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[期刊] 金融与经济
[作者]
曾毅 王晓丽
证券发行上市保荐制度对证券市场的规范化作用显著,但是保荐人与发行人欺诈投资者事件暴露出作为中介机构的保荐人缺乏清晰的诚信导入机制。本文主要从保荐人制度存在的问题、相关制度的界限,以及诚信传导机制如何有效融入保荐人制度出发进行探讨研究,对推动证券市场诚信制度建设、完善保荐制度、规范证券中介机构等方面,具有重要的实践意义。
关键词：
保荐制度 证券市场 诚信机制 保荐人责任
[期刊] 华东经济管理
[作者]
何进
保荐制度的推行是发行市场的重大变革,它为发行制度从现行的核准制转变为以市场主体选择为主的注册制奠定了基础,对中国证券市场各方面产生深远的、长期的影响。但任何制度一开始不可能非常完善,现行保荐制度也不例外,还存在很多问题,成为中小企业发行上市的瓶颈。文章从保荐制度的背景及主要内容入手,分析了现行保荐制度存在的缺陷,在此基础上提出了改进现行保荐制度的一些政策建议。
[期刊] 经济体制改革
[作者]
高庆福
本文介绍了在我国证券市场推出保荐人制度的背景及意义 ,就如何界定保荐人职责问题进行了论述。指出通道制之积弊 ;实行保荐人制度应以取消发股通道制为前提。作者就保荐人制度下的监管思路提出以下几点建议 :( 1)应以发股登记制为目标 ;( 2 )注意发挥市场的自律作用 ;( 3 )完善核准程序 ,提高发审委制度的透明度 ,建立委员问责制和监督机制 ;( 4 )大力加强执法力度 ,以保证其功能得以充分发挥。
关键词：
证券市场 保荐人 保荐制 发行监管
[期刊] 改革与战略
[作者]
梁万泉
随着创业板的上市和新股发行的加速,保荐人制度不仅在转会频繁、执业不作为和专业能力差等方面存在具体的问题,而且还存在保荐人权责不清,保荐人与发行人、证监会和其他中介机构的职责不清等问题。文章认为,保荐人制度应从"双保制"回归到"单保制",明确保荐人的权责并进行监督及惩处,建立一个充分竞争、诚信的保荐人市场。
关键词：
保荐人制度 职责 思路
[期刊] 商业经济与管理
[作者]
李有星 徐晓琼
被称为"第一看门人"的保荐人对自己所承诺保荐的产品具有法定的担保责任,其保荐意见是投资者作出投资决策的参考依据,可见保荐人肩负着巨大的职责。我国现行法律规定证券发行上市中保荐人要承担辅导、调查、核查、推荐等职责,但是该制度规定存在着保荐人职责过于繁重、职责的界限模糊等缺陷。借鉴英国和我国香港地区保荐人职责的相关规定,本文试图对改进我国保荐人职责制度提出一些建议。
关键词：
保荐人 保荐职责 单保制
[期刊] 财经科学
[作者]
王之亮
中国证监会最近实施的证券发行上市保荐制度 ,是其深化发行制度改革的重大举措 ,也是对证券发行上市建立市场约束机制的重要探索。笔者认为 :保荐制度是证券市场一项重要的制度安排 ,保荐人是证券市场不可或缺的中介机构。推行保荐制度 ,对提高我国证券市场运行效率、培育市场投资理念、推动市场诚信建设、完善市场准入机制、改进上市公司治理结构以及推进券商投资银行业务整合等方面 ,具有重要意义。
[期刊] 上海经济研究
[作者]
黄复兴
我国保荐人制度推出前,券商在证券市场的发行上市环节中仅仅扮演"推荐"一角,往往导致承销时与其它中介机构及发行人合谋造假,骗取上市资格,敛聚不义之财。而现行的保荐人制以"正式规则"的形式规定,担任保荐人的券商机构不仅要将拟上市公司扶上马,还得护送一程,即持续承担一系列担保和监督职责,从而在一定程度上降低了道德风险的发生概率。从"推荐"到"保荐",作为证券发行制度改革和变迁的产物,保荐人制对于我国证券市场的长足发展来说无疑具有深远意义。然而,实践操作中仍然存在部分保荐人"荐而不保"以及保荐过程中的严重利益输送,却折射出该制度本身依然存在着缺陷和弊端,制约了其应有的效应发挥。因此如何进一步完善保荐制...
