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[期刊] 情报理论与实践
[作者]
孙彩虹 蔡鸿宇 石进 李明 卢明欣
[目的/意义]识别关键核心技术是技术突破过程中必须面临的挑战。从专利应用视角出发，探究行业内各应用的关键核心技术，对企业寻求技术突破具有理论与实践的借鉴意义。[方法/过程]以专利为桥梁，搭建“技术—应用”共现关系；基于技术的应用相似度采用Leiden社区发现算法将技术划分成不同类别，进而明确各应用的特征技术类；采用综合指标评价法评价各应用的技术关键核心度，取各应用中关键核心度TOP 15的技术为关键核心技术备选集合；将各关键核心技术备选集合中属于各应用特征技术类的技术确认为各应用的关键核心技术。[结果/结论]结合各应用间的技术差异，识别出行业内各应用的关键核心技术，为企业从整体层面识别关键核心技术提供有益参考。
[期刊] 情报理论与实践
[作者]
田常伟 董坤 陈可鑫 张晓惠
[目的/意义]关键核心技术衍生技术是技术链的重要组成部分，精准识别衍生技术将有助于掌握完整技术链、强化关键核心技术优势。[方法/过程]构建技术演化视角下关键核心技术衍生技术识别方法。首先，以专利文献为研究对象利用LDA模型识别技术主题；其次，抽取主题间的主题词共现关系、文献引用关系和发明人共现关系，使用深度学习自编码器将多元关系融合构建技术主题关联矩阵，并在此基础上利用主路径分析识别技术演化主路径；最后，基于关键核心技术和衍生技术两者在技术演化路径上的关系设计规则识别关键核心技术的衍生技术。[结果/结论]以云计算技术为例进行实证研究，识别出29项云计算关键核心技术衍生技术，验证了此方法的有效性。
[期刊] 情报理论与实践
[作者]
冯立杰 金源 王金凤 张珂
[目的/意义]在海量专利信息中精准识别出能够聚焦于用户需求的关键技术，是企业降低创新风险的有效举措，故本文提出了一种基于质量功能配置的关键技术识别方法。[方法/过程]首先，运用区间二元语义方法，客观地确定目标领域中用户需求的权重及优先级。其次，应用质量功能配置构建“用户需求—产品”“产品—IPC小类”“IPC小类—IPC小组”的三级质量屋，通过三阶段QFD过程，将用户需求的权重及优先级转化为IPC小组的权重及优先级，识别出领域内的关键技术，并将该方法应用于智能小家电领域进行验证。[结果/结论]结果显示，垃圾处理设备或方法、磁力或电力操控技术、传感器或传声器、核算系统或核算装置是智能小家电领域聚焦于用户需求的关键技术，进而得出该方法具有有效性和可行性的研究结论。
[期刊] 中国科技论坛
[作者]
陈旭 江瑶 熊焰 张凌恺
识别出具有战略意义的“卡脖子”问题是中国实现关键核心技术突破要解决的首要任务。本文采用定量与定性相结合方法，构建“关键核心技术筛选—潜在‘卡脖子’问题判定—‘卡脖子’问题甄别”三阶段识别模型。首先，从“战略安全性—前沿技术性—经济价值性”3个维度设计指标体系，筛选出关键核心技术；其次，从“数量差距—质量差距”2个维度构建技术差距指数模型，判定出潜在的“卡脖子”问题；再次，从“模仿创新—自主攻克—颠覆性替代”3个维度制定专家甄别方案，识别出关键核心技术“卡脖子”问题；最后，以AI芯片产业为实证对象，识别得到集成电路先进工艺、精密光学器件控制、核心算法等14项关键核心技术“卡脖子”问题清单。本文不仅弥补了现有研究仅采用定量分析或定性分析的不足，而且可以为中国科技发展趋势预测和关键核心技术攻关提供决策参考。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
黄晓林 严安平 李维思 魏巍
