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[期刊] 证券市场导报
[作者]
邓淑斌
中美证券公司双方盈利能力的差距实质上来自于双方资本配置效率的差距。国内证券公司资本配置效率的提高需要重视以下几方面的工作:一是壮大资本实力;二是树立“资本配置依托于风险管理”的理念;三是完善评价资本配置效率的指标体系;四是加强风险管理意识并完善风险管理体系。此外,应加强对宏观经济政策和和证券行业政策的研究。
关键词：
证券公司 资本配置效率 风险管理
[期刊] 中国金融
[作者]
李至斌
2017年底中央经济工作会议提出,用三年时间重点抓好决胜全面建成小康社会的防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战。打好防范化解重大风险攻坚战,重点是防控金融风险,要做好重点领域风险防范和处置,坚决打击违法违规金融活动,加强薄弱环节监管制度建设。2008年国际金融危机给全球经济金融带来了十分深远的影响,令人印象深刻的是,华尔街五大投行中贝尔斯登倒闭、雷曼破产、美林被收购、高盛和摩根士丹利转型为银行控股公司,美国政府被迫推出总额达7000亿美元的救助方案。
关键词：
风险处置
[期刊] 财务与会计
[作者]
史水齐
经济增加值(EVA)和经济资本(EC)是当前国际领先金融企业经营管理的两大核心工具,它们分别从财务管理和风险管理两个角度为企业实现股东价值最大化的目标提供了支持。通过建立扣除经济资本成本的EVA指标体系,证券公司可以建立起以经济资本为核心的全面风险管理系统,有助于推动证券公司全面提高风险管理意识,促进证券公司资本管理水平的
[期刊] 金融发展研究
[作者]
张同胜 边绪宝
财富管理业务起源于欧洲,发展壮大于北美市场,欧美发达国家已经成为全球财富管理业务最为发达的地区。欧美国家的财富管理主要涵盖了以证券经纪业务为代表的交易型业务、资产管理业务、投资咨询、税务及财富传承计划、房地产贷款和咨询等业务;此外,还有为超高净值人群量身定制的私人银行业务,比如房地产、多元化金融资产组合产品、私募股权等,以及为管理超高净值家族财富而特别设立的家族信托和家族财富办公室。据有关数据统计,欧美未来仍然是全球财富最为集中的地区,也是全球财富增长最快的地区之一。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
王银凤 刘和平
在美国,证券经纪-交易商从业人员的私人证券交易受《证券交易法》和NASD Rule 3040的约束。法律未禁止证券公司从业人员买卖证券,但为防范利益冲突,证券公司员工应遵守开户申报、下单审批等程序性规定。对于容易接触重大非公开信息的投行人员及存在突出利益冲突的研究分析师,美国制定了专门的证券买卖规则。我国有必要借鉴美国的做法,对《证券法》第43条进行相应修改,并由证监会或证券业协会制定证券公司从业人员买卖证券的规则,对投行人员和分析师的证券买卖行为做出禁止、限制及披露方面的规定。
关键词：
经纪-交易商 员工私人证券买卖 利益冲突
[期刊] 西南金融
[作者]
陈淑芳 李将敏
近年来,国际商业环境和经济形势发生了重大变化,为应对内部控制领域出现的新风险,COSO委员会于2013年5月发布了一个新的内部控制框架(2013),对企业的内控体系构建提出了更高的要求。本文回顾了COSO新框架制定的有关背景,阐述了新框架的主要变化,并立足于中国证券业的实际,提出了改善我国证券公司内部控制的几点启示,以期对我国证券公司加强自身的内控体系建设提供新的思路与方法。
关键词：
COSO新框架 变化 启示
[期刊] 金融与经济
[作者]
陈游
本文对美国金融危机的发生进行了反思,总结了多家华尔街投资银行在金融危机中走向困境的教训,提出了完善我国证券公司风险管理的建议。
[期刊] 财会通讯
[作者]
左立人 万幼清
本文首先回顾了中美两国资产证券化的发展历程,从运作模式、监管差异、发展路径以及交易规模等方面对两国资产证券化进行了比较分析。借鉴美国资产证券化发展的经验和教训,提出未来我国资产证券化发展路径要不断扩大,需要积极培育二级市场、制定和完善相关法律、大力发展基础资产、规范信用评级等来推动证券化市场快速、健康发展。
关键词：
资产证券化 中美比较 金融监管 启示
[期刊] 财会月刊
[作者]
曹慧 曹征
本文从投资规模、投资品种、投资者结构、证券市场结构、交易制度、监管系统与制度六个方面对我国与美国证券市场进行了比较,并对我国证券市场发展提出了一些建议。
[期刊] 中国金融
[作者]
冯彦明 李昊轩
美国的资产证券化市场以住房贷款和商业地产贷款为主,市场风险也主要集中在房地产领域。而我国的情形大为不同美国资产证券化的产生及发展资产证券化应运而生20世纪60年代后期,美国经济发生了新的变化:一是随着"婴儿潮"一代加入购房大军,美国购房人口激增,单靠房利美已经无法满足贷款机构的需求;
[期刊] 财经科学
[作者]
廖斌
中国加入WTO后 ,我国原有的相对封闭的证券市场体系将被开放所打破 ,中国证券公司必将面临来自世界各国尤其是西方发达国家成熟投资银行的挑战。本文通过中外证券公司在股权结构、董事会结构及其职能、激励机制的国际比较 ,提出我国证券公司可以采取通过上市扩大规模 ,降低股权的集中度 ,提高股权的流动性 ;发挥独立董事作用 ,完善董事会结构 ;人才激励机制等制度创新对策
[期刊] 国际商务研究
[作者]
杨宏芹 胡茂刚 桑志刚
从2002年6月鞍山证券被撤销开始,我国证券公司退出市场的方式多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(简称《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。本文比较研究美国和我国证券公司破产法律制度的特点,以借鉴美国成熟的证券公司破产法律制度。
关键词：
证券公司 证券公司退出市场 破产
[期刊] 现代管理科学
[作者]
宋婵蓉 杨建梅
文章通过总结G证券公司长达八年的绩效管理变革的经验,详解平衡计分卡(BSC)的导入与灵活应用要点,以期作为在中国证券市场环境下经营的证券公司绩效管理变革的借鉴。
[期刊] 南方金融
[作者]
彭虹
目前,网上证券交易在许多国家和地区均得到了迅速的发展,例如在美国,2001年6月、7月和8月纽约证券交易所网上交易的日均成交量占总日均成交量的比率分别为30．6%、22．8%和28．3%。此外,日本和韩国等国的网上证券交易量也很大。近几年,我国网上证券交易也逐渐发展起
[期刊] 证券市场导报
[作者]
冯玉明
发达国家之所以发达并不是由于发达国家投资率更高,而是在于发达国家有更高的资本配置效率。因此,提升市场的资本配置功能,成为各国证券市场特别是新兴市场发展的一个首要目标。
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