关键词：
保荐人制度 证券发行 机制改进
[期刊] 新金融
[作者]
陈杰
保荐制度起源于英国另类投资市场终身保荐人制度。我国自２００４年开始引入保荐制度，深受英国另类投资市场终身保荐人制度的影响。相较于英国另类投资市场较为成熟的终身保荐人制度，我国不论是场内交易还是场外交易的推荐督导的相关制度仍有较大差距。我国保荐制度对英国另类投资市场终身保荐人制度的借鉴存在一系列问题，保荐制度的发展完善应当结合本国证券法律实践，配以相应的保荐人评价制度等提高保荐质量的制度体系，制定提高保荐质量的弹性条款，同时严格管控高风险的地方性场外交易市场。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
谈萧
香港保荐人制度最新修订分解了保荐人的角色,引入了合规顾问、独立财务顾问与保荐人共同承担证券首次公开发行推荐责任和持续督导责任。新的香港保荐人制度清晰地界定了保荐人、合规顾问和独立财务顾问在证券市场上的角色与责任,规定了保荐人的独立性及其判断标准,重构了保荐人的尽职审查责任。内地保荐制度应该强化保荐机构的角色与责任,从“双保制”回归到“单保制”,适当引入类似合规顾问和独立财务顾问等中介机构的角色,降低对保荐代表人的过分倚重,形成对证券发行上市的监管合力。
关键词：
香港保荐人制度 修订 内地保荐制度
[期刊] 南方金融
[作者]
周国林
保荐人制度有望在2004年正式实施,毫无疑问,保荐制将对当前投资银行的经营思路、操作模式、风险观念产生巨大的影响,并给我国投行业带来翻天覆地的变化,因此,深刻理解保荐人制的实质,把握其中的机遇和挑战,是投资银行面临的当务之急。本文分析了证券发行实行保荐人制度是改革的必然趋势,实行保荐人制度对证券市场的影响,最后提出保荐人制度下投资银行业发展的政策建议。
关键词：
保荐人制度 通道制 投资银行
[期刊] 现代管理科学
[作者]
尹蘅
本文从博弈论的角度出发,通过构建博弈模型,得出了在保荐人制度实施过程中,只有加大对保荐人责任的追究与惩罚,才能让保荐人真正负起保荐责任,从而长期抑制发行公司的造假行为,进而促进证券市场的健康发展。
关键词：
保荐人制度 博弈论 责任 惩罚
[期刊] 现代管理科学
[作者]
程磊 周运森
当前,“诚信”已构成经济生活的新“瓶颈”。证券市场的诚信原则是一个必须遵循的基本原则。证券市场的巨大的信用风险严重地损害了投资者的利益,沉重地打击了投资者的信心,直接危害了证券市场的健康发展。本文从政府、中介机构、上市公司、机构投资者等市场参与主体角度来认识我国证券市场的诚信问题并提出相应的对策。
关键词：
诚信 证券市场 道德风险 信用评级
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
刘爱萍
诚信是现代市场经济运作的基本道德标准。目前我国证券市场上大大小小屡见不鲜的各种信息失真或欺诈,已严重影响了我国证券市场的规范发展,究其原因有上市公司、证券公司、监管机关、政府部门等方面的问题。
[期刊] 华东经济管理
[作者]
刘荣茂 周良
证监会引入保荐制度的根本目的是为了进一步加快证券市场市场化的步伐,让发行市场上由市场机制引导资源配置,提高新上市公司的整体质量,带动投行业务向专业化、集约化发展。文章的出发点主要在于对保荐制度进行相关的制度经济学分析,以期对保荐制度进行深层透视。
关键词：
保荐制 制度经济学 保荐人 证券发行
[期刊] 武汉金融
[作者]
刘浩然
我国证券保荐制度实施8年来推动了资本市场发展,但也出现了保荐责任无法归位,保荐业务执行粗糙和保荐人选拔非市场化等问题。为深化我国证券发行体制改革,完善发行制度,本文从强化保荐机构责任,弱化保荐代表人地位的原则出发,提出了6项具体改革措施。
关键词：
保荐制度 资本市场 股票发行与承销
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