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[期刊] 工业技术经济
[作者]
陈俊龙 史佳岩 孙小敏
关键核心技术是国之重器，要突破关键核心技术“卡脖子”难题，企业数字化是重要的赋能手段。本文以1999～2021年中国集成电路产业上市公司的专利数据为研究样本，对其技术核心指数进行测度，识别筛选关键核心技术，并实证检验企业数字化对关键核心技术创新的影响，揭示其异质性特征、作用机制与调节效应。研究发现：集成电路产业关键技术核心指数均值和关键核心技术数量整体呈波动上升趋势，但企业间分布不均衡；企业数字化程度的提升对关键核心技术创新有显著的促进作用，且这种作用存在规模层面和区域层面的异质性；企业数字化对关键核心技术创新的赋能作用通过影响研发要素投入实现，并受企业研发与运营经验的调节。
[期刊] 中国科技论坛
[作者]
许学国 刘凤梅 周诗雨
创新质量决定关键核心技术攻关的成败，是解决“卡脖子”问题并推动高质量发展的关键。本文从质量视角定义关键核心技术创新质量并构建指标体系，以集成电路为例，测度关键核心技术创新质量，基于测度结果运用模糊集定性比较分析法探究关键核心技术创新质量对实现技术攻关的条件组态和多元路径。结果表明，创新质量中单一条件对关键核心技术攻关作用较弱，而不同条件变量组合对关键核心技术攻关具有较强的影响力。存在两种实现关键核心技术攻关的组态路径，即成果质量主导型条件组态和适用性-成果质量协同型条件组态。研究发现，成果质量是实现关键核心技术攻关的基础，适用性质量是关键。最后，结合研究结果，提出促进我国关键核心技术攻关的政策建议。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
许学国 周诗雨
双循环格局下,创新生态系统脆弱性成为制约关键核心技术攻关的瓶颈,对其有效预警是实现技术突破、解决“卡脖子”问题的关键环节之一。结合集成电路技术发展现状,构建包含群落、资源、经济、环境4个子系统的关键核心技术创新生态系统,同时建立改进WOA-SVR的脆弱性预警模型,对系统脆弱性进行分级。结果表明,集成电路技术创新生态系统综合脆弱指数由2005年的4.28下降到2020年的2.66,警度从较重警情降至中警;经济子系统作为创新生态系统最活跃的子系统,其脆弱性指数下降缓慢,仍处于较高脆弱度水平。对4个子系统指标间耦合关系进行剖析发现,适应能力指标对降低系统脆弱性指数具有较大影响,政府和企业可据此建立防范机制。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
刘冰冰
国家产业投资基金是支持企业创新发展的重要政策工具。本文以国家集成电路产业投资基金设立作为准自然实验，使用2010—2020年的沪深A股上市公司数据，考察国家产业投资基金对企业创新的影响和作用机制。实证分析得出：国家集成电路产业投资基金能够显著提升企业的创新质量，而且通过缓解企业的融资约束、推动企业开拓市场份额等渠道为企业技术创新奠定资金和市场需求基础。国家集成电路产业投资基金对年轻企业、小规模企业和处于环渤海、中西部地区的集成电路企业有显著的创新促进作用。进一步分析得出，国家集成电路产业投资基金能够提升企业的协同创新水平和效率，而且社会基金能够增强国家产业投资基金对企业创新的推动作用。本文为国家产业投资基金促进企业创新发展提供了经验证据，有利于实现突破性技术创新和提升集成电路产业链安全性。
[期刊] 工业技术经济
[作者]
罗鄂湘 韩丹丹
为研究企业在合作网络中占据结构洞的位置对企业技术创新能力的影响,并探究技术多元化在其中是否发挥调节作用,本文利用我国集成电路产业企业在20062015年的合作专利数据,构建我国集成电路产业企业间的合作网络,在此基础上采用负二项回归模型研究结构洞、技术多元化和企业技术创新能力之间的关系。研究结果表明结构洞与企业技术创新能力之间存在着倒U形关系,技术多元化负向调节结构洞对企业技术创新能力的影响。本文在一定程度上为我国集成电路产业企业利用合作网络提高其技术创新能力提出了实践性的建议。
[期刊] 求索
[作者]
刘建丽
关键核心技术是国之重器，对推动我国经济高质量发展、保障国家安全具有十分重要的意义。当前，国际经贸格局和世界竞争秩序加速重构，科技壁垒使世界的凹凸程度逐渐升高，我国关键核心技术突破面临新的挑战；同时，新一轮科技革命也孕育着重大机遇。集成电路产业是数字经济的底座，是科技角力的“主战场”。当前，我国在高制程芯片制造、基础软件、关键设备和材料等环节仍然面临关键核心技术“卡脖子”风险。集成电路产业关键核心技术是一个联动性强、相辅相成的生态体系，集成电路制造则是巨复杂流程型技术。基于中国突破“卡脖子”问题的现实需求，政府可强化创新体系组织者和创新生态塑造者功能，根据集成电路产业关键核心技术特质，选择现实可行的技术突破路径。
