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[期刊] 财经理论与实践
[作者]
冯根福 丁国荣
通过实证分析中国证券公司内部治理对公司经营效率的影响表明:中国证券公司股权集中度与公司经营效率呈显著正相关关系;股权制衡度对公司经营效率的影响不显著;国有控股性质有助于提高公司经营效率;中国证券公司的董事会规模、独立董事比例与公司经营效率呈显著负相关关系;董事长与总经理的两职分离有利于提高公司经营效率;监事会规模、监事会独立性与公司经营效率负相关,但均在统计上不显著;中国证券公司管理层规模、管理层报酬与公司经营效率呈显著正相关关系。
关键词：
证券公司 内部治理 经营效率 实证分析
[期刊] 华东经济管理
[作者]
程可胜
文章使用101家中国证券公司2007年的一组数据,采用数据包络分析方法研究了它们的效率,并利用TOB IT回归模型鉴别和确定了决定效率高低的因素。结果表明:中国证券公司的整体效率水平比较低,通过评审公司和待评审公司相比具有一定效率优势,公司规模对效率的影响十分微弱,公司历史长短、类型、注册地点和外资参股等因素会以不同的方式影响效率。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
王学峰
证券公司作为资本市场重要的金融中介,其内部控制问题比一般企业更突出。近年来我国一系列证券公司关闭、破产事件的发生说明证券公司内控机制建设的重要性和紧迫性。本文从证券公司特点出发,结合内部控制的国际惯例和我国证券公司的实际,对证券公司内部控制的目标、构成要素、控制主体与层级、控制客体与范围等进行了分析,从而构建了证券公司完整的内部控制体系。
关键词：
证券公司 内部控制 风险管理
[期刊] 经济经纬
[作者]
王聪 宋慧英
笔者利用2006年～2009年的面板数据,对传统的SCP假说、相对市场力量假说和效率结构假说进行了检验。研究发现,我国证券市场支持传统的SCP假说:市场集中度与证券公司绩效显著正相关,市场份额、效率与证券公司绩效之间的关系不显著,并且,效率与市场份额不相关。
[期刊] 金融研究
[作者]
朱南 刘一
本文应用数据包络分析的方法,对2005和2006两年中国42家证券公司的生产效率分别进行了横向和纵向的比较分析。本文发现,中国证券公司在这两年整体的生产效率、纯技术效率和规模效率水平偏低,并且在证券市场复苏升温的2006年证券公司整体的生产效率水平不升反降。本文进一步指出,用证券公司的Malmquist生产力指数所代表的全要素生产力的提升主要来源技术进步;但由于生产效率的降低,阻碍了全要素生产力进一步的增长。同时,本文给出了提高生产效率的具体建议,希望能为中国证券公司提升竞争力和可持续发展,解决证券公司"靠天吃饭"的生存与发展问题提供参考。
关键词：
中国证券公司 数据包络分析 生产效率
[期刊] 西南金融
[作者]
林楠
诞生于经济转轨时期的中国证券公司是国有企业和股份制企业的"混血儿",包括内部控制制度在内的制度体系均不同程度地带有双重体制的烙印。近些年来,中国证券公司的制度体系特别是其内部控制制度暴露了诸多缺陷和问题,产生了众多不良影响,严重地阻碍了中国证券公司行业的可持续发展,也使得中国证券市场融资能力和反映经济能力停滞不前。中国证券公司应顺应形势,再造和完善内部控制制度,为中国证券市场构筑前进的桥梁和防范风险的防火墙。
关键词：
中国证券公司 内部控制制度 再造和完善
[期刊] 财会月刊
[作者]
周军 于海豪
本文以国内具有代表性的17家上市证券公司2011~2015年的数据为样本,运用熵值法对同类型下的多个子指标按照一定的权重加权为综合指标,对综合指标运用DEA方法和Malmquist指数方法对其经营效率进行横向静态和纵向动态分析。结论如下:我国上市证券公司整体上可持续发展能力处于增强的状态,但可持续发展能力在不同年份出现了较为明显的两极分化;综合效率较低,规模效率表现相对较好,并且综合效率的提升依赖于纯技术效率的提升;生产率的改进主要受到技术进步的影响。
[期刊] 财会月刊
[作者]
周军 于海豪
本文以国内具有代表性的17家上市证券公司20112015年的数据为样本,运用熵值法对同类型下的多个子指标按照一定的权重加权为综合指标,对综合指标运用DEA方法和Malmquist指数方法对其经营效率进行横向静态和纵向动态分析。结论如下:我国上市证券公司整体上可持续发展能力处于增强的状态,但可持续发展能力在不同年份出现了较为明显的两极分化;综合效率较低,规模效率表现相对较好,并且综合效率的提升依赖于纯技术效率的提升;生产率的改进主要受到技术进步的影响。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
南凤兰
在我国证券市场上,证券公司同时担任发行中介、交易中介、投资者、融资者、信息提供者等多种角色,由于证券公司处在证券市场风险的聚合处和汇集点,加强对证券公司风险的研究就显得尤为重要。
关键词：
证券公司 行政干预 法人治理 内控制度
[期刊] 财贸经济
[作者]
刘加
本文在客观描述中国证券公司发展现状的基础上 ,从理论与实践的角度分析了中国证券公司进行制度创新的必然性 ,最后从产权制度、经营制度、管理制度和组织制度等方面提出了创新的建议与设想。
关键词：
证券市场 证券公司 制度创新
[期刊] 金融研究
[作者]
王聪 宋慧英
本文运用SFA法测度证券公司的成本效率,借鉴国际通用的新实证产业组织方法-PR模型测度市场竞争度,进而描述我国证券业的市场结构,在此基础上,实证分析股权结构、市场结构与证券公司成本效率之间的关系。研究结果显示:国有性质证券公司的效率低于非国有性质的证券公司,股权集中度与证券公司成本效率之间是一种U型关系,市场竞争度与证券公司效率之间呈倒U型关系,且现阶段效率处于下降区间。股权结构、市场结构对证券公司成本效率的影响不存在交互作用。
关键词：
证券公司 成本效率 市场结构 股权结构
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
汪来喜
本文以五家上市证券公司为例,尝试建立了操作性强的公司治理评价体系,得出了五家证券公司的公司治理评价分数,依据评价分数看出每个公司公司治理存在的弱项,进而提出改善其公司治理的对策。
关键词：
证券公司 公司治理 评价体系
[期刊] 金融与经济
[作者]
李银珠
金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
夏芸 徐欣
本文在对2006~2010年深市A股市场上市公司IPO超募资金使用情况刻画的基础上,探讨公司内部治理与IPO超额募集资金使用之间的关系。研究发现,上市公司在使用IPO超募资金过程中普遍存在着严重的过度投资行为,公司内部治理机制能够有效地缓解IPO超募资金使用过程中的代理问题:其中,董事长和总经理两职合一、高管的货币薪酬较高,会引发IPO超募资金的过度投资,而公司股权制衡度的提高则有利于减少IPO超募资金使用中的过度投资行为。此外,非国有控股上市公司IPO超募资金的过度投资问题比国有控股公司严重。本文的研究结论为证券监管部门确保上市公司合理有效地使用超募资金提供了相应的政策建议。
[期刊] 中国审计
[作者]
上官晓文
证券公司是高风险行业,如何防范和化解证券公司风险,直接影响着公司的生存和发展。在我国证券公司不断发展的过程中,内部审计已成为证券公司防范风险,改善经营管理,提高经济效益的重要途径。我国证券公司内部审计面临的主要问题内部审计地位薄弱。内部审计机构的设置和所隶属的领导层次越高,独立性就越强,审计成
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