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[期刊] 证券市场导报
[作者]
柯湘
我国参与证券投资人数的增多及证券交易所监察系统和技术的进步,意味着受证券交易所处分的潜在人群范围的扩大。在此背景下,我国证券交易所的纪律处分机制是否能够在既确保证券交易所监管力的同时也能保障受处分人受到公正的对待,就是一个值得关注的问题。本文在比较视角下对我国证券交易所纪律处分机制存在的问题予以检讨,并进一步提出完善建议。
关键词：
证券交易所 纪律处分 市场监管 一线监管
[期刊] 特区经济
[作者]
李志君
证券交易所除拥有传统的自律组织对会员的纪律处分权，还可对上市公司、证券服务机构、投资者等主体采取监管措施，权利更为广泛，影响更为深远，因此更需要严格的程序制约。各主要证券交易所普遍建立了较为完善的纪律处分程序保障与救济规则体系，司法实践亦特别关注纪律处分的程序问题。我国证券交易所在纪律处分规则及纪律处分实施的正当程序方面仍有完善的空间，在救济路径上还应赋予更多选择权。
关键词：
纪律处分 正当程序 救济 证券交易所
[期刊] 证券市场导报
[作者]
何基报
我国有关法律、行政法规对于交易所履行监管证券交易的行政职能的法定权威,并没有提供引导性的、可操作性的规范,依照现行法而推导出的“法定授权”是不明确的或仅具有原则性。这种状况使交易所在履行一线监管职能方面处于两难境地。
[期刊] 投资研究
[作者]
陈浪南
证券交易所是股票和债券投资的市场。世界上第一家证券交易所是于17世纪初在荷兰成立的阿姆斯特丹征券交易所,在该交易所上市交易的首批证券是由著名的东印度贸易公司发行的普通股。在发展初期,证券交易所并不是一个独立的机构,如巴黎交易所设在桥上,伦敦交易所设在酒馆、教堂和露天市场,阿姆斯特丹交易所设在新老教堂。大多数欧洲证券交
[期刊] 南方金融
[作者]
谢贵春
证券交易所自律监管罚款制度在维护证券上市、交易秩序,矫正上市公司、证券商会员的违法违规行为,以及保护投资者合法权益方面发挥着重要的作用。境外部分成熟市场和新兴市场将证券交易所对违法违规上市公司、证券商会员进行纪律处分的权能纳入证券立法之中,并且从确定违规行为与罚款标准、建立处分和解机制、对逾期滞纳罚款进行进一步处置等方面着手,完善自律监管罚款的运行机制。从境外市场经验看,证券交易所自律监管罚款制度面临的司法争议点主要包括:先自律处分后行政处罚是否违反一事不再罚原则,自律监管相对人欠缴罚款能否通过司法程序征
[期刊] 统计与决策
[作者]
曹潇 陈卫东 高建勇
文章借助协整计量模型,从实证层面检验了我国证券交易所声誉激励机制的激励效应,旨在明确我国证券交易所经营与监管激励协调改革的基本方向。研究表明,由证监会控制上市资源分配权而形成的交易所声誉激励机制的激励效应并不显著。
关键词：
证券交易所 声誉机制 激励效应 协整检验
[期刊] 会计之友(中旬刊)
[作者]
朱建国 李文卿
上海证券交易所和深圳证券交易所在XBRL的应用方面都取得了比较好的进展,获得了国际同行的一致好评。通过对上海证券交易所和深圳证券交易所XBRL应用方案的比较,发现它们之间存在着比较大的差异,主要体现在XBRL分类标准的设计、实例文档生成方式和相关服务三个方面。文章从这三个方面对两家证券交易所应用XBRL的情况进行了比较分析,并就比较的结论提出了进一步完善我国证券业XBRL应用的一些建议,主要包括:XBRL分类标准名称空间的开放问题,分类标准进一步的统一和完善问题,应用软件的开发问题等等。
关键词：
证券交易所 XBRL 分类标准 实例文档
[期刊] 上海金融
[作者]
王小勇
[期刊] 中国高教研究
[作者]
申素平
学生纪律处分是高等教育法制的重要问题,与学生权利保护及学校管理都具有密切的关系。牛津大学是英国历史最为悠久、校内立法较为健全的高校,在此以牛津大学为个案,研究英国高等学校学生纪律处分制度,在对其纪律规范的对象和范围、纪律处分的类型和条件以及纪律处分的程序进行分析后,从学生纪律处分的规范对象、学术与非学术行为的区分、校内纪律处分与校外法律责任的竞合以及纪律处分的程序等四个方面与我国的高校学生纪律处分制度进行比较,并据此提出了完善我国高校学生纪律处分制度的若干建议。
关键词：
高等学校 学生纪律 教育法制
[期刊] 金融研究
[作者]
马俊起
