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[期刊] 上海金融
[作者]
陈高华
为了维护金融市场的稳定,防范和处置证券公司风险,建立市场约束机制,我国正在构建证券投资者保护基金制度。而资本市场中证券公司、投资者等相关经济主体由于自身利益取向不同,导致其市场行为可能偏离制度的最优执行结果,形成逆向选择现象,产生道德风险。作者尝试从其形成机理入手,分析逆向选择的危害性,并提出相应的对策建议,期望能尽量减少逆向选择行为对金融、经济的破坏性。
[期刊] 开放导报
[作者]
杨健
本文建立了逆向选择条件下证券发行市场的基本模型,在进行拓展分析后认为,现实中证券发行市场逆向选择未明显发生的原因之一在于t的大小和质量分布图,并根据历史数据得出了实际的t和质量分布图。本文研究认为,消除信息不对称是证券发行市场得以健康发展的关键,中国证券发行保荐制度的出现既有深刻的历史原因,也得到理论分析和实证的检验。
关键词：
证券发行市场 逆向选择 保荐制度
[期刊] 中国金融
[作者]
钟伟
[期刊] 上海金融
[作者]
杨光
中国的单一型投资者保护基金模式源于资本市场特殊成因,投资者保护意识不足及监管主体职责配置失当。证券公司风险是保护基金的设立基础,其产生原因包括管理不善、行为失当、高风险业务与关联公司影响和自律机制弱化。单一型定位具有制度目标模糊、成本外部化和道德风险等问题,应从注重风险评估、理顺保护基金与自律组织关系、强化关联公司责任、明确保护基金诉讼主体资格和完善投资者教育工作等方面予以改进。
关键词：
证券投资者保护基金 单一型定位 制度改革
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
刘肃毅
本文从中国证券投资者保护基金成立的背景入手,探讨了基金运行模式与赔偿内容的特点;提出了借助绩效视角,对证券投资者权益保护基金的引入影响和绩效形成机理进行梳理的思路;在阐述和借鉴利益相关者理论的基础上,按照现有的管理办法,对证监会、中国人民银行、财政部、证券公司四方面主体的利益内容进行了识别与分析,从不同角度阐述了引入基金的影响,并整理归纳了基金公司的绩效形成机理。
关键词：
证券投资者权益保护基金 影响 绩效机理
[期刊] 国际贸易
[作者]
钟伟 须晨
中国证券市场的发展显示出券商在未来可能出现重组和退出的浪潮,而证券投资者不应在市场风险外还额外承担券商倒闭的风险,国外通常的做法是建立证券投资者保护机制,我国已经发生几起券商经营不善而被迫退市的例
[期刊] 浙江金融
[作者]
周德才 卢晓勇
一、问题的提出目前,世界正在面临金融危机,建立一个高效率的证券投资者保护基金公司,快速应对正在爆发的世界金融危机,保护证券投资者利益,恢复其信心显得特别重要。根据中国证监会、财政部、人民银行于2005年6月30日联合发布
[期刊] 商业研究
[作者]
陈向聪
证券投资者保护基金制度的设立,是监管制度的创新,是投资者保护制度的完善,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。目前我国证券投资者保护基金制度在基金公司治理结构、资金筹措、赔付、运营等方面面临着现实的挑战,所以必须采取切实的应对措施。
[期刊] 工业技术经济
[作者]
朱建航 龚建立
本文通过对市场上各主体行为分析,阐述了在信息不对称条件下,中国证券市场上存 在着逆向选择行为,并利用博弈论和信息经济学理论对一级和二级市场上的逆向选择行为进行了具体分 析,最后提出了解决证券市场上逆向选择行为的具体对策。
[期刊] 金融评论
[作者]
何德旭 周宇
本文从证券投资者权益保护的内涵入手,在梳理国内外证券投资者权益保护研究状况的基础上,借鉴国际投资者权益保护经验,描述了中国证券投资者权益保护的基本格局,并从宏观环境、企业治理、市场建设、效果表现等方面,对中国证券投资者保护的有效性进行了量化分析。基于此,文章从投资者保护流程、六大投资者保护手段以及政府、法律、市场三者间的关系等角度,对投资者权益保护制度做出了原创性设计,提出了构建以政府监督、市场自律、法律制度为基础,法律保护、行政保护、行业自律保护、社会监督与自我保护、保护基金制度、信息披露制度"六位一体
