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[期刊] 企业经济
[作者]
王楠 李小忠 熊飞
监管行为和违规行为是证券市场中的一对矛盾体,两者互相博弈。本文通过建立证券市场中监管行为与违规行为的博弈模型,分别得出纯策略纳什均衡和混合策略纳什均衡。结果表明:均衡点与监管成本、违规行为处罚力度和违规收益等因素有关。最后提出了规范我国证券市场发展的若干政策建议。
关键词：
证券市场 监管行为 违规行为 博弈 均衡
[期刊] 西南金融
[作者]
胡国生 黄英君 柏振忠
证券市场由投资主体、投资客体、金融中介机构以及证券监管机构等要素构成。证券监管是指监管主体通过一定的规则和程序对证券市场参与者的行为进行规范和干预，并监督这些规则的执行。本文结合十八届四中和五中全会的法制精神，就当前我国证券监管法制建设进行三个维度的讨论。本文认为我国证券监管立法不完善是根本，执法不严是关键，只有严格执法才能让证券市场真正市场化，参与者才会自觉守法。在证券法制分析的基础上，本文提出了以证监会为基础的联合监管模式，并建议长期引入公安部和中纪委，完善社会监督平台和信用评级体系。
[期刊] 财经科学
[作者]
郝旭光 韩松 马俊 贺小刚
通过建立证监会、上市公司之间的博弈模型,分别利用一般的静态博弈和委托-代理模型研究其策略影响和监管效果。分析结果表明,上市公司出于自身利益最大化的目的,决定是否造假的因素有公司自身的财务状况、造假的预期收益和被查处的预期损失、证券市场造假的环境等。监管者实际监管的强度和对违规行为处罚的力度对于上市公司违规行为有着非常大的影响。
关键词：
监管有效性 博弈论 均衡 激励相容
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
王性玉
证券市场监管政策制订者与政策作用对象之间的利益非一致性,决定了它们之间的冲突和对抗,表现为典型的博弈特征。通过从博弈论角度论证证券监管思路调整的方向,给出我国证券监管体制和监管政策建设的对策建议。
关键词：
证券市场 监管政策 监管体制 纳什均衡
[期刊] 现代日本经济
[作者]
金明
日本证券市场历经百年动荡与磨炼,其顺应市场需求的证券监管制度多次变迁保证了证券市场的健康发展。本文以日本证券市场监管体制的历史演变及监管法律制度变迁为依托,构建基于成本收益的博弈模型,对日本证券市场的改革与发展进行博弈分析。1868~1945年日本无专门证券监管阶段的"囚徒困境",导致了同时期日本证券市场监管的低效率;而1998年后金融厅统一监管时期监管体制的全面改革及市场规则设置使证券市场运营趋向均衡状态,证券市场健康良性运转。由此,我国应选择性借鉴日本证券监管体制改革的成功经验,进行大部制改革、遵循"适合性原则"、建立多层次证券法律体系、发展混业经营并寻求市场干预和政府干预相结合的最佳点,...
[期刊] 现代管理科学
[作者]
张启銮 刘知强
在目前我国会计审计监管环境下,通过对委托人(上市公司管理层 )、会计师事务所(注册会计师)、中小投资者三方的博弈假设,构造三方博弈模型,分析三方博弈均衡,以期为我国证券市场股票即将全流通,要求加强保护中小投资者呼声的环境下采用何种会计监管、审计监管模式提供理论参考。
关键词：
会计监管 审计监管 博弈 粉饰会计报表
[期刊] 商业时代
[作者]
张敏
随着经济发展和一体化进程的不断加快,我国的证券市场也日益发展进步。但同时证券市场上存在的矛盾和问题也日益突出,证券市场监管水平也亟待提高。本文围绕证券市场监管,构建了静态博弈模型,并进行了简要分析。
关键词：
证券市场监管 博弈模型 构建
[期刊] 经济管理
[作者]
吴利军
本文从证券市场有效性是信息有效的角度,将证券市场监管目标定位于信息披露及与之相关的投资者权利保护。本文比较了成文法与判例法在投资者权利保护上的差异,归纳了支持强信息有效的证券监管核心制度;并在委托代理理论利已主义的伦理基础上,分析了监管主体应是一种多元结构。在分析了监管框架的一般性之后,本文进一步分析了转型国家证券市场监管框架的过渡性,主要体现为监管法律完善和监管主体多元化。
[期刊] 经济科学
[作者]
魏子力 胡坚
信息与股价之间的关系问题一直是投资学研究的重点。与以往此类研究不同的是,本文引入了投资者基于网络信息对某一类事件的关注,并研究这种关注与重要信息及股价的相关关系。具体来说,一方面我们研究投资者关注程度与股价波动的相关关系,看能否根据关注指数的变动率来预测几天之后的股指变动率和股票交易量变动率;另一方面,考察重大政策出台前后关注指数的变化情况,研究关注指数与官方出台政策的联系。本文的基本结论是:1、网络信息越来越成为人们关注财经动向的重要信息来源;2、关注指数与上证、深成股票指数、股票交易量之间存在明显的正相关关系;3、关注指数与上证、深成股票指数有着大致相同的重大变动点,并且具有明显的先行特征...
关键词：
信息提取 关注指数 相关性 市场监管
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
黄伟亚
噪声是与信息相对的概念。产生噪声的原因主要有 :市场的不确定性、信息的非对称性和证券投机的诱发。当噪声大到一定程度时 ,参与金融资产投资的投资者市场行为严重背离基础价值 ,发展成为金融泡沫。为减少噪声 ,防范泡沫 ,须加强证券市场监管
关键词：
信息控制 证券市场 噪声 泡沫 市场监管
[期刊] 税务与经济(长春税务学院学报)
[作者]
韩嫄
我国证券公司目前正面临着日益严重的风险。如万国证券的被兼并、君安和国泰的整合等，这在一定程度上说明了我国证券监管方面存在着漏洞，如自律管理不强，监管体制不完备等。因此，必须加强对证券公司的监管，建立和健全证券监管体制，完善证券法，以化解和防范风险。
关键词：
证券市场 证券公司 风险管理 市场监管
[期刊] 财贸研究
[作者]
丁忠明
一、我国证券市场及其监管体制的现状 证券市场的现状。我国的证券市场尽管起步较晚,但发展很快,据报载到1994年底,我国累计发行国债、金融债券、企业债券、投资债券、股票等各类有价证券6100多亿元,其中:各类债券5788亿元,股票筹资约400亿元,目前各类有价证券余额近5000亿元。上市公司已达290家,市价总值约3600亿,两所上市债券36种,上市基金、权证等品种88个。1994年股票交易总额8271亿,登记在册的股票投资人1000多万户。到目前为止全国较规范的股份制企业达2.58万家,股东人数达3800多万。到1994年底,全国城乡居民储蓄存款逾20000亿元。这些
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
韩嫄
在我国证券市场监管中,政府表现出管得过多的特征,即监管越位现象;但在一些极为重要的监管内容上,政府监管并没有产生强有力的作用,又同时表现出监管缺位现象。因此,应该实行证券市场监管市场化,消除监管"越位";完善证券市场监管制度,消除监管"缺位"。
关键词：
证券市场 监管 完善
[期刊] 经济体制改革
[作者]
陈予 汪少华
重构我国证券市场监管体制的思考陈予汪少华本文认为，我国的证券市场从发育程度来看仍处在初级阶段，这突出表现在缺乏严密高效的适应市场机制运行规律的监管体系上。文章提出了构建我国证券市场监管体制的基本思路：在发挥政府集中监管作用的同时，着力培养市场的自律功...
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