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[期刊] 证券市场导报
[作者]
赵晓钧
投资者适当性作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过调整证券金融机构的金融产品销售行为,保护投资者的利益。适当性源于上世纪美国的自律组织规范,现已发展为监管规则并成为证券经纪商应承担的重要义务。此后,欧盟、日本以及我国香港资本市场相继在立法中确立适当性规则以保护投资者。上述立法例为我国《证券法》修改提供了全新的理念和思路。本文在系统梳理、分析域外经验的基础上,展开构建我国法中适当性规则的有益探索。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
杨军 刘嘉瑶
投资者适当性就是指将适合的产品推荐给合适的投资者,从而保护投资者的合法权益。境外证券投资者适当性制度相比我国较为成熟。将美国、欧盟、日本投资者适当性制度中有关投资者分类、产品分级、匹配规则、纠纷解决机制等内容进行比较和分析,根据我国证券投资者适当性制度的现状,在借鉴境外先进经验的基础上,提出将投资者适当性作为法律原则、厘清我国投资者适当性规则体系、加大对投资者的保护力度、细化投资者分类与完善产品分级、健全纠纷解决机制与法律责任等建议。
关键词：
证券期货 投资者分类 产品分级 适当性
[期刊] 证券市场导报
[作者]
窦鹏娟
金融衍生品的专业性、复杂性和风险性决定了对这一市场的投资者进行准入限制的必要性。美国、欧盟、日本等金融市场发达国家的投资者适当性制度各有特色，但也都存在着改进和完善的空间。我国作为金融衍生品新兴市场，已经初步建立了投资者适当性制度，但也存在着诸多需要改进的不足之处。改进和完善投资者适当性制度规则，除了应提高该制度在实践中的可操作性之外，还应调动金融机构履行适当性义务的主动性。金融机构适当性义务是一项法定义务，违反适当性义务，投资者可以通过诉讼、调解、仲裁等多种途径进行损害救济。但在某些特定的情形下，适当性规则并不能使投资者免于承担损失。
关键词：
金融衍生品 投资者适当性 适当性规则
[期刊] 中国金融
[作者]
杨欣 赵晓钧
作为投资者进入证券市场的第一道保护屏障,切实做好适当性管理是保护老年投资者合法权益、促进证券市场健康发展的重要基础和保障近年,随着全球老年人口数量不断增加,强化老年投资者权益保护逐渐受到各国和地区证券监管机构的普遍关注,旨在探索应对老年投资者认知能力减弱和完善老年投资者权益保护方式方法的相关专项研究也在持续推进。作为投资者进入证券市场的第一道保护屏障,切实做好适当性管理是保护老年投资者合法权益、促进证券市场健康发展的重要基础和保障。
[期刊] 南方金融
[作者]
王锐
中国内地与香港资本市场互联互通机制实施后,大量内地投资者赴港投资,两地交易制度及监管体制差异所带来的风险不容忽视,如何规制跨区域证券不当推介问题、如何在不同资本市场上适用投资者适当性管理规则尤为重要。对内地和香港资本市场投资者适当性管理的比较研究表明,内地的投资者适当性管理规则位阶较高、覆盖范围更广、对投资者的保护力度更大,而香港规则长于细节建构与可操作性。为有效保护内地投资者权益、促进互联互通机制进一步完善,有必要对《互联互通规定》中的"适当性属地管理"进行合理解读,明确其仅具有行政职权地域划分的意义,给予投资者包括投诉、调解、仲裁、诉讼在内的多种救济方式选择。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陈洁
在我国目前的法律框架下,投资者能否直接援引投资者适当性原则来寻求私法救济颇存争议。本文从证券公司与投资者的关系出发,在阐明赋予证券公司"适当性"义务的法理基础上,从立法技术角度探讨证券公司违反适当性原则的民事责任机制的构建,以裨益相关立法与实践。
关键词：
证券公司 适当性原则 民事责任
[期刊] 银行家
[作者]
何海锋
发行人、投资者、中介机构、自律组织和监管机构是证券市场的五大主体。其中投资者是证券市场上以获取利息、股息或者资本收益为目的的资金提供者,既是一级市场发行得以完成的保证,也是二级市场流动性的来源,地位十分重要。由于和其他四类主体相比,证券投资者具有多样、分散和流动等特点,所以一直是证券行业的"重点保护对象"。《证券法》第一条就明确将"保护投资者的合法权益"
