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[期刊] 经济问题探索
[作者]
张幼芳
证券投资顾问业务的适时推出有利于经纪业务从简单的通道服务向专业化的增值服务转型,是券商经纪业务盈利模式的重大变革。本文从明确投资顾问概念及其意义入手,详细探讨了国内外开展投资顾问业务的经验教训,提出了券商开展投资顾问业务的措施。
关键词：
投资顾问 转型 思考 客户需求 资源支持
[期刊] 上海金融
[作者]
陈峥嵘
无论从国内券商还是境内外客户及交易所和国家层面来讲,上市券商获批试点开展跨境业务都具有重大的现实意义和积极的深远影响。依托良好的政策环境,2018年以来上市券商获批试点开展跨境业务的节奏明显加快,目前试点券商已达7家,这体现了大型龙头券商的先发优势和显著竞争优势。从长期看,开展跨境业务是大型龙头券商国际化发展的客观需要和必然选择,但短期内难以见效。试点券商跨境业务规模受其净资本规模的约束,应当与净资本规模、内部控制和风险管理能力相匹配、相对应,实现动态均衡,以切实防范、控制跨境业务风险,促进跨境业务规范、稳健发展。最后本文提出了试点券商开展跨境业务的应对策略。
[期刊] 华东经济管理
[作者]
朱翼
本文就券商经纪业务如何摆脱困境,走上健康发展之路的问题,从企业定位、资源整合,保持特色、创新、经纪人队伍建设、有效营销、企业文化、规范运作等方面谈一些粗浅的看法。
关键词：
券商 经纪业务 思考
[期刊] 武汉金融
[作者]
杨彩林
形成于政府政策和行业壁垒保护下的我国券商经纪业务模式不仅自身存在缺陷,而且在新形势下还面临诸多新的挑战,从而使得我国券商经营业绩时好时差、极不稳定,发展难以持续。因此,券商为了保持经营稳定并做到可持续发展,必须对现有的经纪业务模式进行转型与创新。
关键词：
经纪业务模式 行业壁垒 转型
[期刊] 证券市场导报
[作者]
邓淑斌 张斌
证券投资咨询业务的价值在于通过证券分析师优于一般投资者的信息收集途径和专业分析能力,通过公开其分析报告向参与者提供现有证券定价与内在价值存在偏离的信息,从而大大降低了潜在套利者的信息搜寻与分析成本,使市场定价在套利竞争的作用下促进市场有效性。在这一过程中,证券投资分析及其成果的转化是证券投资咨询创造价值的关键环节。境外券商从事证券投资咨询业务取得成功的关键因素在于适宜的组织架构设计、定位清晰和富有特色的研究、畅通的研究成果转化机制、研究部门的内部合规管理等方面。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
郑学军
未来我国券商改革与发展的主题仍将是增量创新和存量调整。增量改革主要体现在其上市融资和业务创新等方面,而存量调整则应注重外延的集团化和规模扩大以及内涵的投资银行化。
[期刊] 华东经济管理
[作者]
李旭旦
本文指出,随着竞争白热化、佣金自由化和监管法规化,国内券商的暴利时代已彻底终结,这是券商培育核心竞争力的大背景。同时,本文还指出,按照中外学者的定义,结合当前实际,券商的核心竞争力主要包括创新精神、品牌战略等四个方面。
关键词：
券商 核心竞争力
[期刊] 证券市场导报
[作者]
孟繁永
按照美国1940年《投资顾问法》及相关规则,美国证监会将资产管理、证券投资建议、理财规划服务提供方作为投资顾问进行监管,投资顾问监管牌照基本涵盖了整个市场的资产管理和理财服务。美国投资顾问服务市场呈现出数量庞大、多层次、多样化的特征,其中,证券商及其关联投资顾问机构占据相对主导地位。20世纪70年代以来,美国证券商经历了从依靠经纪通道服务模式向客户需求导向服务模式的转变,而发展投资顾问服务是其客户服务转型的基本路径。我国证券公司正在探索证券投资顾问服务,美国证券市场投资顾问服务发展经验对深化我国资本市场的投资顾问服务具有现实的借鉴意义。
关键词：
美国证券市场 投资顾问 投资顾问监管
[期刊] 管理世界
[作者]
路晓蒙 王一冰 吴卫星
投资顾问（以下简称“投顾”）是资本市场的重要参与者，如何协调发展传统投顾和智能投顾是各界一直关注的话题。本文利用2018～2021年对全国16家证券公司收集的96313名股票个人投资者的调查数据，从两个方面研究了传统投顾和智能投顾的“替代”或“互补”作用：在客户资源方面，二者存在逐步“替代”效应，即智能投顾和传统投顾覆盖的客户年龄分布逐渐重合；在服务效果方面，二者发挥着“互补”的作用，即智能投顾更能提升投资者的客观投资收益，而传统投顾更能满足投资者的主观心理需求。渠道分析表明，智能投顾在提升投资者金融知识和降低非理性偏差方面更佳，进而提高了投资收益；传统投顾给予了投资者超预期的体验，也更能满足投资者的信任、沟通等心理需求，进而提高了投资者的主观评价。本文为理解我国传统投顾和智能投顾之间的关系提供了一个新的视角。
关键词：
传统投顾 智能投顾 投资收益 主观态度
[期刊] 中国内部审计
[作者]
王兴斌
本文在分析中小会计师事务所开展财税顾问业务优势的基础上,指出开展财税顾问业务应注意的问题,旨在通过开展财税顾问业务为事务所带来新的增长点和发展机遇,从而实现中小会计师事务所业务、人才、品牌的协同发展。
关键词：
会计师 事务所 财税 顾问 业务
[期刊] 投资研究
[作者]
许占涛 刘晶
[期刊] 银行家
[作者]
陈峥嵘
随着国内证券行业对外开放逐步扩大,2018年以来,已有多家上市券商获批跨境业务试点。本文对上市券商获批试点开展跨境业务的发展现状、业务范围、规模上限进行讨论,并提出试点券商开展跨境业务的应对策略。跨境业务试点发展现状2014年9月,中信证券公告收到证监会复函,复函称对于公司以自有资金在境外交易场所参与金融产品交易、与境外机构签署ISDA主协议、开展场外金融衍生产品交易、在境内合法交易
关键词：
跨境业务 境外证券 净资本
[期刊] 证券市场导报
[作者]
步国旬
证券投资顾问的内部模式和外部模式决定了其必然面临各方面的利益冲突,包括公司与客户、客户与客户、客户与非客户等相互间的利益冲突。通过信息隔离墙制度安排,证券公司投行业务、资产管理业务与客户之间的利益冲突可以避免或得到很好的管理;但是对于经纪业务与客户之间、客户与客户、客户与社会公众之间的利益冲突,则需要其他相关机制作补充,具体包括:对于投资顾问主体及其业务的充分信息披露;投资顾问对外咨询业务的限制;严格的合规检查、评价与问责制度等。
关键词：
证券投资顾问 利益冲突 信息隔离
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