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张东昌
２０１３年万福生科虚假陈述案开创了保荐机构先行赔付投资者之先河。证券市场先行赔付制度的引入及其法律构造，因应了投资者保护的市场化逻辑和法治化逻辑。投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护投资者利益的资金，以投资者保护基金为中心构建先行赔付制度具有理论上的合理性和实践上的可行性。为此，有必要从资金筹集、基金用途、赔偿机制和代位求偿等方面完善投资者保护基金制度，并在此基础上构建我国证券市场先行赔付制度。
关键词：
证券市场 先行赔付制度 投资者保护基金
[期刊] 技术经济
[作者]
蒋勇
一、QFII制度的含义 QFII制度是指允许合格的境外机构投资者,在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。QFII为那些货币没有自由兑换、资本项目未完全开放的新兴市场经济的国家或地区,实现有序、稳妥开放证券市场的目的所作的一种过渡性制度安排。该制度的创意在于通过一国(地区)资本市场与国际资本的有限制流动,成功解决在资本项目管制条件下向外资开放本土证券市场的问题。这就意味
[期刊] 南方金融
[作者]
阮少凯 张俊胡杰
随着近年来证券发行注册制、证券民事赔偿诉讼制度等改革的推进，预计未来证券欺诈救济案件数量和求偿金额将显著增长。考虑到上市公司偿付能力的分化和司法资源的有限性，投资者可能面临救济不足的局面。为此，有必要构建符合中国证券市场运行实际和治理需要的投资者赔偿基金制度。我国证券投资者赔偿基金的制度建构应遵循下列逻辑：一是充分保障投资者权益；二是防范证券市场相关主体的道德风险；三是节省司法资源，弥补司法救济的不足。在资金来源方面，可考虑在创设基础配置方案的前提下，因时制宜地制定多元资金筹集方案，并根据资金偿付的优先顺序，设立统筹账户和个案账户；在赔付范围方面，在证券虚假陈述类案件先行试点的基础上，根据实际情况将证券投资者赔偿基金赔付范围扩大至内幕交易和操纵市场类案件；在赔付标准方面，对不同类别投资者的赔付数额进行限制，以防止道德风险；在设置模式方面，可采用有限责任公司的独立法人组织形式，同时赋予投资者赔偿基金一定的监管职能，促使其更主动地参与到投资者保护之中。
[期刊] 上海金融
[作者]
黄建中
投资者权益保护与消费者权益保护在很多方面具有可比性及相互借鉴意义。从投资者与消费者的相似弱势地位、中国证券市场的生态环境及中小投资者保护的现状看,我国的投资者比一般消费者更需要保护,其同样应该有自己的维权组织和节日。我国大多数上市公司的国有股权背景及中国证监会"裁判"与"球员"双重角色的尴尬等特殊国情,是中国投资者受保护不足的最深层原因之一,也决定了中国比其他国家更需要成立投资者保护协会,并亟待构建尊重投资者与切实保护投资者的社会文化。
[期刊] 浙江金融
[作者]
李刚 舒胜辉 王琦
投资者是证券市场赖以生存的基石。投资者权益保护力度影响证券市场的发达程度,而证券市场的发达程度又直接影响到国家经济增长的质量和速度。因此投资者权益保护理论历来是各国学术界研究的重点。本文从法律制度与投资者权益概述着手,阐述了法律制度与投资者权益保护的关系,介绍了境外投资者保护法律制度的成功经验,分析了我国证券投资者权益保护的主要法律规范,指出了我国证券投资者权益保护问题主要几方面的缺失及造成这些缺失的原因,对证券投资者权益保护法律制度提出了完善的思路。
关键词：
证券投资者 保护 法律制度
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