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[期刊] 商业研究
[作者]
张静 谭中明
信用评级机构的利益冲突行为会影响评级独立性,致使评级结果准确性较差。收费模式偏差、评级机构治理管理存在缺陷,法律责任追究不力、监管不当和市场声誉机制缺乏约束力等是问题的主要原因。国际金融危机以来,国际社会制定了许多措施以规制评级利益冲突行为。为达到好的效果,规制策略应具有系统性,涉及修正收费模式、建立法律责任追究机制、加强监管等一系列内容。
关键词：
信用评级 利益冲突 规制策略
[期刊] 征信
[作者]
楚建会
利益冲突被认为是信用评级机构失去中立性和丧失预警功能的重要原因之一,从现有的信用评级机构的运行模式来看,利益冲突广泛存在于信用评级机构和评级分析师两个层面。次贷危机发生之后,美国的监管部门不断地修改现有法律,并发布一些监管条例,试图控制利益冲突对评级结果的影响。信用评级机构也通过内部规则和程序治理利益冲突。
关键词：
信用评级机构 利益冲突 规制 内部治理
[期刊] 征信
[作者]
聂正彦 安小雪
资信评级在金融市场上扮演着越来越重要的角色,但金融危机的爆发再一次证明了资信评级业利益冲突的原因所在。因投资者利益与筹资者利益的对抗、收费模式的变更及松散的外部监管引发了资信评级的利益冲突。利用混合策略博弈模型,分析影响评级业利益冲突的因素后,得出应从监管者和评级机构方面着手,化解资信评级业利益冲突的结论。
关键词：
资信评级 利益冲突 博弈分析
[期刊] 征信
[作者]
张学安 金文杰
利益冲突被认为是造成信用评级机构功能异化的重要原因之一。国际金融危机爆发后,各国政府纷纷制定或完善监管立法,加强对利益冲突的规制。我国信用评级机构也存在利益冲突问题,因此应通过改革收费机制、强化治理结构和内部控制、重构评级机构信息披露制度、完善评级机构法律责任制度,加强对我国信用评级机构利益冲突的法律规制,实现信用评级市场的健康发展。
[期刊] 征信
[作者]
聂正彦 安小雪
国际金融危机和欧洲主权债务危机爆发后,现行的国际信用评级体系广受诟病,凸显出国际信用评级体系存在的诸多缺陷。因此,有必要从政治经济学的视角,对国际信用评级体系演变的逻辑、利益冲突进行分析,并审视其变革方向。
关键词：
国际信用评级体系 利益冲突 变革方向
[期刊] 经济经纬
[作者]
陈旭 石妮 张笑寒
笔者以声誉溢价模型对信用评级机构与发行方之间的关系进行研究,得出了声誉机制是解决评级市场利益冲突、保证评级等级正确性的结论,这对于防范金融风险,保证我国信用评级业的健康发展具有借鉴意义。
关键词：
声誉理论 信用评级 利益冲突
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李鹏程
由于全能银行具有强大的经济实力和集团优势,掌握控制有关自身金融服务的全部信息,而其客户在信息的获得上完全依赖于全能银行的提供,所以这种强弱对比悬殊的地位导致全能银行及其工作人员为了牟利很有可能滥用自己的信息优势,从而产生利益冲突。鉴于此,各国金融监管当局纷纷加强立法对此进行监管和防范。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈星德
利益冲突是代理人和委托人之间由于利益不一致所产生的冲突,证券投资基金的利益冲突具有多样性、隐蔽性和复杂性等特点。对利益冲突的法律规制包括托管人的监督、独立董事制度、基金投资内部控制和基金份额持有人大会的内部制衡机制和法律禁止、行政规制、强制信息披露和司法救济的外部规制,各种方式都有其优点和缺陷,采取混合机制可取得较好效果。本文最后就我国基金利益冲突的规制现状提出了相关建议。
