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[期刊] 经济与管理研究
[作者]
刘白兰 邹建华
上市公司的违法违规行为直接侵害了中小投资者的利益,情况严重到一定程度会导致证券市场的瘫痪。本文构建了一个不完全信息下的静态博弈模型,通过分析发现,法律规则、股权集中度和证券监管力度都是影响上市公司违法违规行为的重要因素。
[期刊] 财经研究
[作者]
陈国进 赵向琴 林辉
文章从理论和实证两个角度讨论了证券执法对外部投资者保护的效果。从理论上讲,加大处罚力度可以对上市公司内部人起到威慑作用,达到保护中小投资者利益的目的。但是,我们对2001~2003年间受到处罚公司A股收益率的事件分析表明,在处罚公告日前后投资者遭受了非正常损失。对这一结果的可能解释,一是证券执法尚未对潜在违法违规者起到真正的威慑作用;二是我国现行证券法规中缺乏民事责任的规定,受害的投资者得不到充分补偿。因此,加大证券违法处罚力度、明确证券违法的民事责任应该成为证券法修改的重要内容。
关键词：
上市公司 违规违法处罚 投资者利益保护
[期刊] 南开管理评论
[作者]
陆瑶 朱玉杰 胡晓元
本文采用部分可观测的Bivariate Probit估计方法,对2001年至2009年中国1729家上市公司进行回归检验,发现机构投资者持股比例降低了公司违规行为倾向,同时增加了公司违规行为被稽查的可能性。该结论在控制了机构投资者变量内生性的因素后仍旧稳健。进一步研究表明,相比公司经营违规,机构投资者对信息披露违规倾向的影响更强。另外,相比证券机构投资者,养老保险基金、社保基金、企业年金持股的公司中违规公司比例更低。除此以外,机构投资者对公司违规的抑制与检举作用并不受其它公司治理变量的影响。本文的研究表明中国机构投资者在预防与打击上市公司违规行为方面发挥了重要的作用,并且也为上市公司与监管部门...
[期刊] 财会月刊
[作者]
朱湘萍 房艳敏
本文采用部分可观测的Bivariate Probit估计方法,以2005~2012年间352家违规上市公司及其配对样本公司为研究对象,考察了机构投资者总体持股以及不同类型的机构投资者持股对上市公司违规行为的影响。结果表明,我国证券市场中的机构投资者总体持股并不能发挥有效的监督作用,其看重短期获利反而在一定程度上会诱发上市公司的违规行为。分类来看,相比于证券投资基金、社保基金、QFII等与被投资公司不具有商业关系的独立机构投资者,券商、企业年金、保险公司以及信托公司等与被投资公司具有商业关系的非独立机构投资者能够发挥有效的监督作用,抑制上市公司的违规行为。
关键词：
机构投资者 公司违规 公司治理
[期刊] 财经研究
[作者]
权小锋 肖斌卿 尹洪英
文章利用南京大学联合证监会对Ａ股上市公司投资者关系管理状况的综合调查数据，切入投资者关系管理的独特视角，实证分析了投资者关系管理与企业违规风险之间的关联及其影响因素。研究发现，投资者关系管理与企业未来的违规倾向呈显著的负向关系，且这种负向关系在控制内生性等问题后依然存在。这表明投资者关系的有效管理能够显著抑制企业的违规风险。影响因素分析结果显示，在抑制企业违规风险方面，投资者关系管理和内部控制质量具有互补作用，而媒体报道、分析师跟踪、公司规模、机构持股等公司可视性因素对投资者关系管理与企业违规风险之间的负向关系并没有显著的影响。文章不仅在理论上拓展了投资者关系管理的研究，而且在实践上对于规范上．．．
关键词：
投资者关系管理 企业违规风险 综合调查
[期刊] 技术经济与管理研究
[作者]
刘硕 王文举
本文主要对股票市场中机构投资者侵害中小投资者利益这种违规行为的监管进行了博弈分析,并使用基于主体建模的动态仿真方法在Swarm仿真平台上建立了仿真模型,同时进行了仿真实验。研究指出,严厉的事前监管、完善的上市公司管理制度以及更高的监管者素质可以有效地杜绝机构投资者侵害违规行为的出现。本文通过运用经济仿真方法对股票市场具体违规行为监管问题进行研究,将股票市场监管、博弈论与经济仿真这三个研究领域结合在一起,拓展了对股票市场监管的研究手段,在经济学研究中做出了一定有益的探索。
关键词：
经济仿真 机构投资者 财富侵占 遗传算法
[期刊] 金融研究
[作者]
陆蓉 常维
