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[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
武剑 谢伟
笔者综合运用"阈值效应模型"和"面板门限模型",对2007—2016年中国59家证券公司多元化战略与经营绩效之间的"阈值边界效应"关系进行考察。研究表明:中国证券公司的多元化水平与盈利能力之间在资产规模全域范围内并不存在单纯的"线性关系",而是具有显著的"异质性阈值效应"关系,这种"阈值效应"关系能够随着每家证券公司不同资产规模的变动而呈现出不同的形态轨迹。根据阈值和动态STD的测算结果,中国证券公司的多元化战略具体可呈现出四种不同状态。从中国证券公司多元化战略与抗风险能力之间的关系看,两者间具有显著的"阈值单重门限边界效应"关系,即当资产规模达到唯一的门限边界值时,多元化战略对抗风险能力的影响将发生结构性突变。根据上述研究结果,笔者认为:当前中小型券商实施多元化战略一方面可以提升其盈利能力,但另一方面也会降低其抗风险能力;大中型券商实行相对专业化经营,可以同时提高盈利能力和抗风险能力。
[期刊] 经济经纬
[作者]
黄泽勇
本文利用广义超越对数函数考察了2006年～2011年国内证券公司业务多元化经营的范围经济效应。实证结果表明,劳动投入和实物资本投入对证券公司的经营成本影响较大,经纪业务产出存在规模报酬递增和递减的两重性,国内证券公司业务经营存在范围经济,且大型证券公司的范围经济效应比中小型证券公司高,国有证券公司的范围经济效应大于非国有证券公司的。
关键词：
多元化经营 证券公司 成本函数 范围经济
[期刊] 宏观经济研究
[作者]
赵伟
证券业务多元化在分散风险的同时引入了新风险,给证券公司风险管理带来了巨大挑战。本文通过构建证券公司收入结构与风险的关系模型,利用我国100家证券公司2007—2011年的年报数据进行实证分析,来定量研究证券公司业务多元化的风险效应。实证检验发现业务多元化未必降低证券公司风险,其与业务风险特征以及资产规模等证券公司特征有关,资产能有效降低多元化发展带来的风险。本文着眼于证券公司业务创新下的风险特征变化,为通过业务选择与战略发展规划降低证券公司和证券行业风险提供理论和实证基础。
关键词：
收入结构 风险 业务多元化 证券公司
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 财贸经济
[作者]
陈斌 顾鸿
本文阐述了企业过程再造 (BPR)基本思想对中国券商再造竞争优势的适用性 ;研究了中国券商竞争优势再造的主要方面 ,即发展战略再造、组织机制再造、运行机制再造和信息沟通机制再造
关键词：
BPR 中国券商 竞争优势再造
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
姚德权 鲁志军
综观现有文献,鲜有对证券公司市场风险单独研究者。为此,在考量中国证券公司风险特征基础上,构建中国证券公司市场风险预警指标体系。运用主成分方法改进Logistic概率判别模型建立市场风险预警模型,以61家证券公司的年报数据为样本,对该模型预警效果进行实证检验。结果表明,该模型风险预警准确率达80%;安全预警准确率达90%;总体准确率达88.57%。预警误差在预测判别方法可接受范围之内,因此,该模型具有一定的应用价值,能比较有效地预测证券公司所面临的市场风险。
关键词：
证券公司 市场风险 预警模型
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
王学峰
证券公司作为资本市场重要的金融中介,其内部控制问题比一般企业更突出。近年来我国一系列证券公司关闭、破产事件的发生说明证券公司内控机制建设的重要性和紧迫性。本文从证券公司特点出发,结合内部控制的国际惯例和我国证券公司的实际,对证券公司内部控制的目标、构成要素、控制主体与层级、控制客体与范围等进行了分析,从而构建了证券公司完整的内部控制体系。
关键词：
证券公司 内部控制 风险管理
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
南凤兰
