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[期刊] 上海金融
[作者]
刘彦来 陈琛 何瑞卿
本文以全球主要的16家证券交易所为研究样本,运用面板数据及随机效应模型,实证检验了不同监管模式下不同组织形式交易所间竞争力的差异性。研究发现:(1)交易所监管模式、组织形式对交易所竞争力具有显著的影响;(2)从市场流动性、上市公司数量这两个交易所竞争力指标上看,市场自律型-公司制交易所竞争力最强,政府主导型-公司制交易所次之,政府主导型-会员制交易所最弱,且三者之间的差异在统计上显著;(3)从市场波动性看,政府主导型-公司制和市场自律型-公司制的交易所竞争力均强于政府主导型-会员制交易所,但政府主导型-公司制和市场自律型-公司制的交易所在竞争力上并不存在显著差异。本文的研究为我国交易所改革提供...
[期刊] 改革
[作者]
柯湘
我国2005年修改的《证券法》不再将证券交易所限定为"不以营利为目的"的法人,此种变化普遍被认为是在法律制度上为证券交易所非互助化或公司化扫除了障碍。沪深证券交易所的创设和早期动作由地方政府进行,1993年《证券交易所管理暂行办法》的颁布,证券交易所的产权由地方政府独自拥有变更为由中央政府和所在地人民政府共同享有,1998年《证券法》的颁布从法律上确立了证券交易所的产权属中央政府。公司化改革是我国证券交易所改革的必由之路,应选择合适的时机。
关键词：
证券交易所 产权 公司化 交易费用
[期刊] 中国金融
[作者]
赵鹏飞
我国证券交易所国际竞争力的提升应该立足于交易所的市场化改革历经二十多年的风雨历程,我国证券交易所从无到有,发展迅猛,取得了令人瞩目的成就。从全球来看,主要证券交易所正在发生着深刻的变化,相比全球其他主要的交易所,我国的交易所还存在着一些问题,在全球市场竞争的外在压力和我国经济市场化改革的内在动力的推动下,我国交易所要"与时俱进"必须采取相应的变革措施。
[期刊] 财贸经济
[作者]
李江波 张群群
基于监管组织体内部关系结构,对几种不同监管力量的对比分析表明,在证券交易监管组织和监管机制形成之时,出于保护交易商利益的目的,选择自律监管组织和自律监管机制有其历史必然性。应用关系结构分析框架,本文还简要分析了自律监管模式的新发展。
[期刊] 上海金融
[作者]
陈雨
纽约证券交易所和纳斯这克近期实施的重大并购行动标志着全球证券交易所新一轮并购浪潮的兴起,证券交易所之间的竞争再度趋于白热化,交易所之间的竞争已演变为市场微观结构的竞争。本文认为有效降低交易成本应是提高交易所核心竞争力的关键所在.而改进交易机制、拓展产品服务以及调整组织架构可以作为我国沪深交易所降低交易成本、提高交易所竞争力的具体竞争策略。
关键词：
证券交易所 交易成本 竞争
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈雨
纽约证券交易所和纳斯达克实施的重大并购行动标志着全球证券交易所新一轮并购浪潮的兴起,证券交易所之间的竞争再度趋于白热化。交易所之间的竞争已演变为市场微观结构的竞争。本文对纽约证券交易所和纳斯达克的交易成本进行了比较,无论是上市成本还是交易成本,新兴的纳斯达克都比传统的纽约证交所更胜一筹。因而本文认为有效降低交易成本应是提高交易所核心竞争力的关键所在,而改进交易机制、拓展产品服务以及调整组织架构,可以作为降低交易成本、提高交易所竞争力的具体竞争策略。
[期刊] 上海金融
[作者]
柯湘
2005年修订的《证券法》赋予了证券交易所较以往更多的对上市公司监管权限,以发挥其对上市公司监管及时性和灵活性的优势。然而,证券交易所对上市公司的日常监管中,却越来越多地出现了监管过度的现象。在本文中,笔者着重分析了我国证券交易所监管上市公司权力的来源、证券交易所的监管对象和监管方式等三大问题。
关键词：
证券交易所 监管 权力
[期刊] 证券市场导报
[作者]
徐龙炳 吴华 陈小琳
本文把证券交易所上市资源竞争看成是证券交易所、企业和投资者三方间的博弈,并从证券交易所间竞争的途径与方法、企业的上市选择、投资者选择证券交易所以及证券交易所竞争产生的影响等方面归纳总结国内外学者的研究成果,希望能给国内学者进一步深入研究提供参考,同时给我国证券交易所应对上市资源竞争和企业上市选择提供借鉴。
关键词：
证券交易所 上市资源 海外上市
[期刊] 经济问题
[作者]
刘凤元
