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[期刊] 经济与管理研究
[作者]
陈建伟 赵玉梅
[期刊] 证券市场导报
[作者]
胡强
我国证券公司经营中存在多种委托-代理关系,在现行的治理框架下,股东相容性风险、股东-经营层代理风险和客户-经营层代理风险均居高不下,使得治理风险成为我国券商行业的最大风险。以国有产权为主导的产权结构和激励不相容的外部治理机制是滋生治理风险的源头,也是解决问题的切入点。
关键词：
证券公司 公司治理 治理风险
[期刊] 证券市场导报
[作者]
蒋国云
基金市场已成为券商经纪业务的一块新天地。随着我国基金规模的迅速增长和机构投资者的崛起,券商应当充分认识到基金市场的重要性,并逐步摸索和完善为机构投资者服务的方式和途径。
[期刊] 商业经济与管理
[作者]
肖曙光 王国顺 蒋顺才
文章认为 ,因未实质解决好三类“相容性”问题导致了我国券商虽建立了较完整的治理结构 ,但治理风险并未消除。三类“相容性”问题分别是 :委托层股东利益不一致而引起的股东相容性问题 ;委托—代理的激励相容性风险问题 ;代理人能力与公司发展要求的相容性问题。本文对三类风险问题进行了分析 ,提出了防范券商治理风险的对策建议。
关键词：
公司治理 委托代理 相容性风险
[期刊] 技术经济
[作者]
张建波
一、目前我国券商法人治理结构存在的主要缺陷 1.大多数组织的股权结构不尽合理。首先,我国证券公司的股权结构属于高度集中型。通过对我国102家证券公司的股权结构进行比较分析可知:证券公司第一大股东的持股比例均在9％以上,最高的为100％,前五大股东的持股比例最低的为28％。而在国外大多数发达国家,证券公司的股权结构则相对比较分散。其次是我国证券公司的股权流动性非常差。我国证券公司的股份基本上都属于国家股和法人股,流动范围很小,尤其是在国家股这一领域,股权基本上不流动。而且在法人股之间的有限转让中,由于证券公
[期刊] 中国金融
[作者]
董登新
2021年8月6日,摩根大通("小摩")宣布,中国证监会已对摩根大通国际金融有限公司受让5家内资股东所持股权,成为摩根大通证券(中国)唯一股东的事项准予备案。摩根大通证券(中国)将成为中国首家外资全资控股的证券公司。回首过去的25年,从外资参股券商到外资控股券商,再到外资全资券商进入中国,究竟对整个券商行业带来了怎样的影响?本土券商该如何应对?
[期刊] 北京工商大学学报(社会科学版)
[作者]
楼天阳
中国券商当前由于面临多重挑战正欲从简单的价格竞争转向客户服务竞争,于是客户关系管理(CRM)被券商不约而同地视为一个主要的IT战略工具来推动券商转型,但是国内目前对于券商如何应用CRM还只是停留在一般策略的讨论上,缺少对于不同类型券商的分类研究。本文在总结归纳国内众多券商实际变革案例的基础上,创新性地提出了CRM应用的策略矩阵,分为专业型、先锋型、多元型和领导型四种策略模式,并对每一种策略模式都从战略、营销和技术三个层面进行详细阐释。
关键词：
券商 转型 CRM 策略模式
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李国秋
近年来随着网上交易的崛起,商业银行的金融创新,以及证券业的重组,对地方券商证券营业部的经营管理方式提出了新的挑战。营业部的两极化对策应是地方券商现实可行的经营策略,即对不同性质的营业部采取差异性策略:总部所在地营业部实行缩微化经营,战略地区营业部实行多元化经营。
[期刊] 国际金融研究
[作者]
潘金根
[期刊] 经济学动态
[作者]
汪五一 江月胜
(一)背景与概念界定 券商作为专门从事证券经营业务的机构是资本市场发展的必然产物。券商在资本市场中的地位和作用主要有以下几个方面:在一级市场中的投资银行业务;在二、三级市场
[期刊] 证券市场导报
[作者]
宋宇力
金融期货业务将给我国的证券公司监管带来挑战。本文建议采取以下监管对策:严把准入门槛,包括主体准入、产品准入;强化风险管理与控制,包括出台风险管理指导性文件、完善风控指标体系、重视防范法律风险、建立金融期货业务信息披露制度、做好风险处置的制度设计;完善监管架构和协作机制,包括尝试成立"金融期货业务监管专门小组"、更加重视跨市场联动监管、进一步发挥证券业协会协作监管作用、积极加入国际协调监管。
关键词：
证券公司 金融期货 业务创新 券商监管
[期刊] 证券市场导报
[作者]
朱晓俊 张晓惠 李文华 何奇骑 李云亮
证券公司综合治理前资产管理业务极不规范。综合治理为券商集合资产管理业务规范发展奠定了制度基础,集合资产管理业务重获新生,得到了很大发展。本文着重分析了券商集合资产管理业务发展中存在的规模弱小、运行效率不高、产品销售存在制约、产品发行与投资主流和市场运行存在偏差、风险管理与产品创新不够等问题,提出了树立"逆周期监管"理念,放松管制,加强监管,拓展营销,鼓励券商进行业务创新等推动集合资产管理业务持续健康发展的监管对策。
关键词：
券商 集合资产管理 券商业务规范
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
何丽君 梁钧
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