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[期刊] 经济科学
[作者]
郭晔
证券市场的无序、监管制度的低效,本文认为这一切都源于监管哲学的错位,原有的“理性人”分析前提和有效市场假说的监管哲学导致制度制定上的外生性,致使规则与所处的制度环境存在代沟。“有限理性”的分析前提和行为金融学、新制度经济学的监管哲学指出了制度的内生性,沿着市场参与者在特定环境下的行为轨迹,本文讨论了证券监管制度今后的内生性方向与途径。
关键词：
证券市场 监管哲学 内生性制度
[期刊] 改革与战略
[作者]
马进 范祚军
我国证券业经过十多年的发展已初具规模,成绩斐然。但从总体上看,证券业由于受到市场经济发育程度、国内市场开放程度等因素的制约,仍是一个成长中的不成熟行业。突出表现在以下几个方面:(1)就证券市场来说:证券市场运作不是很规范,市场退出机制和风险防范
[期刊] 企业经济
[作者]
陶虎
中国证券监管体制经历了从分散、多头监管到集中监管的过程,建立了符合证券市场发展规律和我国经济实际的集中统一监管模式。但受制于转轨经济和新兴证券市场的影响,我国证券监管体制仍有许多缺陷,因此,要从监管机构的设置、对监管者的监督以及强化自律功能等方面深化改革,建立一个法制化的辅以自律监管的集中管理体制。
关键词：
证券监管 监管体制 改革
[期刊] 证券市场导报
[作者]
林丽霞 薛承勇
针对我国证券监管工作面临的监管资源短缺与监管任务繁重的现实矛盾,本文探讨了在我国试行证券监管和解制度的必要性,并在重点介绍美国,我国台湾、香港地区相关法律依据及具体工作规则的基础上,结合我国证券监管工作的实际情况,分析了在我国现阶段试行证券监管和解制度的主要问题,并提出了相应的工作建议,最后指出了我国正式建立证券监管和解制度需要解决的其他问题。
关键词：
证券监管 和解制度 依法行政
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
卢克贞 宋新红
作为证券法律制度的设计，既应当照顾现实，又应当考虑证券市场的发展，并有利于提高我国金融机构的综合竞争能力。证券市场监管的价值取向应当定位于保证市场的公平与效率上。
关键词：
证券监管 证券法 证券业
[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
邹进文 马腾
近代中国的证券市场得到一定程度的发展,成为近代市场经济体系的重要组成部分。但由于时代大环境的约束,中国近代证券市场存在诸多不规范之处,如何加强对证券市场的监管逐渐成为社会各界广泛关注的问题,因而产生了比较丰富的证券监管思想与监管规制。晚清时期的证券监管思想主要涉及对股票发行的监管,北京政府时期的证券监管思想主要围绕公债与交易所的监管问题进行讨论,而南京国民政府时期的证券监管思想主要体现为对证券业发展与整体国民经济关系的认识更加深化以及证券监管法规内容的进一步完善,这三个时期证券监管思想的演变呈现出一种动态
关键词：
近代中国 证券市场 证券监管 经济思想
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
柯湘
随着中国证券市场的发展,作为中国证券监管机构的中国证监会的职能日益被关注,其行使的职权的合法性也常因其是事业单位而遭受质疑。中国证监会拥有全国人大和全国人大常委会的授权立法权,但其在行使立法权过程中存在超越权限立法、公众参与立法的规定缺乏力度等问题,应借鉴他国做法弥补中国证监会立法程序中的不足并从多角度完善立法监督机制。
关键词：
中国证监会 立法权 来源 行使
[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
邹进文 马腾
近代中国的证券市场得到一定程度的发展,成为近代市场经济体系的重要组成部分。但由于时代大环境的约束,中国近代证券市场存在诸多不规范之处,如何加强对证券市场的监管逐渐成为社会各界广泛关注的问题,因而产生了比较丰富的证券监管思想与监管规制。晚清时期的证券监管思想主要涉及对股票发行的监管,北京政府时期的证券监管思想主要围绕公债与交易所的监管问题进行讨论,而南京国民政府时期的证券监管思想主要体现为对证券业发展与整体国民经济关系的认识更加深化以及证券监管法规内容的进一步完善,这三个时期证券监管思想的演变呈现出一种动态的递进关系。
