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[期刊] 税务与经济
[作者]
王华秀
银行个人理财业务快速发展的同时暴露出银行面临的许多法律风险,主要包括监管风险、格式合同风险和代理风险等。只有银行机构合法创新,监管机构改进监管,银行制定理财格式合同贯彻公平原则,诚实信用地履行提示义务及说明义务,建立完善的银行风险内控制度,规范理财产品代销业务,提高理财工作人员的业务素质和法律意识,才能有效地防范相关法律风险,减少银行不必要的纠纷及损失,推动个人理财业务的规范发展,促进理财市场的健康繁荣。
[期刊] 财会通讯
[作者]
刘铮
加强风险管理和监督对保障商业银行理财产品市场有序、健康、可持续发展具有重要的现实意义。本文对商业银行个人理财业务进行风险因素分析,并针对信息不对称引发的风险问题提出相应的防范措施。
关键词：
商业银行 个人理财 风险防范
[期刊] 金融论坛
[作者]
李江鸿 沙金
个人综合理财在国内银行业务中的重要性日渐突出,其法律问题和法律、合规风险亟待关注。为准确界定综合理财业务的提供银行与投资者之间关系,应区分综合理财业务的类别,并从解释论和价值论两种角度分析。个人综合理财业务存在合规风险引发的法律风险、消费者保护方面的法律风险和衍生产品交易方面的法律风险,在其具体运作模式中也会产生信托理财的一般法律风险、不同信托模式的特殊法律风险等。银行在理财业务中的合规风险则主要体现在客户关系、产品管理、内控管理以及投资管理等领域,并须特别关注银信合作、境外理财等专门领域合规风险。
[期刊] 金融论坛
[作者]
邢会强
内地银行到香港上市将面临新的法律风险。包括商业银行及其员工的违法行为、商业银行经营管理不善以及内地法律政策变化带来的风险。商业银行作为第一责任者应深入学习香港法律和内地法律,提高法律意识;完善公司治理机制和内控机制,强化董事会职能,合法合规经营,防止内幕交易和违规关联交易,防止出现大案要案;制定详细的信息披露制度并严格执行;高度重视投资者关系管理工作等。国家也有责任为商业银行防范法律风险提供环境和政策支持,包括主要以法律手段管理经济;以规范、统一的方式发布政策;提供相应的政策支持,如减轻税负、开展综合经营试点、实施员工激励计划等。
[期刊] 浙江金融
[作者]
赵禹
一、个人理财业务的法律风险的特点我国针对商业银行个人理财业务的现有规定虽然出台得比较及时,但随着商业银行相关业务的发展,势必将涌现许多新问题需要更细更深的法律工作来加以明确,银行法律风险内部控制机制仍有待完善。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
曹晓燕
个人理财业务在我国蓬勃发展,已经成为商业银行新的重要的利润增长点。但不容忽视的是在商业银行开展个人理财业务时面临着诸多风险,其中法律风险是制约商业银行个人理财业务发展的主要瓶颈。因此,必须认清个人理财业务的法律风险并且采取有效措施加以控制。
关键词：
个人理财业务 法律风险 成因
[期刊] 中国金融
[作者]
罗苓宁
银行理财作为资产管理行业中规模最大的资产管理子行业,其业务领域的风险防范是资产管理行业的重中之重在资产管理业务快速发展中,银行理财、信托公司、证券公司、期货公司、基金公司、基金子公司、保险资管公司等设立的各类资管产品种类繁多,而且不同的产品之间多层嵌套,层层加杠杆,金融交叉领域的风险不断积累。在此背景下,由央行牵头、"三会"共同参与制定了《关于规范金融机
[期刊] 中国金融
[作者]
罗苓宁
银行理财作为资产管理行业中规模最大的资产管理子行业,其业务领域的风险防范是资产管理行业的重中之重在资产管理业务快速发展中,银行理财、信托公司、证券公司、期货公司、基金公司、基金子公司、保险资管公司等设立的各类资管产品种类繁多,而且不同的产品之间多层嵌套,层层加杠杆,金融交叉领域的风险不断积累。在此背景下,由央行牵头、"三会"共同参与制定了《关于规范金融机
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
秦宏昌
近年来,理财业务中商业银行与金融消费者的矛盾日益突出,本文通过从金融消费者和商业银行两个层面对理财产品中存在的问题和矛盾进行分析,对商业银行如何防范理财业务风险提出了意见和建议,对商业银行顺利开展理财业务具有一定的指导意义。
关键词：
商业银行 理财产品 风险防范
[期刊] 浙江金融
[作者]
张栩青
远期信用证业务中银行的风险及防范张栩青信用证作为国际贸易中一种重要的结算方式，已为越来越多的进出口商人所使用。采用信用证方式进行结算，是在商业信用的保证上增加了银行信用的保证，不但解决了国际贸易中买卖双方互不信任的矛盾，也便于银行对进出口商人提供资金...
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
李金泽
由于我国的信托法制还处于建设和完善的过程中，仅靠一部《信托法》是不足以全面有效地维护银行在信托收据项下的合法权益的，因此，银行有必要对其所带来的风险给予足够关注。
关键词：
信托法规 信托收据 质押担保 银行权益
[期刊] 财经科学
[作者]
郭向东
随着我国金融体制改革日益深化,国有商业银行风险日趋增大,而对处于西部的商业银行来说又更多地面临“西部大开发战略”带来的机遇和挑战。本文探讨了我国西部国有商业银行风险的成因及风险防范框架,认为应该从外部监管和内部改革两方面出发,以商业银行股份制改革为依托,以大开发为契机,对银行体系进行变革,提出了针对西部国有商业银行的风险防范框架。
关键词：
西部大开发 风险防范 治理结构 监管
[期刊] 企业经济
[作者]
陈建和 胡修才
在商业银行发展中间业务的过程中,我们必须充分关注其中隐藏的一些法律风险与障碍,并采取必要的应对措施,包括:在授权书中对本行现已开办的所有业务产品进行授权;及时办理营业执照经营范围变更登记;业务经营中遵循反不正当竞争、反商业贿赂规定;对中间业务产品的宣传要避免误导消费者;切实防范个性化、差异化服务中的法律风险;防范中间业务的财务法律风险;建立完善的中间业务法律风险内部控制机制。
关键词：
商业银行 中间业务 法律风险
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