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[期刊] 浙江金融
[作者]
袁靖 王忠辉
操作风险是银行业最古老的风险之一,伴随着银行的产生而产生,发展而发展,很多国际活跃的银行业早已重视操作风险的管理和防范。但是直到巴塞尔委员会将操作风险纳入银行业三大风险之一,其重要性和迫切性才受到广泛的关注。操作风险是当前国际银行业面临的最重要
[期刊] 金融发展研究
[作者]
袁靖 刘永久 李东进
本文从国内外银行业操作风险损失事件分类数据和部门分类数据入手,采用案例分析法对中外银行业操作风险进行比较分析研究,发现我国银行操作风险集中在内部欺诈。中外典型案例的分析进一步说明了我国操作风险严重且集中的原因:信用体制和法律制度急需建立和完善;银行业内控制度和激励制度存在弊端;银行业仍然是分业经营模式,而且产品结构单一。
关键词：
操作风险 损失事件 案例分析
[期刊] 南方金融
[作者]
郭海宁
近年来,国内银行业先后爆出一系列金融大案要案,引起人们对商业银行操作风险问题的广泛关注,建立和完善操作风险管理体系已经成为国内商业银行急需解决的重大课题。本文分析了国内商业银行操作风险管理的现状,并提出了相应的对策。
关键词：
商业银行 风险管理 银行监管
[期刊] 南方金融
[作者]
史镇泉 陈雁玲
当前银行操作风险中最主要的风险是操作者的风险,所以人的问题是银行操作风险防控的重点和核心。当前制约银行业操作风险控制的人本因素,一是人力资源安排与整合缺乏科学性,二是管理层与基层员工缺乏理解和沟通,三是业绩考核导向过分强调规模扩张,四是风险防
[期刊] 企业经济
[作者]
万天舒
随着市场环境的变化、金融监管的深化及银行内部管理的细化,会计操作风险管理越来越成为当前商业银行风险管理的重点内容。但是,目前我国商业银行经营管理多是采用全行一盘棋式的"大一统"模式,不同地区标准统一,管理措施雷同。本文从银行业会计操作风险的特点及成因出发,对不同地理区域会计操作风险进行了分析。为了有针对性地强化会计操作风险管理,侧重从人文文化、社会管理、经济发展、金融生态层面提出了分析思路与框架。
关键词：
商业银行 会计操作风险 地域特征
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
张宏毅
根据巴塞尔委员会在2001年9月的工作报告中的定义,操作风险指的是由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。本定义包括法律风险,但不包括策略风险和声誉风险。 在过去相当长的时间内,操作风险并没有得到人们的足够重视,对操作风险的管理大多是通过业
[期刊] 新金融
[作者]
阎庆民
巴塞尔银行监管委员会《新资本协议》2004年发布以来,操作风险被纳入第一支柱资本监管范畴,国际银行业操作风险管理模式及计量技术均有了很大的发展。随着我国主要银行《新资本协议》实施准备工作不断深化,中国银监会与各商业银行也积极借鉴国际先行经验,不断完善制度框架,摸索操作风险管理和监管实践的"中国化"。本文在总结国际经验基础上,提出了中国银行业操作风险管理框架构建与流程再造的思路,并对我国商业银行操作风险高级计量法的"三步走"实施路径进行了分析和展望。
关键词：
金融监管 新资本协议 银行业 操作风险
[期刊] 华东经济管理
[作者]
李宝宝 王言峰
低频、高损失的风险是与操作风险损失分布尾部损失事件相联系的风险,其对所需计提的操作风险资本有显著的影响。文章利用条件风险价值理论CVaR和POT模型对我国银行业的整体操作风险状况进行度量研究,估算了针对内部欺诈、外部欺诈和客户、产品以及业务操作这3种低频高危操作风险损失事件类型给我国银行业造成的损失,以及在99.9%的置信水平下我国银行业一年内平均所需计提的操作风险资本金的数量,分析了极值理论在操作风险度量方面的研究前景。
关键词：
操作风险 尾部 CVaR理论 POT模型
[期刊] 工业技术经济
[作者]
孔繁利 耿玉新
对于操作风险的认识和研究,一些发达国家的商业银行已经具备了相当的经验,我国目前对操作风险尚处于学习阶段,管理水平较低。本文以英、美、德三国的商业银行与我国的商业银行对操作风险管理进行对比,以传统操作风险管理与现代操作风险管理进行对比,发现我国商业银行在操作风险管理上的不足,并对现状进行阶段性分析,最后对防范操作风险进行了有益的探讨。
关键词：
操作风险 内部控制 对比研究
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
刘正良 刘厚俊
作为创新之一 ,新巴塞尔协议首次将操作风险纳入了银行资本计量与监管的范围 ,并对其概念与计量标准作了界定 ,尽管我国暂时不采用 ,但向新巴塞尔协议的靠拢不可避免 ,新巴塞尔协议下的操作风险规则对我国银行业无疑将产生影响 ,按照国际规则加强对操作风险的管理 ,构建责权明晰的风险管理架构 ,完善银行资本金补充机制与信息库建设 ,推进高级风险计量模型开发是我国银行业改革应该考虑的内容。
关键词：
新巴塞尔协议 操作风险
[期刊] 浙江金融
[作者]
徐学锋 夏建新
此次引发全球金融风暴的美国次贷危机,实际上与美国金融业长期忽视操作风险管理,盲目助长金融机构与操作人员违规操控金融衍生产品,过度膨胀金融虚拟资本有关,这种忽视甚至纵容了诸如美国纳斯达克股票市场公司前董事会主席麦道夫的超级金融诈骗案的爆发。所有这
[期刊] 国际金融研究
[作者]
袁德磊 赵定涛
本文以《巴塞尔新资本协议》作为研究框架,采用国内银行业的操作风险损失历史数据,从业务类型、损失类型和地区分布等方面,对操作损失频度和强度进行定量分析。本文认为,内部欺诈和外部欺诈是引起损失事件的主要类型,由此引发的低频高危事件是一个不容忽视的方面,商业银行应根据操作损失事件的分布特征制订相应的控制制度。
关键词：
银行业 操作风险 损失事件
[期刊] 商业研究
[作者]
金建国 于立勇
作为创新之一,新巴塞尔协议首次将操作风险纳入了银行资本计量与监管的范围,并对其概念与计量标准作了界定。在深入分析操作风险的内涵和特征的基础上,阐述了操作风险主要计量方法的内容及其适用性,并针对我国操作风险管理的实际情况,从构建责权明晰的风险管理架构,推进高级风险计量模型开发等方面提出了具体对策与建议。
关键词：
巴塞尔新资本协议 商业银行 操作风险
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