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[期刊] 证券市场导报
[作者]
王学勤 吴前煜
美国期货市场监管体系是迄今为止比较完善的期货市场监管体系,成为许多国家期货监管机构的参考模本。本研究以美国期货监管为案例,分析美国期货立法和监管的发展模式和步骤,把美国期货市场监管模式分为"四步走",进而把美国期货市场160年的监管史划分为"三时期",重点研究了1921年联邦立法前后的自律监管和法定监管特点,以及自律和法律下的市场发展状况。我国期货市场立法和监管实践可以借鉴美国期货市场的相关发展经验。
[期刊] 西北农林科技大学学报(社会科学版)
[作者]
王凌 安瑛晖
期货市场是现代经济社会重要的组成部分,其市场自律、政府监管和法律规制之间存在密切关系。借鉴监管与规制的相关理论方法,可以建立一个市场自律、政府监管与法律规制之间关系的分析框架,以便进行更深入地分析和研究。期货市场的发展依赖于国家和政府基础以及法律规制;同时,参与市场的利益、主体为保护自身利益建立行业自律。由于行业自律的特殊利益主体保护、法律规制的时滞性以及法律不完备性普遍存在,政府作为监管者必须实时监控、适时阻止影响公共秩序的利益行为,以确保社会稳定发展。
关键词：
期货市场,市场自律 政府监管 法律规制
[期刊] 浙江金融
[作者]
王小丽
发展成熟的美国股指期货市场不仅具有一套相对完整、相互补充的法律法规体系进行调整规制,还具有层次分明、相互协调的三层监管体系予以监督管理。相比较于美国股指期货市场先进的监管法律制度,我国新生的股指期货业务则主要存在着立法不足和监管体系不健全的问题。因此,在美国先进监管法律制度的启示下,应积极加快我国《期货交易法》的制定出台,改进政府监管,强化自律监管,并加强中国证监会和其他监管机构之间的协作,以完善我国股指期货的监管法律制度。
关键词：
股指期货 监管 法律制度 美国
[期刊] 经济经纬
[作者]
袁涛
期货交易所的自律管理 ,是整个期货市场监管体系中的重要环节 ,有其不可替代的作用。它的法律地位必须明确 :既要维护会员及市场参与者的合法权益 ,同时 ,也必须维护交易所自律的权威。为了体现社会公正 ,国家必须对这种权力予以干预 ,而不能完全听任当事人的意思自治。
关键词：
期货管理 自律管理 法律地位
[期刊] 首都经济贸易大学学报
[作者]
孙秋鹏
期货交易所的自律监管是否值得信赖,一直是理论界争论的重要问题。出于自身利益的考虑,中国期货交易所将可能对市场滥用行为尤其是市场操纵实行不完全监管。即使期货交易所监管存在这一问题,也并不意味着政府监管当局应当加大监管力度,直接对市场操纵行为进行监管。只有在交易所没有有效履行一线监管职能的情况下,政府监管当局才能通过改变交易所激励的方式介入市场。
关键词：
期货市场 期货交易所 自律监管 市场操纵
[期刊] 首都经济贸易大学学报
[作者]
孙秋鹏
期货交易所的自律监管是否值得信赖,一直是理论界争论的重要问题。出于自身利益的考虑,中国期货交易所将可能对市场滥用行为尤其是市场操纵实行不完全监管。即使期货交易所监管存在这一问题,也并不意味着政府监管当局应当加大监管力度,直接对市场操纵行为进行监管。只有在交易所没有有效履行一线监管职能的情况下,政府监管当局才能通过改变交易所激励的方式介入市场。
关键词：
期货市场 期货交易所 自律监管 市场操纵
[期刊] 当代经济科学
[作者]
张玉智 曹凤岐
信息博弈是参与期货市场博弈的各个主体在包括信息产生、信息传播和信息利用在内的期货信息运行体系中,围绕信息的真实性、完整性、及时性和有效性进行的博弈。在过度投机的市场环境下,由于期货市场监管层与投资主体各自的风险偏好不同,它们对市场投机氛围的把握尺度也迥异,这就在期货市场监管层与投资主体之间产生了信息博弈。对期货市场监管层与投资主体之间信息博弈的分析表明,过度投机行为屡禁不止的根本原因并非仅源于投资主体的"逐利偏好",还源于投资主体因生存考验而表现出的对监管层的"主动示好",从而赢得监管层的"良心庇护"。因此,只有协力打击过度投机行为,强化市场监管合作,才能保证期货市场持续、稳定、健康发展。
