金融学 进化博弈
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈峰
澳大利亚联邦《公司法》和《澳大利亚证券与投资委员会法》的颁布,确立了澳大利亚对市场操纵行为监管的基本法律框架。本文对澳大利亚市场操纵的认定、监管体制、调查与处罚机制进行了初步研究,总结出澳大利亚市场操纵监管的规律和趋势,以期对中国证券市场的监管实践提供有益的经验。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张保华 李晓斌
随着金融市场一体化的推进,欧盟加强了对操纵市场行为的监管。新的监管框架由《关于内幕交易和操纵市场(市场不当行为)的指令》以及欧盟委员会制定的一系列执行措施构成。监管框架的主要内容涉及操纵市场行为的定义及其监管范围、股份回购计划及安定操作的豁免以及主管机关的执行及合作等。
关键词：
欧盟 市场操纵 监管立法
[期刊] 证券市场导报
[作者]
蔡奕
我国《证券法》对市场操纵认定的规定,主要集中在《证券法》第71条中。该条主要采取列举式对操纵行为的类型作了规定,同时也预设了一些认定市场操纵的条件。由于我国是成文法国家,行政和司法机关在执法过程中必须严格依照法律规定审裁断案,不允许超越或篡改法律,因此对《证券法》市场操纵规范的解读实际上就关系到我国司法和行政执法过程中对市场操纵的具体认定,具有重要的理论和现实意义。
关键词：
证券法 市场操纵 对敲交易 对倒交易
[期刊] 技术经济与管理研究
[作者]
彭明旭 吴仁水
我国证券市场存在严重的庄家操纵现象,本文基于Seppi(1997)的市场框架,分析在纯限价订单市场机制和混合市场机制下,庄家的交易策略、市场均衡价格和平均风险升水,并比较两种市场交易机制在限制庄家操纵市场方面的优劣。研究表明,在纯限价订单市场里面,庄家选择将所有订单放在一个价格上是最优选择,市场均衡存在且唯一;在混合市场交易机制中,市场均衡存在且唯一,但是庄家采用分散交易策略,即不会将所有订单集中在一个价格上,而是在不同价格上提交不同的交易量,庄家在超出均衡定价的价格上,也投放订单,以干扰专家决策;在混合市场机制中的市场均衡价格小于在纯限价订单簿市场中的均衡定价;相比于纯限价订单市场交易机制,混合市场交易机制的平均风险升水更少,更有利于限制庄家的操纵行为。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
林志平
市场操纵与证券市场形影不离,并在很大程度上影响证券市场健康规范发展,因此,几乎所有国家和地区都先后通过立法对市场操纵行为进行了具体的界定,并制定了惩治市场操纵的法律规定。本文对中国和海外成熟证券市场有关市场操纵的司法界定、惩治法律措施进行了比较分析,并认为惩治市场操纵仅靠法律、法规是不够的,还应在此基础上采取一系列与之相适应的措施。
关键词：
市场操纵 法律界定 惩治措施
[期刊] 证券市场导报
[作者]
夏昕阳 杨之曙
操纵的策略和目的不同,对市场和各种交易者的影响也不尽相同。有证据表明,监管和规则的制定能够有效地抑制操纵的发生。本文对市场操纵的定义、类型、最新理论和实证研究进展进行了全面、系统的综述,对美国的市场操纵进行了分析。
关键词：
股票市场 市场操纵 监管
[期刊] 工业技术经济
[作者]
张玉智
市场操纵是资本市场的客观现象。市场操纵的心理学基础是欲望性需要层次的逐步膨胀化和衍生性行为动机的不断资本化。而在市场操纵的需要和动机中,操纵成本和预期收益之间的不对称起着直接的作用。控制市场操纵,要在增大市场操纵成本和降低预期收益的同时,积极进行市场投资主体结构的战略性调整,使资本市场能够稳健地适应加入WTO的新形势。
关键词：
市场操纵 需求 动机 心理学
[期刊] 管理科学
[作者]
金永红 韩立岩 陆星忠
中国从1998年开始对连续亏损2年的上市公司实施特别处理(ST)制度,由于ST公司具有在戴帽时股价下跌而在摘帽时股价上涨的一般规律,是否会有部分公司利用ST制度及其股价规律主动戴帽以谋取超额收益受到学者关注。采用2001年至2012年戴帽的公司的财务数据和股价数据,运用非预期应计利润法和事件研究法,探讨是否存在部分公司通过主动ST获取超额收益的行为。定义并识别一类利用盈余管理调减可操控性应计利润而主动ST的公司为主动戴帽公司(样本组),采用事件研究法对样本组的超额收益率进行分析。研究结果表明,样本组公司存在显著负超额收益率,在摘帽时则存在显著正超额收益率。在整个戴帽期间,样本组公司平均累计超额...
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