关键词：
近代中国 证券市场 证券监管 经济思想
[期刊] 投资研究
[作者]
黄小花
本文对中国股市长期存在的做庄现象进行制度分析 ,指出证券市场功能缺陷、上市公司股权结构缺陷、市场结构层次缺陷、进入/退出机制缺陷、政府监管职能缺陷、制度贯彻不力、市场文化和道德规范严重缺乏是导致庄家行为的根本原因 ,并提出相应政策建议。
关键词：
证券市场 庄家 制度
[期刊] 财经科学
[作者]
张嘉祺 郝旭光
本文采用半结构化访谈的方式获取足够的一手研究资料本文采用半结构化访谈的方式获取足够的一手研究资料,应用HCA的数据分析方法对研究资料进行了三步式的解析以辨认和归纳与监管失效相关的典型监管行为料进行了三步式的解析以辨认和归纳与监管失效相关的典型监管行为。研究结果发现,中国证券监管存在在9种与监管失效相关的典型行为特征,这9种监管行为特征又表征了四类监管行为方式,即缺位监管、错位监管错位监管、越位监管和失位监管,而监管信息不对称、监管目标不清、监管理念偏差和监管激励缺失则分别导致了上述四类监管行为的发生分别导致了上述四类监管行为的发生。此外,结合有效监管的6个判别标准,本文分析了四类监管行为对监管有效性的具体影响对监管有效性的具体影响,并进一步指出不同监管行为类型之间的内在逻辑关系。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
刘沛佩
作为法律实施中私人监督的一种表现形式,举报越来越成为证监会监管执法的重要线索来源。有奖举报制度在证券监管领域已实行了十余年,但由于我国相关法律制度的不完善,举报人的积极性不高,监管部门通过知情人举报来获取相关线索和证据的比例依然偏低。借鉴美国证券监管中有奖举报的制度经验,在我国有奖举报制度构建中,可以从厘清有奖举报制度的正当性判断入手,建立对举报内容真实性和举报目的正当性的判断标准,通过相关规则给举报人以适当的行为指引,并对有奖举报具体制度和实施的外部保障进行规则完善,以此提升有奖举报制度对于证券监管效能发挥的"软实力"。
关键词：
证券监管 有奖举报 举报制度 证券执法
[期刊] 经济体制改革
[作者]
高建宁
目前,我国证券监管体制存在明显的缺陷:一是证监会监管权力太大,导致无法对监管效果进行再监管;二是监管机构职能不清,政策不稳定;三是自律监管的辅助作用未得到有效发挥;四是证券监管的外部法律环境不健全。作者提出了进一步完善我国证券监管制度的模式选择:(1)加强证券监管体制的自身建设。其内容包括树立科学的监管理念;明确监管的职能;完善自律监管;构建有序、高效的链式市场监管体系。(2)改善证券监管的外部环境,营造良好社会氛围。即健全和完善相关法律制度,建立良性的立法、司法环境;使市场微观主体治理结构合理化,改善和增强约束机制。
关键词：
证监会 证券监管 制度变迁 模式选择
[期刊] 金融研究
[作者]
宋云玲 李志文 纪新伟
依托中国特殊的强制性业绩预告制度,考察证券监管的处罚行为能否显著降低上市公司发生业绩预告违规的概率。基于2002～2008年年报业绩预告的大样本检验表明,与业绩预告违规有关的处罚或与其他违规有关的处罚都没有发挥降低后续业绩预告违规概率的作用,监管处罚的效果并不理想。
关键词：
处罚效果 业绩预告 违规
[期刊] 北京工商大学学报(社会科学版)
[作者]
郝旭光 于海娇 张士玉
通过对证券监管部门进行问卷调研,并结合统计学中列联表的Kendall相关分析方法,对监管者自我服务偏见、后视偏见和推卸责任效应进行分析,检验监管者的自我服务偏见和后视偏见之间、后视偏见和推卸责任效应之间以及推卸责任效应和后视偏见之间的关联性。研究发现,监管者存在不同程度的自我服务偏见、后视偏见和推卸责任效应,且这三者之间两两存在关联。监管者应认识到自身存在的非理性认知偏差,并且在纠正这些偏差时注意不同偏差之间的关联。
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