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[期刊] 中国内部审计
[作者]
朱彤
本文基于风险为本原则,提出对反洗钱交易监测系统的高风险领域和审计重点予以更多关注,以节约审计资源、降低审计风险,高效开展反洗钱监测系统内部审计。
关键词：
反洗钱 监测系统 内部审计 风险为本
[期刊] 武汉金融
[作者]
黄静云
本文认为面对日益众多的被监管对象和日益庞杂的业务领域,反洗钱监管部门须实行以风险为本的监管模式,以更好地解决监管资源有限、监管激励性不足等问题。探索形成一套以风险为本的反洗钱监管机制,提高反洗钱工作成效,已经成为反洗钱工作的当务之急。
关键词：
反洗钱 风险监管 机制建设
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
中国人民银行郑州中心支行课题组 庞贞燕 石彦杰
风险为本的反洗钱监管已成为国际反洗钱监管方式的改革方向,也是中国反洗钱监管的发展方向。本文从风险为本反洗钱监管概念和必要性出发,结合工作实际,探讨风险为本反洗钱监管面临的现实问题,提出对策建议,为反洗钱工作提供参考。
关键词：
反洗钱监管 风险为本 风险控制措施
[期刊] 中国金融
[作者]
张文武
风险为本反洗钱监管是国家反洗钱机制有效运作的关键一环，监管部门通过实施风险为本监管，督促被监管机构有效履行反洗钱义务，发挥预防洗钱与恐怖融资的重要作用。目前，我国反洗钱监管正处于从规则为本向风险为本转型的关键阶段，准确判断我国风险为本反洗钱监管面临的挑战，借鉴国际标准要求和其他国家、地区经验构建我国风险为本反洗钱监管体系，对于有效应对洗钱和恐怖融资新形势、新变化，提高我国反洗钱工作质效具有重要意义。
[期刊] 金融发展研究
[作者]
孙森 韩光林
本文首先运用博弈论分析了反洗钱激励与风险为本的关系,提出监管机构在建立完善约束机制后,应建立适当的激励机制,监管机构应对金融机构履行反洗钱义务情况进行有效分类,根据分类情况进行风险评估,以确定监管资源的投入,这些结论与风险为本的反洗钱监管要求相一致。在此基础上,本文构建了金融机构反洗钱风险等级评价体系,并设计了模糊评价模型,提出了具体的应对措施。
关键词：
反洗钱 金融监管 博弈 风险
[期刊] 中国金融
[作者]
杜金富
近年来,中国金融业反洗钱工作取得了长足的进步。在此基础上,如何及时调整监管思路、实施风险为本原则,成为金融业反洗钱亟须探讨的重要内容。风险为本反洗钱工作原则的制度
[期刊] 中国注册会计师
[作者]
赵述
随着反洗钱内部控制越来越受到重视,审计参与反洗钱内部控制成为时代赋予的使命。研究如何将审计功能嵌入反洗钱内部控制领域,使注册会计师与监管机构形成预防和遏制洗钱犯罪的有效合力,有着重要的理论与实践意义。本文通过构建风险导向的反洗钱内部控制审计基本理论与审计程序,拟对注册会计师从事反洗钱内部控制审计提供建设性意见。
关键词：
反洗钱 内部控制 风险导向审计
[期刊] 上海金融
[作者]
刘霁雯
本文介绍了商业银行大额现金管理监测系统的设计。该系统避免了传统现金管理手工操作所导致的管理信息滞后等缺陷,大大提高了商业银行反洗钱的能力。
关键词：
反洗钱 商业银行 现金管理
[期刊] 武汉金融
[作者]
彭坚晖 陈新英
2007年11月份金融机构"总对总"报送网络系统上线,反洗钱信息由原手工采集,人工报送转变为自动采集和集中报送网络版模式,网络版反洗钱系统改变了过去单机版模式下手工录入、分散报送的状况,提高了数据采集的质量和报送时效,同时避免了人为录入大额交易时漏报、错报现象,使数据更加完整。可疑交易处理则实现了"人机交互"功能,将主、客观标准相结合,提高了监测分析能力。
[期刊] 中国金融
[作者]
王国晓 李华伟
随着反洗钱国际标准的提升和反洗钱环境复杂性不断增加,反洗钱监管工作逐步向"风险为本"理念转变。但是从当前基层反洗钱监管实践看,"风险为本"原则下的反洗钱监管工作面临着一些难点,制约着反洗钱履职效能的提升,亟待加以解决。相应的法规制度不够健全,可操作性强的制度规程尚需配套完善。虽然我国已经出台了反洗钱方面的有关法律法规,金融机构大多也根据自身业务情况并结合《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》等法律法规,制定了涵盖客户
[期刊] 武汉金融
[作者]
熊邦蓉
风险为本已成为普遍认可的反洗钱原则,包括了对反洗钱监管和义务主体两方面的要求。本文将从反洗钱监管要求出发,对风险为本监管原则的含义特性、基本内容,具体实施进行研究和阐述。
关键词：
风险为本 反洗钱 金融监管
[期刊] 上海金融
[作者]
严立新 汤俊
本文结合《2008-2012中国反洗钱战略》,就如何在第三方网络支付行业贯彻风险为本方法,提升反洗钱监管的针对性、有效性和均衡性进行探讨,指出第三方支付行业的反洗钱监管面临从合规为本向风险为本原则的转变。
关键词：
第三方支付 反洗钱监管 风险为本
[期刊] 中国金融
[作者]
吴正德
2016年12月,中国人民银行修订了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称《管理办法》),确立以合理怀疑为基础的可疑交易报告机制,由金融机构自主建立可疑交易报告标准,提高可疑交易报告有效性。金融机构建立可疑交易监测分析体系时,如何结合行业特点和自身业务实际,设计可疑交易监测分析指标,建立有效的监测分析体系,成为金融机构当前及今后一段时间内亟待解决的问题。
[期刊] 中国金融
[作者]
吴正德
2016年12月,中国人民银行修订了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称《管理办法》),确立以合理怀疑为基础的可疑交易报告机制,由金融机构自主建立可疑交易报告标准,提高可疑交易报告有效性。金融机构建立可疑交易监测分析体系时,如何结合行业特点和自身业务实际,设计可疑交易监测分析指标,建立有效的监测分析体系,成为金融机构当前及今后一段时间内亟待解决的问题。
关键词：
可疑交易 反洗钱 洗钱风险 监测分析
[期刊] 技术经济
[作者]
林升铿
近几年,洗钱犯罪活动愈演愈烈,引起世界各国政界与经济学界的极大关注。洗钱的本质是经济和刑事犯罪,它吞噬着改革开放成果,破坏着经济金融秩序,动摇着政府的稳定根基。必须从制度建设入手,通过治本达到治标。文章从统计监测和信息报告角度对此提出一些观点和建议,以资参考。
关键词：
反洗钱 统计监测 信息报告
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