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[期刊] 上海金融
[作者]
李晴
证券服务主体将智能投顾用于证券服务行业，往往是不断创新和灰暗中摸索的并存。当全球的ＦｉｎＴｅｃｈ热浪来袭１，为了使我国资本市场和国际接轨，鼓励智能投顾这类金融创新是有效途径之一，但由于整体的法律框架滞后往往会产生很多问题。对于这种金融安全与金融效率之间的关系的平衡除了要借鉴国外相似的成功案例以及模式，也要结合我国自身情形寻找新的模式和解决方案。但是，在金融领域无论是作为监管者还是作为中介者或投资者，都应当有其基本立足点，即在适度灵活的法律与政策中促进证券行业竞争与发展、维护投资者合法权益、维护证券市场的健康运行。
关键词：
智能投顾 风险与法律路径 监管现状与体系
[期刊] 经济师
[作者]
李俊如 段广琛
智能投顾作为新兴产业引起社会广泛关注,但新事物的出现必然引发新的问题。文章从智能投顾的概况出发,多角度分析智能投顾的发展优势,通过法律界定、信息披露和业务范围等方面对智能投顾在中国产生的法律风险进行分析,最后对我国监管机构对智能投顾进行有效监管提出建议。
关键词：
智能投顾 法律风险 投资顾问 监管制度
[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘沛佩
智能投顾作为智能金融的产物之一,通过大数据的计算能力和分析模型为用户自动生成个性化的投资策略并提供资产管理服务。与域外相比,智能投顾在我国面临法律规定不足、欠缺投资者适当性管理标准、营运者信义义务承担等方面的困境。于监管而言,智能投顾在风险把控、异常交易行为防范和穿透式监管运作等方面亦存有担忧。借鉴美国证券交易委员会关于智能投顾的最新监管政策,我国在智能投顾监管上宜以疏导和规范为主,提高智能投顾应对系统性风险的能力,并主要从明确智能投顾的监管主体与准入门槛、强化风险提示和信息披露、以算法有效性检验和备案为切入点进行技术监管这三方面实现对我国智能投顾的渐进适度监管。
关键词：
智能投顾 监管考量 投资策略
[期刊] 广东财经大学学报
[作者]
裴久徵
互联网技术的成熟是互联网金融发展的重要保障。互联网金融是互联网与金融理财主体在发展过程中逐渐形成的金融新领域。《互联网金融法律与风险控制》一书在介绍互联网金融各种主要商业模式的基础上,根据现行法律、各业态监管办法、监管基本精神以及互联网金融专项整治方案,分析了互联网金融不同商业模式相应的行为规范以及行为人在触及相应规范时可能遭遇的法律风险。书中深入讲解了
[期刊] 商业研究
[作者]
王力 蒲成毅 赵云芬
20世纪30年代世界各国对金融业曾一度实行了严格的分业经营与分业监管。但自70年代以来,随着世界经济环境、金融市场的变化,各国逐步放弃了严格的分业经营机制。这种变化引发了各国监管体系的变革,保险业和证券业的法律监管也出现了统一监管的趋势。保险证券化也面临着一些法律和监管上的问题。
关键词：
保险证券化 法律监管 影响分析
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
郭俊芳
随着保险市场竞争的日益激烈,承保利润不断下降甚至亏损,为提高自身偿付能力,保险公司将保险资金投资于证券市场,以投资利润弥补承保亏损。保险投资证券化是我国当前证券与保险合作的主要形式,它在提高保险投资收益、解决利差损问题的同时,也带来了新的金融风险。我国在保险投资证券化的监管方面存在过度管制与监管不足的矛盾,需要转变监管理念,放松管制、加强监管,实现保险投资安全性、流动性与盈利性的协调。
关键词：
保险投资 证券市场 法律监管
[期刊] 中国金融
[作者]
徐会志 刘建
对互联网理财的监管应体现适当的风险容忍度,既要防范重大风险,又要避免过度监管,对互联网理财进行全面与客观的评价2013年,被称为"互联网金融元年",阿里余额宝激发了社会公众的理财热潮,微信理财通则以其6亿用户的社交平台备受瞩目,二者引领的互联网理财成为最受关注的互联网金融创新。截至2014年2月18日,余额宝用户数超过了6100万,规模突破了4000亿元;理财通于2014年1月22日上线,当天募得资金8亿元,6个工作日规模就超过了百亿元,余额宝和理财通所对应的货币基金份额已超过全国居民存款规模的1%。
[期刊] 武汉金融