利用层次分析法(简称AHP)确定中国证券公司各种风险因素的影响程度,并据此计算各证券公司的风险综合评价值,用三角白化权函数的灰色评估方法来计算各指标每个风险层次的可能程度,用灰色熵及模糊熵的计算来判断风险评价的不确定程度。从而建立了一套相对有效的风险预警系统,为科学预测证券公司未来的风险及经营决策提供了依据。
关键词：
证券市场 风险 一致性指标
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
郭照蕊 黄俊
针对公司多元化经营的考察,多年来聚焦于其是创造价值还是毁灭价值的争论,而对其是否影响诸如会计信息价值相关性等还鲜有涉及。采用中国A股市场2007—2016年上市公司数据为样本,本文实证检验了公司多元化经营对会计信息价值相关性的影响。我们发现,公司多元化经营显著降低了会计信息的价值相关性,即公司涉及的行业门类越多,其会计信息的价值相关性越低。进一步的分析显示,对于国有上市公司,会计信息价值相关性受多元化经营影响而显著下降;而且,对于产权保护程度较高地区的上市公司,多元化经营对会计信息价值相关性的负向影响更为显著。最后,我们对公司多元化经营进行细分,发现公司相关多元化经营非但没有降低会计信息价值相关性,反而使之有所提高;公司非相关多元化经营才是降低公司会计信息价值相关性的原因。
[期刊] 金融研究
[作者]
王聪 宋慧英
本文运用SFA法测度证券公司的成本效率,借鉴国际通用的新实证产业组织方法-PR模型测度市场竞争度,进而描述我国证券业的市场结构,在此基础上,实证分析股权结构、市场结构与证券公司成本效率之间的关系。研究结果显示:国有性质证券公司的效率低于非国有性质的证券公司,股权集中度与证券公司成本效率之间是一种U型关系,市场竞争度与证券公司效率之间呈倒U型关系,且现阶段效率处于下降区间。股权结构、市场结构对证券公司成本效率的影响不存在交互作用。
关键词：
证券公司 成本效率 市场结构 股权结构
[期刊] 金融研究
[作者]
袁闯 周晖 刘宛晨 刘灿辉
净资本比率反映了证券公司风险业务比重,其会随着经济周期、资产价格波动而变化,并会进一步影响资产价格、放大宏观经济波动,表现出顺周期性特征。根据2006～2010年我国45家证券公司数据建立的面板模型所进行的实证研究表明,我国证券公司净资本比率顺周期性特征明显。我国有必要构建证券公司净资本比率逆周期监管机制,缓解其顺周期性,增强金融体系的稳健性。
关键词：
证券公司 净资本比率 顺周期性
[期刊] 经济学家
[作者]
李清芬
明确证券公司国际化战略的主要约束因素和有利条件,在当前的制度条件下设计国际化战略,是我国证券公司国际化的首要任务。本文通过分析我国证券公司国际化战略的制约因素、有利条件和一般框架,提出了当前我国证券公司国际化战略实施的主要内容以及相应的政策建议。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
宏源证券股份有限公司监事会课题组
证券公司作为一种特殊的公司形式对其内部治理结构有着特殊的要求。监事会治理是公司内部治理的重要组成部分,它能否实施有效的尽职监督、财务监督、内部控制监督将会对我国证券公司的规范运作起着重要的促进作用。本文通过问卷调查数据,分析我国证券公司监事会治理现状,并进一步讨论如何构建合理的监事会机构并使监事会运作规范化这一监事会治理的核心问题。
关键词：
监事会治理 监事会构成 监事会运作
[期刊] 经济体制改革
[作者]
林楠
中国证券公司的法人治理结构存在着较大的缺陷 :外部治理机制缺位 ,法人治理结构缺乏规范 ;股东大会流于形式 ;董事会治理机制虚置 ,监事会制度欠缺 ;缺乏有效的激励约束机制 ,经理人员的工作热情未被有效激发等。诸多缺陷使得中国证券公司管理无法深化 ,业绩无从提升。为了切实提升中国证券公司绩效 ,提升中国证券市场的市场深度 ,必须创新证券公司的法人治理结构 :规范外部治理机制和外部竞争环境 ;规范股东大会、董事会、监事会和经理层之间的关系 ;建立独立董事制度、完善并增强监事会功能 ;建立和完善风险监控机制和信息披露机制 ;实施有效的适合各公司特点的人才激励约束机制。
关键词：
法人治理结构 创新 绩效
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