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[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
孙南申
国际化给上海证券市场的发展带来机遇,同时也使证券监管面临新的风险问题,主要包括市场风险与管理风险。金融监管的目的在于维护证券市场稳定和确保证券交易安全,有效的监管体制是证券市场稳定运行与发展的必要条件。本文结合上海国际化进程中证券业发展现状及国际证券市场中存在的风险问题,分别从证券风险管理的必要性、对象与范围、原则与标准、内容构成、法律保障等方面,对证券市场风险管理的机制与法律进行全面的论述与分析。
[期刊] 财经问题研究
[作者]
惠恩才 林岩
加强我国证券市场的风险管理●惠恩才林岩我国证券市场是随着股份公司的产生和发展，信用的高度发达而逐渐形成的。解放前，我国曾出现过证券市场，但由于许多原因，证券市场又被关闭了。进入８０年代以后，证券市场又重新兴起。目前，我国已创建两家证券交易所，即上海证...
[期刊] 现代经济探讨
[作者]
桂祥
证券市场具有高度波动性，由于金融市场间的联动，其剧烈波动有可能给整个金融市场甚至国家的宏观经济带来不可预测的风险。目前我国对证券市场的管理模式存在重监管、轻调控的现状，逆周期市场整体风险调节手段仍较缺乏。虽然证券市场存在高度波动性和不确定性，但是危机的出现和管控存在循环的规律性。在加强宏观审慎管理背景下，应当从法治化角度，明确证券市场宏观调控的责任主体，更多运用逆周期资本缓冲等直接手段对证券市场进行宏观调控。
[期刊] 国际经贸探索
[作者]
朱晔 何淑梓
ETF上市交易规则缺位,做市商制度不完善,"非交易过户"合法性受质疑,ETF发行方式单一,成立标准苛刻,"T+1"交易制度的限制,以上种种原因使得港股组合ETF在内地的发行面临重重障碍。因此,完善ETF运行的法律制度,保护一篮子股票的有效运转,丰富ETF的发行方式,完善做市商制度,确认"T+0"交易制度的合法性,设置与ETF配套的法律制度,是促进内地引入港股组合ETF的有效法律途径。
关键词：
ETF 法律障碍 指数基金
[期刊] 改革与战略
[作者]
詹宏松
[期刊] 证券市场导报
[作者]
周聖
证券市场在享受信息科技发展红利的同时也成为网络攻击的重要目标,网络风险正成为一个日益加剧的系统性风险。目前,国际社会从网络风险管理、网络安全信息共享以及网络风险与网络安全事件信息披露三个方面对证券市场网络安全采取了法律应对措施。结合我国证券市场发展现状及规制实践,我国应通过引入最佳实践提升网络安全管理标准的可拓展性和灵活性,并完善以证监会为核心的网络安全信息共享制度,尽快填补上市公司网络风险和网络安全事件信息披露规则的空白,进而完善证券市场网络风险的规制。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
曹晓燕
对我国证券市场审计业务中,注册会计师面临的法律责任不断增加,这既有其主观违规的原因,也有注册会计师的法律责任规范不明、注册会计师的法律责任与其他中介机构的法律责任界定模糊的原因。由于证券市场会计信息的经济后果性增强、市场运行机制不合理、市场经济主体的平等性增强的因素,完善我国证券市场审计业务中注册会计师的法律责任势在必行,而且宜采取举证责任倒置的办法,免除了原告就被告的过错举证的责任。
关键词：
注册会计师 法律责任 归责原则
[期刊] 统计与决策
[作者]
高勇标 周秋红 尚利峰
金融资产收益率序列具有典型的尖峰厚尾特征,影响着人们对极端事件的判断与预测,这种现象已引起越来越多学者的重视,而描述这种特性需以合适的概率分布函数为基础,因此,寻求更好的概率分布函数对风险度量具有十分重要的意义,文章将广义双曲线分布及其子类应用到中国证券市场,采用VaR、ES和Omega三个风险度量指标计算其尾部特征,得到了较好的拟合结果。
关键词：
广义双曲线分布 VaR ES Omega
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
方铁道
在证券业创新背景下,证券公司资产管理业务在资产管理业务新政出台后获得快速发展,但在高速增长的同时,由于人才、机制等跟不上业务发展的节奏,其中也积累了一定的法律风险。结合行业实践就其中的法律风险进行分析,并提出相应的风险管理路径。
关键词：
证券公司 资产管理 法律风险
[期刊] 金融研究
[作者]
张人骥 王怀芳 王耀东 朱海平
[期刊] 中南财经政法大学学报
[作者]
张广玉 丁俊君
本文主要介绍一种新的模型,即TARCH-M模型来对上海证券市场风险波动进行实证分析。该模型保留了传统GARCH模型描述收益率波动集群性和过度峰度的优势,而且能描述金融资产收益率序列的有偏分布,同时根据资产定价理论,把股票风险波动考虑到股票收益率模型中。通过该模型,我们可以根据rt的历史数据对未来的风险波动σ2t进行预测,从而可以很好地测度出上海证券市场的风险波动,为政府部门监管股市,避免股市大起大落,为投资者规避市场风险提供理论依据。
[期刊] 经济经纬
[作者]
韩鑫韬 陈徐 黄党波
笔者基于VAR-DCC-MGARCH模型研究了沪市股票指数与国债指数的波动相关性和溢出效应,估计了两个市场的VaR,并通过失败检验法进行了验证。结果表明,股票市场与国债市场的动态条件相关系数具有很强的时变特征,股票市场对国债市场存在显著的波动溢出效应。
[期刊] 中央财经大学学报
[作者]
于中元
本文以保护投资者利益为基础,对中外法律有关市场交易行为方面的内容及各方应承担的法律责任进行了比较,指出目前有关市场交易行为的立法上我国与外国差异不大,但在承担的法律责任上,我国由于缺少民事赔偿制度等具体措施,缺乏保护投资者利益的法律依据。通过比较本文提出了一些政策性建议:我国应在立法内容上明确具体的责任人,在法律责任中增加民事赔偿责任的具体条款。
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