[作者]
李真
互联网金融是金融创新的产物,其在一定程度上改变了金融交易结构,代表了金融民主化和普惠金融的趋势。应当把互联网金融作为践行创新性金融监管理念的试验田,探索未来"新金融"监管的范式。互联网金融的有效监管必须具有翔实的微观基础,如厘清其体系边界、业态模式以及内生性的风险等。重塑法律监管原则与逻辑,通过提供有效法律供给、完善征信体系、切实保护金融消费者合法权益、充分协调、发挥各监管主体的监管职能是我国互联网金融法律监管的可行性道路。
关键词：
互联网金融 金融风险 法律风险 法律监管
[期刊] 金融发展研究
[作者]
徐慧中
一、智能投资顾问的特点和优势智能投资顾问(以下简称"智能投顾"),也称作机器人投资顾问、智能理财、自动化理财等,是一种新兴的在线财富管理服务。它利用大数据分析、量化金融模型以及智能化算法,根据投资者的风险承受水平、预期收益目标以及投资风格偏好等要求,投资组合优化等理论模型,为用户提供投资参考,并监测市场动态,对资产配置进行自动再平衡,提高资产回报率,从而使投资者实现"零基础、零成本、专家
[期刊] 南方金融
[作者]
李晴
智能投顾是金融科技的重要组成部分,改变了传统上依靠市场价格信号作为投资决策主要依据的行为方式。目前,我国智能投顾的定性、法律关系尚未明确,整体服务水平良莠不齐。营运者本该遵守适当性义务、透明度规则和信义义务,但现行法律法规难以对营运者形成有效约束。智能投顾在改变金融市场交易行为、投资方式以及投资者理财观念的同时,也由于网络虚拟性、网络黑客攻击、网络证券欺诈、网络内幕交易等问题而给金融安全带来了一系列挑战。为此,应及早将智能投顾纳入监管范围,重视私法规则与证券相关法律法规规范相结合,并就智能投顾的特殊风险对营运者提出更高的义务要求,不断健全配套的争议纠纷解决机制和相应的补偿安排,以促进我国智能投顾业健康发展。
[期刊] 南方金融
[作者]
李晴
智能投顾是金融科技的重要组成部分,改变了传统上依靠市场价格信号作为投资决策主要依据的行为方式。目前,我国智能投顾的定性、法律关系尚未明确,整体服务水平良莠不齐。营运者本该遵守适当性义务、透明度规则和信义义务,但现行法律法规难以对营运者形成有效约束。智能投顾在改变金融市场交易行为、投资方式以及投资者理财观念的同时,也由于网络虚拟性、网络黑客攻击、网络证券欺诈、网络内幕交易等问题而给金融安全带来了一系列挑战。为此,应及早将智能投顾纳入监管范围,重视私法规则与证券相关法律法规规范相结合,并就智能投顾的特殊风险对
[期刊] 经济与管理研究
[作者]
刘海二
互联网金融本身及其风险的特殊性,给金融监管带来了难题。表现在:对市场主体来说,互联网金融可以降低信息不对称,但对监管者来说,这也分散信息和转移信息,导致其无法获得所需要的信息。同时,非金融与金融因素的混合,使得监管者获取信息的难度增加。加之互联网金融所具有的匿名性和虚拟性,隐蔽了监管所需要的关键信息。总之,在互联网金融模式下,监管者获取信息的成本过高,抑或根本无法获得。因此,如何进行监管创新,值得我们思考。
关键词：
互联网金融 风险特殊性 监管难题
[期刊] 武汉金融
[作者]
宏皓
互联网金融越来越受到关注和重视,但如何规避风险、加强监管成为难题。本文从政府、互联网行业自身、投资者三方面探讨了风险规避方法,并就如何通过互联网金融帮助企业转型升级进行了实例说明。
关键词：
互联网金融 风险规避 监管
[期刊] 国际经贸探索
[作者]
张林春 项剑
全球融资证券化和金融市场一体化的发展使各国证券市场国际化的趋势日益加强。如何加强对国际化证券市场的法律监管已成为我国当前证券市场亟需解决的问题之一。本文在纵观我国证券市场国际化的现状后，通过对全球在加强国际化证券市场的法律监管方面的透视，指出我国今后在这方面的努力方向
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
项剑 张林春
国际化证券市场的法律监管项剑张林春证券市场的国际化发展，在方便国际证券交易和分散投资风险的同时，也为证券欺诈等违法行为的产生创造了新的机会，给国际化证券市场的法律监管带来了困难。证券市场国际化是我国证券市场发展的既定目标，如何在证券市场国际化的同时加...
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