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[期刊] 证券市场导报
[作者]
张育军
受证券立法的市场环境限制,我国《证券法》仍然存在不少根本性缺陷,主要表现在:《证券法》调整对象过于单一;规定的证券交易手段十分有限;没有建立起市场风险分担机制和投资者赔偿机制;实质上禁止证券的场外交易导致证券市场层次单一;对上市条件统一的高门槛严重制约了中小企业和成长性企业的发行上市;证券市场的民事与刑事法律责任偏轻使投资者的诉讼权益没有得到保证;证券监管体制及证券发行体制有待改进,等等。本文建议,应从投资者权益保护角度出发,从多个方面修改《证券法》。
关键词:
证券法 投资者权益保护 法律修改
[期刊] 中国金融
[作者]
尹航 张磊
我们要进一步加大监管力度和效率,继续强化投资者教育和服务工作,改进投资者保护制度,逐步完善投资者权益保护的途径和方式2008年开始,国际金融危机席卷全球。从雷曼"迷你债券"风波到"掠夺性贷款"
[期刊] 中国金融
[作者]
李曙光
目前,我国已进入全面深化改革时期,中国资本市场也发生了巨大变化,市场基础和市场环境发生了根本变化,现行《证券法》的修改已是当务之急《证券法》的修改背景全面深化经济体制改革的要求2013年11月,党的十八届三中全会通过了《关于全面深化改革若干重大问题的决定》(以下简称《决定》),标志着我国进入全面深化改革的新阶段。《决定》提出了"紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用,深化经济体制改革"的市场化改革指导思想。以"处
[期刊] 中国金融
[作者]
薛峰
<正>高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。强大的证券市场是现代经济高质量发展的标配。2024年4月12日,《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称新“国九条”)公开发布。该文件在总结我国证券市场促进资源优化配置、推动经济快速发展和社会长期稳定、支持科技创新发挥重要作用并快速发展的基础上,提出贯彻新发展理念,紧紧围绕打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的证券市场,坚持把证券市场的一般规律与中国国情相结合,坚守证券市场工作的政治性、人民性,以强监管、
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
刘肃毅
本文从中国证券投资者保护基金成立的背景入手,探讨了基金运行模式与赔偿内容的特点;提出了借助绩效视角,对证券投资者权益保护基金的引入影响和绩效形成机理进行梳理的思路;在阐述和借鉴利益相关者理论的基础上,按照现有的管理办法,对证监会、中国人民银行、财政部、证券公司四方面主体的利益内容进行了识别与分析,从不同角度阐述了引入基金的影响,并整理归纳了基金公司的绩效形成机理。
关键词:
证券投资者权益保护基金 影响 绩效机理
[期刊] 浙江金融
[作者]
潘建群
蓬勃兴起的证券市场对推动我国国企改革,转换企业经营机制,改革投融资体制,合理配置资源,提高企业国际竞争力,促进社会主义市场经济体制的建立,发挥了不可估量的积极作用。然而必须承认,我国的证券市场还处于初级阶段,不成熟的市场必然要求对其进行不断修正和完善。政府一开始就将股市定位在帮助国企解困的融资层面上,致使大多数公司上市后忙于圈钱,却忽略了要保护投资者权益。同样是转轨时期,捷克证券市场的失败就是我国证券市场足以警惕的前车之鉴。没有投资者对证券市场的足够信心,没有大量社会储蓄资金的介入,证券市场的发展就是无源之水,无本之木。所以,要使我国证券市场完善发展,走向成熟,就要懂得保护投资者权益。
[期刊] 经济管理
[作者]
潘爱玲 张爱琴
保护投资者权益是会计信息披露的重要目标之一。但是,消除信息劣势、保护投资者权益需要解决哪些问题?本文提供了一种新颖的思路。
[期刊] 武汉金融
[作者]
皮海洲
马年伊始,发生在去年8月16日的光大乌龙指事件再起波澜。2月7日,光大乌龙指事件主要当事人之一、案发时任光大证券策略投资部总经理的杨剑波将中国证监会告上了北京市第一中级人民法院。杨剑波认为,中国证监会将此案判罚为内幕交易的法律依据不足,为此要求证监会撤销其做出的(2013)59号《行政处罚决定书》和(2013)20号《市场禁入决定书》。
[期刊] 中国金融
[作者]
刘慧兰
投资者是资本市场的重要参与者、推动者,他们对于一个良好运行的资本市场的信赖和参与,是推动资本市场稳定、增长的根本力量;只有投资者权益得到足够的尊重、敬畏和保护,才有可能建成一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。近年来,我国资本市场投资者保护工作不断完善,比如,我国于2005年正式设立证券投资者保护基金,建立了投资者适当性制度,于2018年成立了上海金融法院等。同时,随着经济、社会的持续发展以及金融创新的推进,资本市场投资者保护也不断面临新的课题和挑战。本刊特别组织专题,围绕资本市场投资者保护的成就和挑战进行探讨。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
罗培新
作为证券市场的基本法律,《证券法》的主要作用应当是保护投资者,确保市场规则的公平、有效和透明,并减少系统性风险。因此,这次修订《证券法》,主要应当立足于建立一套有效的市场框架和市场规则,为资本市场的进一步发展提供政策和制度空间。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
官欣荣 李泫永
本文结合WTO规则中关于证券市场国际化方面的新规定 ,探讨了当前我国证券法制的局限性 ,并对如何修改完善此法提出了具体的建议。
关键词:
WTO 证券法 证券市场国际化
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
郭田勇
《证券法》是我国证券市场的根本大法,对中国证券市场的发展起到了巨大的推动和规范作用,同时也为证券市场长期稳定发展奠定了坚实的法律基础。但随着我国证券市场的快速发展,《证券法》也暴露出不少问题。虽然出于实际操作的需要,相关单位出台了一些通知、规定试图对《证券法》予以补充,但证券法的修改确实已迫在眉睫。对《证券法》的修改应把握前瞻性和着眼大处这两点,充分考虑对投资者保护的民事责任制度、分业管理与混业经营、市场体系的多层次性、与相关法律的协调等十大问题,着眼干整个证券市场长远的发展,在处理现实问题的同时为证券市场的进一步开放和市场发展预留空间。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
赵晓钧
投资者适当性作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过调整证券金融机构的金融产品销售行为,保护投资者的利益。适当性源于上世纪美国的自律组织规范,现已发展为监管规则并成为证券经纪商应承担的重要义务。此后,欧盟、日本以及我国香港资本市场相继在立法中确立适当性规则以保护投资者。上述立法例为我国《证券法》修改提供了全新的理念和思路。本文在系统梳理、分析域外经验的基础上,展开构建我国法中适当性规则的有益探索。
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