使用处于不同经济发展阶段,不同市场结构的19个国家22个证券交易所的数据,通过面板数据模型进行跨国研究,分析宏观因素、法律特征与资本市场的关系。研究结果表明,经济增长率并没有对资本市场竞争力产生直接影响,而人均GDP则有显著影响;法制环境的改善,特别是对小股东利益保护程度的加强和信息透明度的提高,审计和会计审查力度的加大等措施都有利于资本市场竞争力的提升,而高比例的境外公司上市则无必然联系。
关键词：
证券交易所 宏观因素 法律特征 竞争力
[期刊] 经济管理
[作者]
石昕 陈文瑞 刘峰
自信息披露直通车制度实施之后,证券交易所问询已逐步成为我国资本市场保护投资者权益的重要途径之一。本文以2015—2019年A股上市公司为样本,检验了证券交易所问询监管对会计稳健性的影响。研究发现,证券交易所问询监管显著提升了被问询公司会计稳健性,并且被问询公司面临的问询力度越大,其会计稳健性越高;公司融资约束和风险增加是问询监管制度影响会计稳健性的主要渠道。区分公司异质性特征的进一步研究发现,问询监管对会计稳健性的提高作用,在非国有企业以及投资者关注度高的公司中更强。本文丰富了问询监管有效性检验的相关文献,并拓展了会计稳健性的影响因素研究。
关键词：
问询函 会计稳健性 融资约束 风险
[期刊] 金融与经济
[作者]
吴燕妮
近年来随着我国证券市场的快速发展,证券交易所的一线监管逐渐进入国内学术研究的视野。但至今学界对"一线监管"并没有形成普遍接受的概念界定。从历史上看,基于证券商自发组织的证券交易所实施纯粹意义上的证券自律监管,是证券交易所最初的组织管理形态。但随着资本市场的不断发展,传统会员制交易所的自律机制逐渐瓦解,并慢慢具备了公共机构的属性。作为证券交易市场的组织者和基础设施提供者,证券交易所通过行使公共职能,将市场一线的优势充分发挥,使市场异常能在最短时间内得到响应。但与境外相比,我国证券交易所一线监管还存在定位不清和惩戒手段缺乏等问题。因此,应从完善顶层设计入手,对一线监管体系进行全面的制度建设。
关键词：
证券交易所 一线监管 证券监管 监管适用
[期刊] 经济体制改革
[作者]
鞠敬 沈冬军
证券交易所非互助化发展趋势既是证券交易所进一步发展的机遇,同时也是其功能变迁的挑战。证券交易所自律监管是证券市场监管体系的重要组成部分。非互助化证券交易所作为证券市场中间层具有特定的监管功能优势并可以克服市场失灵与政府监管失败。非互助化证券交易所监管权作为一种新型的治理权在法律性质上属于平行治理权。在政府监管与非互助化证券交易所监管权配置功能定位方面,应该确保自律监管主体的基础性监管地位和政府间接监管的基本配置模式。
关键词：
证券交易所 非互助化 监管权 功能定位
[期刊] 管理现代化
[作者]
傅强 张小波
上市公司的质量是稳定证券市场的基石,而决定上市公司质量的关键是在于是否拥有健全的公司治理机制。本文比较分析了发达国家和地区证券交易所对上市公司治理监管的机制,并提出了强化我国证券交易所对上市公司治理监管的政策建议。
关键词：
公司治理 证券监管 上市公司
[期刊] 南方金融
[作者]
肖奎 程宝库
由于会员所有的互助型证券交易所未能提供足够的融资灵活性,越来越多的公司选择海外上市。为了应对市场竞争,全球证券交易所推行非互助化,通过对外扩张获得规模经济效应以实现股东利益最大化,导致证券交易所合并浪潮的兴起。美国《萨班斯奥克斯利法案》采取严格的监管标准,对这一浪潮的发展起到推波助澜的作用,直接导致纽约证券交易所与泛欧证券交易所跨境合并。在此背景下,美国实施跨境监管的最佳路径就是与欧盟建立一种互认机制。事实上,美国证券交易委员会通过反思与重构证券监管体制,提出了替代性遵守框架,契合了互认机制的基本原则。为了实施替代性遵守框架,美国证券交易委员会应当与欧盟监管机构建立一种持续的监管合作关系,并为...
[期刊] 南方金融
[作者]
谢贵春
证券交易所自律监管罚款制度在维护证券上市、交易秩序,矫正上市公司、证券商会员的违法违规行为,以及保护投资者合法权益方面发挥着重要的作用。境外部分成熟市场和新兴市场将证券交易所对违法违规上市公司、证券商会员进行纪律处分的权能纳入证券立法之中,并且从确定违规行为与罚款标准、建立处分和解机制、对逾期滞纳罚款进行进一步处置等方面着手,完善自律监管罚款的运行机制。从境外市场经验看,证券交易所自律监管罚款制度面临的司法争议点主要包括:先自律处分后行政处罚是否违反一事不再罚原则,自律监管相对人欠缴罚款能否通过司法程序征
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