关键词：
证券投资基金 利益冲突 法律规制
[期刊] 南方金融
[作者]
杨宗儒
证券投资基金的利益冲突是基金持有人、基金管理人及股东、监管部门、社会公众共同关注的现实问题。本文探讨了基金持有人与基金管理人产生利益冲突的原因,介绍了国际证监会组织有关利益冲突问题的分类,分析了中国基金管理公司在实际运作中存在的利益冲突情形,并从明确规制范围、优先保护投资者利益、促进市场竞争、坚持分类监管,坚持重大交易严格审批、坚持公平交易、强制信息披露、坚持激励相容,坚持第三方评价等方面完善对证券投资基金利益冲突的规制。
关键词：
证券市场 证券投资基金 利益冲突 规制
[期刊] 征信
[作者]
聂正彦 安小雪
通过进化博弈模型对信用评级机构与证券发行人的利益冲突问题进行分析,讨论评级机构与发行人在有限理性条件下,各自群体成员的策略筛选、演进,特别是各个策略在群体成员采用频率、比例意义上的动态稳定性,并在此基础上提出相应的对策建议。
[期刊] 改革
[作者]
苑春荟 韩磊
产业融合扩展了规制重构原有的含义。在技术融合和业务趋同的背景下,分离发展的电信业和广电业走向了融合,而利益冲突与监管体制问题成为了制约我国三网融合工作推进的瓶颈。研究三网融合所带来的产业规制重构问题,讨论基于顶层设计理念的规制重构理论,有利于总结实际经验,破除既得利益的干扰,降低改革失败的可能性。
关键词：
三网融合 利益集团 规制重构 顶层设计
[期刊] 中国内部审计
[作者]
劳拉·索乐亚 夏青
据称，国际足球联合会（ＦＩＦＡ）高层官员受贿丑闻已成为全球备受瞩目的利益冲突丑闻。在选择未来世界杯比赛主办国家、转播权、门票等事项中出卖投票权以获取个人利益的指控，揭示了实际发生或已被认定的重要利益冲突不仅会引起极大的名誉损害，还会使组织偏离其战略发展目标。就在ＦＩＦＡ事件受到极大关注之际，媒体也不断报道不同组织中已经显露出来的利益冲突事项。利益
[期刊] 中国软科学
[作者]
魏屹东
科学活动中由于经济因素的渗入充满了利益冲突。利益冲突主要是研究者同时为两个机构工作并从中获得个人利益时,利益因素影响或危及研究者做出正确、客观和公正的专业判断的一种境况,包括管理冲突、实际和潜在冲突、委托事项冲突等。利益冲突产生的根源是个人获利,形成的工具是受利益影响的研究者偏见。这些利益冲突可以通过自我约束、同行评价、政府干预、立法规范、过程公开、内容公开和处罚进行控制。
[期刊] 经济经纬
[作者]
康健
证券公司的经纪和承销业务与证券分析师独立研究工作之间的利益冲突会使投资评级出现乐观偏误。文章使用2007年7月~2009年6月对沪深A股的投资评级数据并对此进行了检验。结果显示:在我国,经纪业务收入占营业总收入比重越高的证券公司其分析师越倾向于做出乐观评级,但证券公司与上市公司的承销关系对投资评级没有产生显著影响。进一步分析发现,对于机构投资者持股比例较高的股票,投资评级的乐观程度有所降低。由于机构投资者的评价在很大程度上会影响证券公司与证券分析师的声誉,这一结果从侧面反映了声誉因素在"中和"乐观偏误方面的积极作用。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
周传忠
浙江大学教授褚健因贪污、销毁会计凭证被判刑,该案存在着显著的科技人员创业利益冲突问题,包括大学与企业的机构利益冲突、教授与企业家的个人利益冲突等。以褚健案为例,研究该时期科技人员创业中产生的利益冲突及其规制问题,探索完善当前科技人员创业利益冲突规制,促进中国大学科技成果转化。
关键词：
大学科技人员 创业 利益冲突 规制
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