[期刊] 当代财经
[作者]
姜中裕
在全球竞争格局深刻演变的背景下，如何推动企业加快关键核心技术创新步伐，是政府创新治理面临的重要问题。在理论分析的基础上，将企业专利信息与国家战略性新兴产业规划相结合，测算企业关键核心技术创新绩效，并以国家创新型城市试点政策为准自然实验，实证检验了创新型城市建设对企业关键核心技术创新的影响效应与作用机制。研究结果表明：创新型城市建设显著促进了企业关键核心技术创新绩效提升，并且随着试点政策的深入推进，政策效应逐步提高。机制分析表明，创新型城市建设能够通过促进城市知识资本积累、促进企业创新风险承担能力提高两个途径，对企业关键核心技术创新产生积极影响。异质性分析表明，对于国有企业、处于成长期和衰退期的企业、位于低等级或经济中心城市的企业、位于基础研究能力较强城市的企业，创新型城市建设赋能关键核心技术创新的作用更为明显。因此，要因地制宜加快建设创新型城市，推动城市创新基础设施和创新要素更新迭代，并建立企业创新风险多方分担机制。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
陈玥卓
创新政策一直是激励企业创新的重要手段,其中税收优惠政策是一种具有市场导向性的激励政策,对企业创新具有良好的促进作用,但是政策对企业产生激励作用的原因尚不清晰。选取对我国技术突破有重要作用的软件与集成电路企业,采用2006-2018年中国A股上市公司数据,聚焦2011年国家对软件与集成电路行业的两个税收优惠政策,运用双重差分法对企业创新产出影响进行实证研究。结果发现:税收优惠政策对发明专利申请有显著促进作用,而对非发明专利申请无显著影响。融资约束、企业避税行为等是税收激励政策发挥作用的主要渠道。另外,税收优惠政策对不同规模、产权和区域企业有不同影响,税收优惠政策对大型企业、国有企业以及中西部地区企业创新产出促进作用更大。从税收优惠政策长期影响看,该政策对专利申请的影响存在时滞性,而发明专利申请在政策发生当年就显著增加。研究结论可为明晰税收优惠政策、融资约束与企业创新产出间关系提供有益启示。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
王兴元 许智颖 王舒扬
关键核心技术作为国之重器占据重要战略位置，但关键核心技术的关键驱动要素机制与可实现路径尚未明晰。为揭示关键核心技术攻关有效的驱动因素及组态路径模式，在厘清关键核心技术的概念特征基础上，基于技术-组织-环境理论框架，以集成电路产业为例，利用定性比较分析与必要条件分析法对我国28个省份的关键核心技术攻关的必要条件及可实现路径展开研究。结果发现：（1）数字化技术、R&D投入强度、市场化环境和政府支持度是决定关键核心技术攻关的关键因素；（2）存在3条关键核心技术攻关的有效路径，分别是高数字技术下市场导向型、高组织集聚下产业导向型和高研发资助下政府导向型，且均以技术层为基础、组织及环境层为支持；（3）产业协同能弥补关键核心技术攻关的创新要素匮乏的不足，同时政府资助的影响力不容忽视。因此，进一步推动集成电路产业关键核心技术攻关，要以丰富新一代信息技术资本存量与增加科技研发资本流量为两大着力点，在积极为关键核心技术攻关提供政府资金支持的同时引导社会资源投入，为关键核心技术打造良好的外部发展环境。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
孙明汉 魏雪迎 朱秀珠
当前,中国跨越要素驱动发展和资本驱动发展两个阶段,进入创新驱动发展阶段,成为全球技术创新核心参与者。使用专利大数据进行科技管理与知识管理的研究日益丰富,但国内对全球关键核心技术群落识别与创新演化趋势的研究较少。基于全球4 611 149件PCT专利申请记录、14 887 452条IPC分类号信息和23 961 143条PCT专利引文信息构建RIT指数,对专利技术领域进行沉睡、衰退、新兴和强势4种类别划分;提取所有领域IPC共现关系,构建全局技术融合网络图谱;采用h-strength提取网络图谱核心结构,将网络社群算法识别与技术专家解读相结合,对结果进行细致解读。最终,共识别出全球、全领域两个超大、8个较大、30个中等和34个较小规模的关键核心技术群落。其中,生物医药、数字信息传输与无线通讯网络是当前全球技术创新的两大主要驱动力;光学系统和仪器整体呈现强势特征,半导体器件、新能源汽车与自动驾驶技术群落内部出现4种技术特征更迭。此外,中等规模催化剂、层状产品、增材制造、共聚物及共聚工艺、半透膜及制备、表面液体涂层等技术群落也呈现出强势特征。对全球技术创新演化前沿态势进行有效监测,可为跨国创新态势对比提供参考。
