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[期刊] 南方金融
[作者]
陈杰
保荐制度兴起于英国，成熟于我国香港地区，并深刻影响着中国内地的证券市场法律制度。我国内地证券市场的保荐制度兼具英国和香港地区保荐制度的部分特征，自２００４年实施以来，相关规则逐步完善，但仍面临着诸多问题，这些问题在场外交易市场中尤为突出。要促进我国内地场外交易市场的健康发展，应当制定更加严格、完善的保荐制度，使其与场外交易风险的防控要求相适应；同时，还应当构建以保荐人评价制度为核心的配套制度，加强对保荐人的监管，并通过设置过渡期等方式，循序渐进地建立和完善场外交易市场的保荐制度。
[期刊] 证券市场导报
[作者]
李响玲 周庆丰
场外交易市场是多层次资本市场中的重要组成部分。目前我国亟需借鉴资本市场发达国家的经验,加快建设场外交易市场,进一步完善资本市场体系。但目前我国场外交易市场在法律上仍处于非常尴尬的地位,相应的制度建设滞后,法律法规的配套性也有待加强。本文在分析我国场外交易市场立法现状的基础上,提出必须进一步完善相应法律制度,以明确场外交易市场的法律地位和性质,确定场外交易市场的功能定位,并且要规定场外交易市场的市场准入制度、交易制度、信息披露制度等基本制度,构建起场外交易市场的监管体系。
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
刘忠燕 卢紫珺 李秋月
本文分析了我国场外交易市场的制度特征及其风险的特殊性;探讨了风险形成的原因,从市场准入、信息披露、监管模式等方面提出了防范风险的思路。
关键词：
场外交易市场 风险特征 监管模式
[期刊] 金融发展研究
[作者]
王建敏 管程程
随着资本市场的发展,建设多层次市场是未来我国资本市场发展的主导方向,而场外交易市场是必不可少的一个重要组成部分。但由于我国场外交易市场法律制度的缺失,导致场外市场出现了大量不公平交易、非法集资、违规操作证券回购等问题。本文将从加强市场准入制度、建立以做市商制度为核心的交易制度、完善信息披露制度和监管制度等方面探讨构建我国的场外交易法律制度,以保障我国场外交易市场规范、稳健发展。
关键词：
场外交易市场 法律制度 比较研究
[期刊] 上海金融
[作者]
李政辉
我国现有的场外交易市场分为三个部分:代办股份转让系统、专门股权转让市场与区域产权市场,具有强烈的行政色彩。在可借鉴的经验上,美国与我国台湾地区的场外交易市场在发展上都体现出自主性特征。实际上,我国证券市场一直以来采用的建设路径就是"行政主导+准入门槛"的模式。未来我国场外交易市场的建设在既有路径制约下,应尽量发挥市场力量,构建出多中心、多层次的场外交易市场。
关键词：
场外交易市场 行政主导 准入门槛 自主
[期刊] 武汉金融
[作者]
陈汉平 叶永刚
场外交易市场是多层次资本市场中的重要组成部分。目前我国亟需借鉴资本市场发达国家的经验,加快建设场外交易市场,进一步完善资本市场体系。但目前我国场外交易市场相应的制度建设滞后。本文在分析我国场外交易市场制度建设现状的基础上,提出了完善我国OTC制度的新见解,并就武汉场外市场建设提出了制度建设的政策建议。
[期刊] 西南金融
[作者]
侯睿
本文为统一监管的场外交易市场中投资者适当性管理制度提供政策建议。通过对比研究,本文认为场外交易市场的投资者适当性制度应制定更为科学的适当投资者确认标准,并在改善市场流动性和保护投资者两个基本原则约束下相机抉择。
关键词：
创业板 场外交易 投资者 管理制度
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
惠建军 高晓燕
