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[期刊] 现代管理科学
[作者]
雷震文
交易平台既是数据交易的组织者,也是交易活动的参与者,兼具市场监管主体和监管对象双重身份。以平台为中心,从加强对平台的监管和提升平台的监管职能两个方面展开制度构建,对规范数据交易市场发展具有积极的意义。
关键词：
大数据交易 市场监管 信息安全 交易平台
[期刊] 国际金融研究
[作者]
狄卫平
我国投资基金的法律及监管制度构想狄卫平理论上投资基金是一种利用专家理财的专业优势，进行集体投资的制度。在结构设计方面，投资基金有多种形态。从组织形式上看，证券投资基金主要有公司型和契约型（或信托型）两类。公司型基金是指基金本身就是注册为法人的公司。但...
[期刊] 浙江金融
[作者]
周燕明
论我国金融衍生品交易的监管制度周燕明金融衍生品市场既是投机的场所，又是风险规避的港湾，因其财务杠杆性和虚拟性，如果管理不善就会掀起惊涛骇浪，造成巨大损失，原上海万国证券公司在家喻户晓的“３２７”事件中倾覆就是因风险控制不严而引起的。有效的监管制度（外...
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
任瑞新
金融监管制度改革作为一种制度创新，应当从更深的理论层次上来分析，才能使实践更系统、更全面。事实上，制度经济学的许多原理和方法，为金融监管提供了经济学意义上的理论基础，对我国金融监管制度改革具有十分重要的借鉴作用。本文从金融交易入手，对金融监管制度的存在根源进行了分析
关键词：
金融交易,金融监管
[期刊] 中国金融
[作者]
巴曙松 朱虹
忽视金融机构与金融市场之间的潜在系统性关联、仅进行传统的机构监管则会面临多重监管和监管真空并存的局面2015年年中,中国股市的大幅波动带有一系列新的特征,稳定市场的政策措施逐步取得成效之后,如何从专业的角度提出改进的举措,并尽可能从制度上避免类似大幅波动问题的再次发生,就成为一个十分现实的课题了。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
黄本尧
借鉴海外对关联交易监管的经验,如在上市环节控制不公平关联交易,并在修订《公司法》时,对关联方、关联交易、控制公司及其负责人在关联交易中的法律责任进行界定,对我国证券市场关联交易的规范将起到积极作用。
[期刊] 统计与决策
[作者]
方桂荣
制度是监管微观层面上的问题解决,是投资基金关联交易法律监管的必备环节,对完善我国投资基金关联交易法律监管具有重要意义。在投资基金关联交易方面,我国存有基金关联人界定不清,基金管理公司内部控制不严,基金信息披露不充分,托管人监督作用不能有效发挥,事后救济不能保障等方面的突出问题,这些问题的有效解决很大程度上决定于在这些方面的制度完善。
关键词：
投资基金 关联交易 制度
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
卢春泉
证券资产的虚拟特性、证券投资者投资活动和证券发行主体资产经营活动的分离性,决定了完善证券发行监管制度是一个十分复杂的问题。本文对如何完善我国证券发行监管制度做一些构想。
[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
刘水林 郜峰
我国公司债券市场不统一、效率低、地位低下。从法律角度看,根本原因是监管法律制度造成的多头监管体制、行政化监管方式以及由此派生的不同监管机关制定不同的发行和交易制度,从而形成公司债券两个市场分割的状态。因此,改革我国目前公司债券法律制度,建立统一的监管机关,实行统一的发行制度和市场化监管方式,是我国公司债券市场得以健康发展、公司债券的融资功能得以发挥的关键。
关键词：
公司债券 统一监管 市场化监管
[期刊] 上海经济研究
[作者]
沈伯平 张奕涵
由于平台经济中存在信息不完全与信息不对称、交易成本过高以及信任关系缺失等三类主要问题，加上平台经济作为新业态的内在特性的影响，平台企业的运行过程中存在大量的制度空隙。本文系统分析了制度空隙与平台企业之间的互动关系，指出平台企业在弥补制度空隙以谋取私人利益的过程中，促进了市场中的制度建设与完善，也推动形成了市场运行中新的制度空隙，并引发了平台企业的新一轮逐利行为。在这一过程中，平台企业与政府存在制度建设上的角色冲突，导致平台经济规制不足与规制过度并存的现象。因而，要规范平台经济发展必须坚持以下原则：其一，必须坚持鼓励创新、包容审慎的原则；其二，要在政府主导规制与监管体系的同时，接纳平台企业的产业自我规制，建立起政府规制和平台经济产业自我规制协调互动的规制与监管格局，共同推动平台经济健康发展；其三，平台企业应当主动承担其应有的社会责任。
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
惠建军 高晓燕
利用博弈论分析方法,对影响场外交易市场建设的监管制度、交易制度、信息披露、市场准入等进行分析,认为我国场外交易市场法律监管制度设计应从提高场外交易市场的法律地位着手,合理界定市场主体准入与退出标准,制定与场外交易市场特点相适应的信息披露制度,审慎引入做市商制度,建立顺畅的转板机制,采用灵活性、动态化的监管方式。
关键词：
场外交易市场 法律监管制度 设计博弈
[期刊] 价格理论与实践
[作者]
田贵良 周慧
水资源短缺和污染问题的严峻使得水行政主管部门不得不调整水资源利用方式，逐渐采取市场化配置手段，而推行水权交易制度是市场化配置手段的重要突破。为了保障试点区水权交易的公平与效率，需要建立健全的监管机制。本文通过对我国水权交易监管现状和存在问题的梳理，论证对水权交易进行监管的必要性，提出水权交易监管的组织架构，水权交易准入、备案、补偿和评价制度的监管制度，并提出相应对策建议，力求在完善的监管制度下更好地发挥政府与市场在水权交易中的作用。
[期刊] 南方金融
[作者]
鲍晓晔
国际金融危机以来,场外衍生品市场风险事件时有发生,客观上要求加强对交易商的审慎监管。美国《华尔街透明度和问责法案》等法律文件确立了多层次审慎监管框架,并提出了控制系统性风险的一系列措施。而我国场外衍生品交易商监管存在着立法缺乏统一规则且立法层次较低、市场参与主体分类监管不清晰、偏重于事先市场准入和事中数量管控而限制市场创新等问题。为此,应从统一明确交易商分层监管标准、强化过程监管等方面着手,加强场外衍生品市场监管;引导商业银行审慎发展交叉性综合经营业务,避免从事高风险、高杠杆的复杂衍生品交易。
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
武如顺 王宇
美国银行的监管制度武如顺，王宇市场金融作为我国金融体制改革的既定取向，其发展必然会带来激烈的竞争和经营风险的扩大；而金融业的公众性这一内在属性则要求健全、规范的银行监督管理制度，以维护金融秩序的稳定和保障存款人的利益。美国的银行体系一直处在严格规范的...
[期刊] 中国金融
[作者]
朱宁 刘庆
从新浪创新性地搭建ＶＩＥ架构在美国上市开始，ＶＩＥ模式（ＶａｒＩａｂｌＥＩｎｔＥｒＥｓｔＥｎｔＩｔｙ，在我国通常被称为＂协议控制＂）即在互联网行业中广为流行，数十年来成为中国企业境外间接上市的主要方式之一。但是，因其具有规避中国外资准入法律和政策的目的，且出现了＂支付宝＂＂新东方＂＂双威教育＂＂宝生钢铁＂等颇具影响的事件，ＶＩＥ模式及其潜在风险在市场上引起了广泛的关注与争论。
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