识别未来产业创新链中的关键核心技术，有助于超前布局一批产业技术攻关项目，形成未来产业发展先发优势，进而构建以未来产业为引领的现代化产业体系。氢能产业正处于产业爆发的前夕，但目前已有相关技术分析存在数据完整性不够和相对陈旧等问题，缺乏定量的技术评估和明确的关键核心技术识别结果。因此，从面向未来产业的创新决策需求出发，聚焦关键核心技术对未来氢能产业的支撑性和引领性，基于相关的全球专利数据，利用新的专利交叉影响分析方法（NPCIA）计算技术影响力，构建结合技术影响力和新颖性的产业关键核心技术识别方法。以2015年碳中和政策正式提出以来的全球氢能产业专利数据为样本，识别出构建氢能产业未来优势需重点关注的关键技术，主要包括以电解水为代表的绿氢制取技术，以固态储氢介质和碳纤维复合材料为代表的储氢材料技术，以交通和储能等为重点场景的氢能加注技术，以燃料电池为核心的氢能应用技术，以及影响全产业链发展的氢安全和智能化配套技术等。该方法立足未来产业构建的情境需求，实现技术影响力和新颖性并重的关键核心技术识别，以期为未来产业发展重点方向凝练、关键核心技术攻关项目布局决策提供方法支撑。
[期刊] 情报理论与实践
[作者]
张彪 董坤 田常伟 郭锐
[目的/意义]从创新链与产业链融合视角科学识别关键核心技术，对把握产业发展重心，制定个性化发展策略具有积极意义。[方法/过程]文章构建融合创新链与产业链的关键核心技术分析框架，包含以下部分：第一，重点技术清单梳理，明确产业的技术构成；第二，技术主题识别，基于论文、专利识别创新链技术主题，基于企业信息识别产业链技术主题；第三，关键核心技术识别，针对创新链、产业链发展的不同特征构建关键核心技术评估指标；第四，关键核心技术归类，根据重点技术清单、创新链关键核心技术、产业链关键核心技术的交叉关系，划分为优势型、待攻关型、待布局型、待转化型关键核心技术。[结果/结论]该分析框架具有可行性与有效性，可以系统全面地把握产业发展中各项技术定位，能够为产业技术情报分析提供分析工具。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
冯启良 安琪 方炜
关键核心技术创新对推动我国经济高质量发展、保障国家安全具有重要意义。然而,如何提升企业关键核心技术创新绩效的决策经验与实践证据相对匮乏,尚未得到充分探讨。基于TOE理论框架,以80家中国高技术制造企业为样本案例,采用模糊集定性比较分析法(fs QCA)探讨高技术制造企业关键核心技术创新绩效的影响因素及提升策略。结果发现:单个前因要素并不构成高创新绩效产生的必要条件,但是数字技术水平和企业研发投入在高创新绩效产生过程中发挥重要作用。存在4种高创新绩效提升策略,具体包括数字—整合创新型、数字—感知创新型、数字—协同创新型以及数字—研发创新型策略。特定条件下,知识整合能力和知识感知能力存在替代与互补关系。基于组态视角探究企业关键核心技术创新绩效提升策略,以期拓宽TOE理论框架适用范围,为企业制定、优化关键核心技术创新策略提供参考。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
孙明汉 魏雪迎 朱秀珠
当前,中国跨越要素驱动发展和资本驱动发展两个阶段,进入创新驱动发展阶段,成为全球技术创新核心参与者。使用专利大数据进行科技管理与知识管理的研究日益丰富,但国内对全球关键核心技术群落识别与创新演化趋势的研究较少。基于全球4 611 149件PCT专利申请记录、14 887 452条IPC分类号信息和23 961 143条PCT专利引文信息构建RIT指数,对专利技术领域进行沉睡、衰退、新兴和强势4种类别划分;提取所有领域IPC共现关系,构建全局技术融合网络图谱;采用h-strength提取网络图谱核心结构,将网络社群算法识别与技术专家解读相结合,对结果进行细致解读。最终,共识别出全球、全领域两个超大、8个较大、30个中等和34个较小规模的关键核心技术群落。其中,生物医药、数字信息传输与无线通讯网络是当前全球技术创新的两大主要驱动力;光学系统和仪器整体呈现强势特征,半导体器件、新能源汽车与自动驾驶技术群落内部出现4种技术特征更迭。此外,中等规模催化剂、层状产品、增材制造、共聚物及共聚工艺、半透膜及制备、表面液体涂层等技术群落也呈现出强势特征。对全球技术创新演化前沿态势进行有效监测,可为跨国创新态势对比提供参考。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