[期刊] 银行家
[作者]
何海锋
发行人、投资者、中介机构、自律组织和监管机构是证券市场的五大主体。其中投资者是证券市场上以获取利息、股息或者资本收益为目的的资金提供者,既是一级市场发行得以完成的保证,也是二级市场流动性的来源,地位十分重要。由于和其他四类主体相比,证券投资者具有多样、分散和流动等特点,所以一直是证券行业的"重点保护对象"。《证券法》第一条就明确将"保护投资者的合法权益"
[期刊] 新金融
[作者]
赵晓钧
中国金融市场在此次危机过后面临全新的发展机遇和更为严峻的挑战。如何在新形势下协调金融产品创新与金融监管的关系,保护金融投资者权益成为摆在中国金融业面前的一项重大课题。在海外成熟市场,投资者适当性已成为各国金融监管机构普遍采用的适用于产品创新的重要监管理念。在完善我国金融市场的过程中,构建金融监管与投资者保护的重要制度性安排,有必要分析、借鉴海外成熟市场的有效经验,引入投资者适当性。这样,既有利于提高金融监管效率,维护金融市场安全运行,又可应对国际金融市场风起云涌的产品创新"浪潮"的冲击。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
赵晓钧
随着创业板及股指期货的相继推出,"投资者适当性"逐渐成为中国证券投资者保护制度中的一项重要内容。在资本市场全球化发展背景下,为运用投资者适当性规则实现投资者教育和保护的目标,有必要详尽地介绍此项制度在域外的发展及对金融行业产生的重要影响。由于欧盟投资者适当性制度发展受先前法律的影响较少,内容更为全面且彻底,因而对中国资本市场投资者保护规则的完善具有更为重要的现实意义。本文将对欧盟《金融工具市场指令》及其执行指令中的相关内容进行逐一介绍、分析,以供完善中国证券投资者保护机制借鉴。
[期刊] 中国金融
[作者]
李仁杰 计葵生 杨峻 毛进亮
目前在国内的投资理财领域，从公募基金到私募基金，从信托计划到资产管理计划，从银行理财到投资型保险，存在着名目繁多的金融产品。这些产品在过往经济高速增长、金融快速发展的时期，一定程度上满足了投资者的需求，促进了直接融资市场的发展，使资源配置更加高效，有力地支持了国家建设。同时，庞大的财富管理潜在市场，吸引了大批竞争者的加入，尤其是
[期刊] 银行家
[作者]
晋小江
资管新规进一步强调了投资者适当性管理的意义,而要想将刚性兑付逐渐消除,就必须对投资者进行适当性管理。这种管理不是完全剥夺其投资的自主性,而是对其进行正确的引导,使其认识到现代金融交易"卖者有责"与"买者自负"的诚信原则和契约精神。金融机构必须要秉承"卖者有责"的基本原则进行业务活动,只有金融机构先负起忠实勤勉的义务,才能基于公平与正义的原则来要求投资者"买者自负",二者之间相互配合,真正打破刚性兑付。
[期刊] 管理现代化
[作者]
门明 刁鹏飞 张元元
投资者适当性通过规范证券公司金融产品销售行为,保护投资者利益。在科创板推出之际,结合已有的制度体系,分析了当前我国投资者适当性存在的不足,并从适当性内涵、适用范围、投资者分类标准、监管、风险测评和投资者教育6个方面提出建议。
关键词：
科创板 投资者适当性 投资者保护
[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投
[期刊] 西南金融
[作者]
丁鲁 王露爽 冯东阳
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监管改革之间的关系成为摆在资本市场面前的一项重大课题。海外成熟市场普遍将"投资者适当性"作为金融监管的重要手段,统筹金融创新发展与金融监管改革之间的关系,对稳定金融市场、防范系统性风险、培育合格投资者起到了积极作用。借鉴国际经验,证监会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日正式实施,但其定位、功能、适用性等方面有待市场检验。如何在新一轮监管改革中进一步完善我国的投资者适当性制度,更好地发挥其防范金融风险、保护投资者的积极作用值得我们深入思考。
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