近年来,上市公司违规行为群发,本文利用2000-2016年沪深A股上市公司违规事件样本,从"同群效应"的角度探究违规行为的群体特征和影响因素。研究发现,上市公司违规行为存在显著的地区同群效应("近墨者黑"),同地区其他上市公司的违规行为显著增加了该地区公司发生违规行为的概率;且信息披露型违规的同群效应更加明显。机制研究表明,企业违规决策的地区同群效应主要源于交流式学习和观察式学习的两种模仿作用机制。异质性分析表明,同一地区内,相同产权性质公司间的同群效应更明显。进一步研究显示,十八大之后违规行为的发生概率显著降低,地区同群效应显著减弱。本文研究揭示了违规行为的地源性特征,也从抑制违规传染视角实证支持了近年来的系列整治活动。
关键词：
违规行为 同群效应 学习模仿
[期刊] 商业研究
[作者]
高辉 何玉梅
上市公司中控股股东往往会利用控制权溢价为自己谋求私利,从而损害了中小股东的利益。在运用2002-2006年的样本数据,对中国上市公司控制权的隐性利益水平所进行的实证分析,结果表明中国上市公司的转让溢价与转让比例呈正相关,与转让溢价水平与净资产收益率、现金比率、流通股数和公司规模均呈负相关。同时,随着转让比例的上升,一开始溢价比例会增加,当转让比例增大达到一定程度时,溢价比就会随之下降。用法律或制度安排保护中小股东以及或者形成较为分散的股权结构对于保护中小投资者权益更为有利。
关键词：
上市公司 控制权溢价 中小投资者权益
[期刊] 财务与会计
[作者]
班波 董汉
本文以公司章程为切入点,对投资者保护制度在135家主板上市公司的建立和执行情况进行了摸底调研,梳理了关于累积投票、利润分配、股东权利保护、中小投资者单独计票、股东征集投票权等五个方面的典型问题,并在深入剖析问题根源的基础上,针对性地提出了政策建议:更新完善规则体系,明确监管导向;严格投保主体责任,防范违规风险;加强投保宣教工作,增强行权能力;完善行权维权机制,化解矛盾纠纷;充分发挥监管合力,提升监管效能。
关键词：
上市公司 公司章程 中小投资者保护
[期刊] 经济管理
[作者]
胡元木
保护中小投资者利益是当前证券市场中亟待解决的关键问题之一。本文从理论和现状两个方面分析了上市公司治理与中小投资者利益保护的关系,并在此基础上,从股权结构、董事会治理、信息披露和法制建设四个方面提出了完善公司治理结构和保护中小投资者利益的若干对策。
[期刊] 经济评论
[作者]
肖奇 吴文锋
公司违规问题威胁着中国资本市场的长期健康发展。本文以2012—2019年中国A股上市公司为样本，考察投资者关注对公司违规行为的影响。研究发现，投资者关注通过发挥信息效应与监督效应抑制公司违规行为。进一步分析发现，在信息不对称程度更高和投资者监督动机更强的企业中，投资者关注对公司违规行为的抑制作用更为明显；此外，投资者关注有助于缩短违规行为被稽查的时间。本文的研究结论为监管部门充分发挥和调动广大投资者的公司治理功用提供了理论支持，也为研究公司违规行为与投资者关注的文献提供了有益补充。
关键词：
投资者关注 公司违规 公司治理
[期刊] 上海金融
[作者]
赵小玲
由于市场的不完善 ,我国存在着上市公司严重损害投资者利益的现象。如何切实保护投资者利益 ,促进我国证券市场的健康发展 ,越来越成为大家关注的焦点。本文从公司治理的角度 ,提出切实保护投资者的政策建议
关键词：
证券市场 公司治理 投资者保护
[期刊] 经济研究
[作者]
沈艺峰 肖珉 林涛
根据1184家上市公司所公布的《自查报告和整改计划》的调查结果,本文重点从抗董事权、信息披露和投资者保护实施等三个方面对我国投资者保护执行情况的现状和问题进行分析,构建投资者保护执行指数,并从公司层面上探讨投资者保护执行情况对上市公司资本结构的影响。实证检验结果表明,投资者保护执行指数与公司负债比率和负债/权益比之间呈现显著的负相关关系,说明投资者保护执行情况是影响我国上市公司资本结构的重要因素之一,不同公司在投资者保护执行上的差异影响了公司的外部融资行为,只有在加强中小投资者股东权利立法保护的同时,真正落实投资者保护的各项措施的实施,才能有助于公司更好地利用权益资本,促进我国上市公司和证券市...
关键词：
投资者保护 公司治理 资本结构
[期刊] 财贸经济
[作者]
李东方
[期刊] 南方金融
[作者]
陈建梁 周军
本文用1994-2003年上市的所有公司作为样本,采用面板数据实证分析我国公司上市后业绩变化特征,结果发现我国公司上市后业绩呈现系统性加速下滑的趋势。通过对我国法律环境变化与公司上市后业绩变化特征影响的实证结果表明,法律对投资者保护程度的提高确实有利于减小公司上市后业绩下滑的速度,这也从反面证实了对投资者保护不力是我国公司上市后业绩下滑的根源。
关键词：
投资者保护 公司业绩 依法治市
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