胡凯 谢芬 杨滨瑜 胡新杰 刘汉霞
突破产业关键共性技术掣肘，首先需要科学识别兼具关键性和共性的产业技术，但目前国内关于关键共性技术识别的研究非常有限。遵循专利文献挖掘思路，兼顾主客观标准，运用大样本量数据集，研究提出一种产业关键共性技术识别方法，为政府制定有针对性的创新支持政策提供决策参考。以我国高校（2001—2020年）和上市公司（2006—2020年）的海量专利作为研究样本，通过构建LDA主题模型、计算专利关键性得分和共性得分，以及运用相似度分析将选择结果与工信部《产业关键共性技术发展指南（2017年）》进行相似度匹配，来识别出我国产业关键共性技术。结果显示：无论是高校还是上市公司，属于关键共性技术专利的比例均不高，二者申请专利中的比例分别为14.7%、10.2%，授权专利中的比例分别为13.8%、10.1%，高校专利占比略高于上市公司；而得分位居前列的技术主题如“电路芯片耦合”“能效模型图像”“系统数据模块”等与集成电路、人工智能、大数据等当前广受关注的关键共性技术非常一致，表明所用方法是有效、可取的。
[期刊] 科技管理研究
[作者]
李慧 张薇玮
中国既有相关研究对关键核心技术的理论解构尚不够清晰。为形成关键核心技术的系统观，运用文献计量分析法与文献回顾法，基于中国知网数据库中2000—2023年的205篇发表在中文社会科学引文索引（CSSCI）来源期刊的相关论文，从关键核心技术的内涵和关键核心技术突破的影响因素、组织模式和路径等方面系统梳理国内关于关键核心技术的研究现状。结果发现：相关文献在2017年至2023年迅速增长，在一定程度上是美国对中国高科技领域实施全面封锁所导致的，未来一段时间内相关研究的热点聚焦于新型举国体制、关键核心技术、人工智能、技术突破、技术识别等方面；对关键核心技术主要从知识论、技术体系、产业链和国家战略等4种视角进行研究，但尚未形成统一的解释，主要从关键核心技术本身及其重要性两个方面进行类型划分，分为驱动和制约两大类影响因素，并主要形成政府驱动、领军企业驱动和多主体协同的创新组织模式，以及基于知识重组理论、基于技术创新发展阶段和基于特定产业/企业及技术范式的路径研究。最后提出，未来相关研究可从研究问题、研究对象以及研究方法三方面进行拓展，需要更精准地界定和识别关键核心技术，拓展关键核心技术突破程度的测度方法，开展更多跨学科的实证研究，以揭示关键核心技术发展同社会、经济及政策的互动关系。
[期刊] 求索
[作者]
杜传忠
关键核心技术创新是推动我国高质量发展和实现第二个百年奋斗目标的题中之义，而科技创新体制机制是推动关键核心技术创新突破的重要因素。通过构建科技创新新型举国体制，有利于有效集中创新资源，提升创新组织效率；有利于形成对关键核心技术持续攻关的坚强意志和强大凝聚力；有利于提升关键核心技术创新决策的科学性、合理性和精准性。加快构建新型举国体制，促进关键核心技术创新突破，有效发挥政府和市场在关键核心技术创新中的作用需要多管齐下：构建以国家创新平台为核心、产学研用紧密结合的多元创新体系；建立完善的科研管理机制，激发创新活力；加快形成更加完善的基础研究体制机制；将关键核心技术创新的自主性和开放性结合起来。
关键词：
关键核心技术 科技创新 新型举国体制
[期刊] 改革
[作者]
阳镇 王文娜