关键词：
期货市场 过度投机 信息博弈 监管
[期刊] 宏观经济管理
[作者]
祝丽丽 周雨 吴瀚然
商事制度改革在优化营商环境的同时倒逼市场监管体制作出调整。单纯依靠政府监管难以适应新时代下市场主体的变化,借助信用行业协会等社会组织的力量共同参与社会治理,有利于推行信用监管、"互联网+监管"改革和构建以信用为基础的新型市场监管机制。北京、上海和广东信用行业协会通过搭建关联性平台、聚焦行业政策和共享信用信息三条路径,在辅助政府、维系行业和服务企业方面进行了有益的探索与实践,值得推广。
[期刊] 国际贸易
[作者]
管同伟
期货市场是一个高风险、高投机的市场,因此,在我国期货市场迅速发展的同时,需要建立一套保证其正常运作的法律规范。 一、期货市场法律规范的 基本原则与主要功能 期货市场的法律规范是指通过政府期货立法建立相应监理体系,并依法对之进行监理的过程。即通过国家的有效干预,保证市场的公开、公平、公正原则,提高市场的效率,充分实现期货市场避险保值与资源配置的基本经济功能。具体有下述几点:
[期刊] 国际贸易问题
[作者]
牧野
期货市场是一种组织化的有序市场,其秩序主要是依靠有效监管。美国期货市场运作有序,效率较高,与其严密的科学监督和管理制度是密切相关的。美国对期货市场的监管存在三个层次,即期货交易所的微观自律管理、全国期货协会(NFA)的行业管理,以及联邦期货委员会(CFTC)的政府监管职能。这种监管体系体现了政府监管与自律管理的有效结合,而政府管理的成功基础在于有效的自律基础。
[期刊] 江西财经大学学报
[作者]
冯果 刘秀芬
中国债券市场的负面信用事件从无到有、由少变多，已经成为中国债券市场的＂新常态＂。在这一新常态中，政府摒弃了以往债券违约事件中对债券持有人损失进行兜底的做法，而是采用法制化、市场化的处置方式。该处置方式一方面表明中国债券市场逐步趋于成熟，另一方面也表明投资者面对更大的债券投资风险。为了有效地控制系统性风险、活跃中国债券市场，进一步促进债券市场有序、健康、良性发展，减少债券违约对投资人造成的损害，中国政府当务之急是构建法制化、市场化的债券市场监管体系。
关键词：
债券市场 监管体系 市场化 法制化
[期刊] 价格月刊
[作者]
国家计委、财政部制定证券、期货市场监管费标准国家计委、财政部１９９５年１２月２７日，以计价格［１９９５］２３９３号文，联合发出通知，对证券、期货币场监管费标准规定如下；一、证券市场监管费标准（一）证券交易监管费按股票年交易额的０．０２５‰向经国务院批...
关键词：
国家计委 信托投资公司 法人资格
[期刊] 金融与经济
[作者]
夏业成
文章简要介绍了江西资本市场发展情况,并根据当前证券期货业发展的新形势,提出了促进江西证券期货业发展的新思路和新举措,包括市场培育、支持并购重组和再融资、加强市场监管、市场基础建设、维护稳定以及监管工作的改革创新等。
关键词：
证券期货 监管 发展
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
黄运成 李海英 诸晓敏
在对美国期货市场发展过程中的操纵现象进行历史回顾的基础上,分析期货市场操纵现象的变化趋势,并总结美国期货市场监管操纵行为的成功经验,为我国期货监管部门加强市场操纵的监管提供有价值的借鉴。
关键词：
期货市场 操纵现象 风险控制
[期刊] 金融与经济
[作者]
袁开洪
上世纪90年代,中国期货市场曾深受市场操纵问题的困扰,后随着1998年的市场整顿逐渐被规范,但这并不意味着市场操纵已离我们远去。基于此,本文通过对CFTC市场操纵方面的研究,试图为我国期货市场的发展提供一些借鉴。
关键词：
商品期货 市场操纵 CFTC市场监管
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