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[期刊] 西南金融  [作者] 肖华  熊波  
本文通过对上市公司质量概念的考察,结合即将实施的保荐制度提出了建立多层次上市公司质量监管体系、完善上市公司质量评价、实现保荐行为监管市场化等建议,以达到提高上市公司质量的目的
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)  [作者] 谢海洋  
本文利用2006年债务重组准则实施前后两年进行债务重组的上市公司相关数据研究债务重组上市公司重组绩效与证券市场监管关系问题。结果表明,2006年发生债务重组收益公司重组后会计业绩显著提高,股票回报率与市场总体无显著差异,2007年发生债务重组收益公司重组后会计业绩无显著变化,股票回报率显著高于市场总体,说明证券市场监管政策的扭曲导致资源的严重错配。
[期刊] 金融发展研究  [作者] 邱林  
本文在探讨具有中国特色的证券市场监管主要内容基础上,提出了加强和完善我国证券市场监管的体系建设的方向。
[期刊] 财经问题研究  [作者] 曹凤岐  徐文石  
中国证券市场监管研究●曹凤岐徐文石我国证券市场是一个新兴的、正在快速成长的市场,随着社会主义市场经济体制的建立和资本证券化步伐的加快,我国证券市场在国民经济中的作用愈来愈重要。但正如众所周知的那样,这一新兴市场在快速成长的同时,在管理手段、监管体制等...
[期刊] 企业经济  [作者] 王楠  李小忠  熊飞  
监管行为和违规行为是证券市场中的一对矛盾体,两者互相博弈。本文通过建立证券市场中监管行为与违规行为的博弈模型,分别得出纯策略纳什均衡和混合策略纳什均衡。结果表明:均衡点与监管成本、违规行为处罚力度和违规收益等因素有关。最后提出了规范我国证券市场发展的若干政策建议。
[期刊] 上海财经大学学报  [作者] 郝旭光  
本文基于对监管部门、基金公司、券商、上市公司等进行问卷调研的数据,对我国证券市场监管效果进行了实证分析。实证分析的结论是,我国证券市场监管效果较差,被调查者对监管效果不满意的原因是证券市场中,违法违规行为比较普遍、市场暴涨暴跌以及没有很好保护中小投资者的利益。文章最后提出了一些监管政策建议。
[期刊] 中南财经政法大学学报  [作者] 杨蓉  宋永新  
证券市场监管是有成本的 ,包括直接成本 ,间接的成本 ,由于存在监管成本 ,在追求理想的监管目标时必须考虑监管成本的因素。证券市场监管并非监管程度越严格越好 ,适度的监管能使市场的收益与成本差达到极大值 ,最大程度地促进市场的发展 ,而监管程度过低或过高都不利于证券市场资源的最佳配置。
[期刊] 财经科学  [作者] 郝旭光  韩松  马俊  贺小刚  
通过建立证监会、上市公司之间的博弈模型,分别利用一般的静态博弈和委托-代理模型研究其策略影响和监管效果。分析结果表明,上市公司出于自身利益最大化的目的,决定是否造假的因素有公司自身的财务状况、造假的预期收益和被查处的预期损失、证券市场造假的环境等。监管者实际监管的强度和对违规行为处罚的力度对于上市公司违规行为有着非常大的影响。
[期刊] 会计研究  [作者] 季华  魏明海  柳建华  
证券市场监管的效率一直是学术界和实务界所关注的问题。由于上市公司的资产注入可划分为经证监会核准的监管型资产注入以及仅通过公司董事会和股东大会批准就可实施的自愿型资产注入,从而为研究证券市场监管效率问题提供了新的契机。本文以2002-2006年五年间上市公司与其控股股东发生的重大资产注入为样本,实证检验了证券市场监管对资产注入绩效的影响。我们的研究发现监管型资产注入对上市公司的绩效产生了正面的影响,而自愿型资产注入对上市公司绩效的影响则并不显著,证券市场监管发挥了相应的效用。
[期刊] 西南金融  [作者] 胡国生  黄英君  柏振忠  
证券市场由投资主体、投资客体、金融中介机构以及证券监管机构等要素构成。证券监管是指监管主体通过一定的规则和程序对证券市场参与者的行为进行规范和干预,并监督这些规则的执行。本文结合十八届四中和五中全会的法制精神,就当前我国证券监管法制建设进行三个维度的讨论。本文认为我国证券监管立法不完善是根本,执法不严是关键,只有严格执法才能让证券市场真正市场化,参与者才会自觉守法。在证券法制分析的基础上,本文提出了以证监会为基础的联合监管模式,并建议长期引入公安部和中纪委,完善社会监督平台和信用评级体系。
[期刊] 税务与经济(长春税务学院学报)  [作者] 韩嫄  
我国证券公司目前正面临着日益严重的风险。如万国证券的被兼并、君安和国泰的整合等,这在一定程度上说明了我国证券监管方面存在着漏洞,如自律管理不强,监管体制不完备等。因此,必须加强对证券公司的监管,建立和健全证券监管体制,完善证券法,以化解和防范风险。
[期刊] 财经研究  [作者] 金德环  
论证券市场监管体系金德环(一)从1984年第一个正式股票发行至今,我国的证券市场发展迅速,目前已形成一定规模。相应地,证券法规也陆续出台,为稳定和推动市场发展起了重要作用。但是,从规范的角度看,我国证券市场还很不完善。其主要表现在:市场起伏波动过大,...
[期刊] 经济管理  [作者] 吴利军  
本文从证券市场有效性是信息有效的角度,将证券市场监管目标定位于信息披露及与之相关的投资者权利保护。本文比较了成文法与判例法在投资者权利保护上的差异,归纳了支持强信息有效的证券监管核心制度;并在委托代理理论利已主义的伦理基础上,分析了监管主体应是一种多元结构。在分析了监管框架的一般性之后,本文进一步分析了转型国家证券市场监管框架的过渡性,主要体现为监管法律完善和监管主体多元化。
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