利用博弈论分析方法,对影响场外交易市场建设的监管制度、交易制度、信息披露、市场准入等进行分析,认为我国场外交易市场法律监管制度设计应从提高场外交易市场的法律地位着手,合理界定市场主体准入与退出标准,制定与场外交易市场特点相适应的信息披露制度,审慎引入做市商制度,建立顺畅的转板机制,采用灵活性、动态化的监管方式。
关键词：
场外交易市场 法律监管制度 设计博弈
[期刊] 经济问题
[作者]
魏海丽
分析了我国场外交易市场定价存在的价格非市场化、存货成本高、市场规模与价格市场化形成机制不匹配等问题。在借鉴发达场外交易市场的基础上,根据我国实际情况选择存货模型作为理论基础,构建了我国场外交易市场的定价模型,提出了相应的配套的条件。
关键词：
场外交易市场 定价机制 存货模型
[期刊] 经济问题探索
[作者]
白冰 逯云娇
通过比较美国、日本、中国台湾地区和中国场外市场挂牌制度、交易机制、融资模式、市场运行情况等因素,剖析各国(地区)场外市场特点,挖掘发达国家(地区)场外市场建设共性,结合我国场外市场的弱势,在宏观方面提出完善我国场外市场建设的总体规划设想,在微观上指出现阶段增强场外市场效率的具体指导建议。
[期刊] 华东经济管理
[作者]
何进
保荐制度的推行是发行市场的重大变革,它为发行制度从现行的核准制转变为以市场主体选择为主的注册制奠定了基础,对中国证券市场各方面产生深远的、长期的影响。但任何制度一开始不可能非常完善,现行保荐制度也不例外,还存在很多问题,成为中小企业发行上市的瓶颈。文章从保荐制度的背景及主要内容入手,分析了现行保荐制度存在的缺陷,在此基础上提出了改进现行保荐制度的一些政策建议。
[期刊] 经济管理
[作者]
过文俊 刘惠好
在大量的民营企业特别是中小企业发展资金短缺之时,却又有大量的民间资本闲置或难以选择合适的投资工具。于是,场外交易市场又引起了人们的关注。
[期刊] 财贸经济
[作者]
耿明斋 邓淑斌
场外交易市场至今在我国仍没有合法的地位 ,但随着我国证券市场的发展和完善 ,二板市场的推出以及证券市场退市机制的实施 ,场外交易市场的作用也日益凸现 ,因此 ,对其地位有必要重新认识。本文就场外交易市场的产生和发展、我国场外交易市场的发展历程、当前积极推动场外交易市场发展的必要性及政策建议 ,提出了自己的观点。
关键词：
场外交易市场 二板市场 主板市场
[期刊] 西南金融
[作者]
王在全
场外交易市场是多层次资本市场体系建设中不可或缺的一个重要环节。随着我国资本市场的不断完善和发展,中国中小微企业发展的不断壮大和规范,对资本市场的发展提出了新的要求,尽快落实和发展中国的场外交易市场已经迫在眉睫。本文从美国场外交易发展的现状出发,探讨了美国场外交易的各种重要的制度安排,分析了中国当前的场外交易发展现状,展望了中国场外交易发展的趋向。同时针对场外交易发展中的准入、监管、交易、投资者以及转板等制度建设进行了剖析,以期对于发展我国的场外交易市场有所启迪和帮助。
关键词：
场外交易市场 新三板 资本市场 柜台交易
[期刊] 财会通讯
[作者]
王宁
场外交易市场是相对于固定的交易所进行交易的证券交易所市场即场内交易市场而界定的,该市场最早被称为柜台交易市场(Over-The-Counter,简称OTC市场),是指在证券交易所以外进行证券交易的场所。随着经济的发展,场外交易市场如今已不是传统意义上的柜台交易市场,一些拥有较为成熟资本市场的西方国家在柜台交易市场之外形成了更多种类型的场外交易市场。不仅包含通过证券公司、证券经纪人的柜台进行证券交易的柜台市场,还包括己上市证券的场外交易市场的第三市场以及投资者绕过传统
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