通过匹配关键核心技术类型与恰当的产业链链主的技术创新模式,推动产业生态共生群落组织面向关键核心技术形成一致的信念和行动,是实现关键核心技术突破的重要机制。从主体地位适配性、能力适配性、安全诉求适配性、竞争诉求适配性和价值攀升诉求适配性五个维度,阐释产业链链主牵引突破关键核心技术的角色适配性,并将关键核心技术依据其关键特征提取,分为面向知识高度层级化和复杂化的关键核心技术、面向具有颠覆式创新意义的关键核心技术、面向数字技术的关键核心技术三类。针对面向知识高度层级化和复杂化的关键核心技术,应在科学逻辑、技术逻辑和用户逻辑的主导制度下,采用以产业链链主为核心的政产学研用协同创新模式;针对面向具有颠覆式创新意义的关键核心技术,应在科学逻辑、技术逻辑和市场逻辑的主导制度下,采用以产业链链主牵引的大中小企业融通创新模式;针对面向数字技术的关键核心技术,应在科学逻辑、技术逻辑和市场逻辑的主导制度下,采用以产业链链主为建构者的产业数字平台创新生态模式。未来要准确识别和评估关键产业的链主企业,加强产业链和创新链的融合体系建设,系统构建面向产业链创新能力提升的产业政策体系。
[期刊] 科技进步与对策
[作者]
赵艺璇 钱庆乐 成琼文
利用数实资源融合实现关键核心技术创新,是我国企业实现生态位跃升,从而获得竞争优势的必由之路。基于资源杠杆理论,选取三一重工为典型企业样本,采用纵向单案例方法探索企业利用数实资源杠杆支撑关键核心技术创新,进而实现生态位跃升的内在机理与过程规律。结果发现:第一,企业通过关键核心技术创新实现生态位升级,经历生态位纵向攀升、生态位横向扩张以及生态位螺旋迭代升级3个阶段,表现为基于本位赛道的互补生态位跃升至中枢生态位再跃升至生态位跨界扩张的动态路径。第二,企业生态位跃升的两阶段路径存在显著差异。具体而言,前者利用数字资源桥接实体资源,提升资源组合多样性,合力推动关键核心技术创新,支撑企业由互补生态位嵌入中枢生态位;后者促进数字资源与实体资源融合,加快资源分布式重构升级,推进纵深领域关键核心技术创新,实现中枢生态位扩张。可见,两阶段过程具有“(资源)杠杆—(技术)突破)—(生态位)跃升”的内在逻辑。通过揭示作用机制与过程规律,可为企业利用数实资源融合构建技术竞争优势提供实践启示。
[期刊] 南开管理评论
[作者]
胡海波 毛纯兵 陈劲 卢海涛
关键核心技术国产替代会经历从攻关启动到市场应用的创新过程，其中的过程机制需要系统解构。而现有创新理论难以解释关键核心技术国产替代的复杂性特征。本文将关键核心技术国产替代的创新过程理论定义为替代式创新，运用程序化扎根理论方法，以14个关键核心技术国产替代实例为研究样本，探究关键核心技术替代式创新从攻关启动到市场应用的过程机制。研究发现：（1）关键核心技术替代式创新过程分为冷启动、破冰和纵深三个阶段；（2）冷启动阶段，面对内外环境压力的替代情境，企业通过主体适配机制和要素适配机制，实现从上而下替代就绪；破冰阶段，企业的替代情境变为研发经验失效，企业通过解锁机制，实现从无到有技术替代，推动企业对关键核心技术的自主可控；纵深阶段，面对创新链松散的替代情境，企业通过正向耦合机制和逆向耦合机制，推动技术转化与应用，最终实现关键核心技术从有到优产品与市场二维替代；（3）替代式创新存在三种类型，分别为跳跃型替代式创新、连贯型替代式创新和循环型替代式创新。研究结论对关键核心技术国产替代具有理论指导和实践启示价值。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
曾德麟 蒋丽球 欧阳桃花
突破关键核心技术对科技竞争和国家安全具有重要的战略意义。在中国技术创新的新阶段，复杂产品后发企业是解决关键核心技术“卡脖子”难题的重要创新主体。本文采用探索性单案例研究方法研究铁建重工研制盾构机的过程。研究发现，后发企业聚焦突破两类关键核心技术：可靠性关键核心技术和原理性关键核心技术，突破这两类关键核心技术所需的创新要素组合分别为面向市场应用的成长式创新要素组合和面向技术研发的攻关式创新要素组合。两类创新要素组合以及“双向链接”机制是增强企业创新主体地位和提升技术创新能力进而突破关键核心技术的关键。本文揭示了创新要素组合对后发企业突破关键核心技术的作用机制，丰富了后发企业技术追赶理论。同时，本文对中国后发企业通过创新要素组合突破关键核心技术具有指导意义。
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