为了保障证券交易所的正常运转,充分发挥证券市场筹资融资的功能,国家往往采取立法的形式,即通过制定实施《证券交易所法》,使证券交易所可以依法设立和经营,国家也可依法对证券交易所实行监督和管理。中国的证券和证券交易产生于19世纪后半期,中国最早的证券交易所是1918年6月建立的北京证券交易所,而中国最早的关于证券交易所的立法则是1914年12月由北洋政府颁布实施的《证券交易所法》。
[期刊] 经济理论与经济管理
[作者]
梅君
各国证券交易所经过互相竞争与自身改制,逐渐整合成几家主要的垄断的交易所体系,这些证券交易所之间还通过建立战略联盟的方式进行合作与整合,并采取各种举措提升市场占有率和竞争优势。中国资本市场要实现跨越式发展,必须对现有证券交易所进行制度变革。在此基础上,实现上海、深圳和香港三大证券交易所的战略分工与合作,进而与国外证券交易所实行战略合作,奠定中国成为资本大国的根基。
关键词：
证券交易所 制度变革 战略分工
[期刊] 证券市场导报
[作者]
陆文山 王升义
证券市场的有效性依赖于及时、准确和完整的交易信息,如何发布和管理交易信息关乎整个证券市场的发展,尤其是对提升证券交易所的核心竞争力至关重要。本报告总结了我国证券市场的实践,分析了交易信息的产生机制,阐释了交易信息的法律属性,总结了国际上对交易信息保护的基本经验,提出了加强我国交易信息权利保护的具体措施,并形成拟提交东亚证券交易所联合会进一步研究、讨论的《关于加强证券交易信息保护的行动纲要(草案)》。
[期刊] 广东商学院学报
[作者]
赵海军 华成
通过对证券交易所信息资源的外延分析表明,证券交易所信息资源的产权属性与信息资源的形成方式及其形态特征有直接的关系。以上海证券交易所为例,归纳出了基于产权属性的证券交易所信息资源的外延细分体系,使证券交易所在其信息资源开发利用中的角色权限及对上交所信息产权实施分类保护的科学依据更加明了。在当前环境下,证券交易所信息资源开发利用工作的重心应放在构建基于公司制的产权性信息资源体系和强化《证券信息经营许可合同》的产权保护力度上,同时也要保护市场参与者的私密信息。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
肖梦黎
我国司法实践中通过区分证券交易所监管行为与非监管行为以决定诉讼类型的方式,将大部分案件排除在受案范围之外,并且裁判结果构成了相对于普通投资者的"行政诉讼与民事诉讼赔偿结果上的双重豁免"。针对新时代背景下出现的证券交易所开展创新业务、提供数据服务及发生系统故障等新问题,本文提出以裁判性/非裁判性行为对监管/非监管行为加以补充的区分框架。司法机关出于对交易所自律的尊重保持谦抑,对裁判性行为遵循"穷尽救济"后提起行政诉讼的方式,使其获得明示的或基于裁判结果意义上的"民事赔偿豁免";对于非裁判性行为,则纳入民事诉讼的受案范围。裁量标准采改良版的"法规目的说",交易所依据自律规则作出的,主观上不存在过错的行为,不用承担民事侵权责任,且举证责任由原告承担。
[期刊] 中国流通经济
[作者]
王秋艳
北京证券交易所是我国内地首家公司制证券交易所，其股权治理机制对我国证券交易所公司制改革具有示范效应。但在全球证券交易所不断由封闭走向开放的背景下，其行政性较强的一元股权结构开放性与兼容性不足，难以形成协调运转与有效制衡的公司治理机制，有业务混同与财产混同的风险，不利于市场化和“走出去”，无法满足我国证券交易所市场化和国际化发展的需要。对北京证券交易所进行股权多元化改造不仅能够破除一元股权治理结构的局限性，而且具有独特价值，有助于我国打造承接国际资本的平台，为我国全面推进证券交易所公司制改革积累经验。对北京证券交易所而言，在股权多元化改造中，为保障国家合理的控制权，同时不损害证券交易所独立的市场主体地位，应遵循弱化行政性、推动市场化的理念；为构建协调运转、有效制衡的公司治理机制，可借鉴新加坡淡马锡国际私人有限公司的多元化治理模式，进行股东多元化和董事多元化改造，促进治理的多元化和法治化；为有效平衡国家利益和多元股东利益，推动我国资本市场国际化，可采用双层股权结构，通过赋予国有股超级表决权，在确保国家必要控制权的前提下，鼓励证券交易所自主经营，但应严格限制超级表决权的适用范围和适用幅度，同时注重保护非国有股东权益，完善配套法律制度及相关措施。
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