[期刊] 企业经济
[作者]
陈少林 胡兵 张明
数字化转型对企业技术创新能力提升与竞争优势重塑具有重要意义。本文基于中国A股上市公司样本数据，实证考察数字化转型对企业技术创新的影响及作用机制。结果发现：数字化转型显著促进企业技术创新“增投”“扩量”“改质”及“提效”；机制研究表明，数字化转型能够通过对内提升人力资本水平和改善信息披露质量，对外缓解供应链集中度与降低环境不确定性促进企业技术创新；异质性分析发现，数字化转型对非劳动密集企业与领导企业的技术创新产出和效率，知识产权保护较强地区企业创新投入、质量与效率以及市场化水平较低地区企业整体技术创新水平的积极影响均更为明显。为此，政府应全力支持企业数字化转型，企业需主动选择适用性数字化转型方案，同时也需重视发挥领导企业在行业数字化转型中的示范作用，以此全面促进企业技术创新。
[期刊] 企业经济
[作者]
陈少林 胡兵 张明
数字化转型对企业技术创新能力提升与竞争优势重塑具有重要意义。本文基于中国A股上市公司样本数据,实证考察数字化转型对企业技术创新的影响及作用机制。结果发现:数字化转型显著促进企业技术创新“增投”“扩量”“改质”及“提效”;机制研究表明,数字化转型能够通过对内提升人力资本水平和改善信息披露质量,对外缓解供应链集中度与降低环境不确定性促进企业技术创新;异质性分析发现,数字化转型对非劳动密集企业与领导企业的技术创新产出和效率,知识产权保护较强地区企业创新投入、质量与效率以及市场化水平较低地区企业整体技术创新水平的积极影响均更为明显。为此,政府应全力支持企业数字化转型,企业需主动选择适用性数字化转型方案,同时也需重视发挥领导企业在行业数字化转型中的示范作用,以此全面促进企业技术创新。
[期刊] 南开管理评论
[作者]
龚红 丁梦梦 胡思源
在走出“卡脖子”困境和高质量发展的现实诉求下，企业如何有效进行技术变革，重构知识体系以实现关键核心技术创新成为极具价值的现实问题。本文基于知识基础观，探讨了行业和历史两大参照标准下的技术足迹相似度与企业关键核心技术创新之间的关系，以及环境动态性的调节作用。采集394家制造企业2000～2022年21.8万条专利题录数据，利用固定效应负二项模型开展实证研究，分析结果表明：行业、历史技术足迹相似度与企业关键核心技术创新之间呈倒U型关系，即企业的技术发展足迹与行业整体、自身过往保持适度的相似最有利于实现关键核心技术创新。此外，当外部环境动态性较高时，技术足迹相似度与企业关键核心技术创新之间的非线性关系会得到进一步强化。本文在一定程度上丰富了知识视角下的微观个体关键核心技术突破路径相关研究，为我国企业明确技术发展方向，实现创新升级提供了有益参考。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
曾德麟 蒋丽球 欧阳桃花
突破关键核心技术对科技竞争和国家安全具有重要的战略意义。在中国技术创新的新阶段，复杂产品后发企业是解决关键核心技术“卡脖子”难题的重要创新主体。本文采用探索性单案例研究方法研究铁建重工研制盾构机的过程。研究发现，后发企业聚焦突破两类关键核心技术：可靠性关键核心技术和原理性关键核心技术，突破这两类关键核心技术所需的创新要素组合分别为面向市场应用的成长式创新要素组合和面向技术研发的攻关式创新要素组合。两类创新要素组合以及“双向链接”机制是增强企业创新主体地位和提升技术创新能力进而突破关键核心技术的关键。本文揭示了创新要素组合对后发企业突破关键核心技术的作用机制，丰富了后发企业技术追赶理论。同时，本文对中国后发企业通过创新要素组合突破关键核心技术具有指导意义。
[期刊] 中国科技论坛
[作者]
霍影 江晓林 孙辉
本文选择芯片行业巨头英伟达藉由“市场先制行动”突破关键核心技术，持续进行突破性创新的发展历程进行单案例探索。研究发现：英伟达从进入行业到深耕行业再到引领行业，依靠先于市场变化的突破性创新，依次形成了企业自有的关键核心技术、关键核心技术通用创新平台和围绕关键核心技术构建的创新生态系统。以此为演进节点，在关键核心技术、核心开发用户和关键核心市场3方面持续取得突破性创新，进而从后发企业发展成在位企业再演变成为领军企业。提出“市场先制行动”的多维构念，刻画出后发企业基于关键核心技术突破进行突破性创新的演化过程模型，揭示出“核心用户”和“关键市场”才是拥有关键核心技术企业形成“卡脖子”优势的原因。
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关键核心技术 市场先制行动 突破性创新
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