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[期刊] 武汉金融
[作者]
乔雄兵 王邦武
为统一中间人持有证券转让、抵押交易的实体法,减少证券跨国交易的法律风险,国际统一私法学会于2002年开始起草有关中间人持有证券实体法公约。经过多年努力,2009年10月,国际统一私法学会通过了《中间人持有证券实体法公约》。在内容方面,公约对中间人持有证券账户的权利、中间证券的转让及担保问题、中间人破产及越级追索等问题做了规定。研究该公约也可以得出一些对我国有用的启示。
关键词：
中间人 证券 实体法
[期刊] 西北农林科技大学学报(社会科学版)
[作者]
鲁世平 李卉
海牙国际私法会议《中介机构所持证券若干权利法律适用公约》开创了针对无体物冲突法进行国际立法的先河,其规定的证券物权冲突适用"相关中介机构所在地法",是传统"物之所在地法"的更新;其调整对象是证券交易中的物权,包括证券完全转让时的所有权和以证券作为担保物时的担保物权。该公约顺应并有力促进证券的跨国交易,推动间接持有体制下证券物权冲突法立法的统一化进程,并对各国立法具有导向作用;但公约也产生了一些消极的影响。
[期刊] 求索
[作者]
任倩霄
《民法典》第581条规定的替代履行呈现出“混血儿”特质：从债权人角度观之，债权人可借助替代履行获得实际履行从而实现合同目的，其与实际履行请求权极为接近；自债务人角度观之，因债务人须承担替代履行的费用，替代履行与替代给付的损害赔偿亦有相似之处。从《民法典》第581条将替代履行的适用范围限定于不得强制履行的债务可知，替代履行不同于替代交易，替代履行的费用求偿权亦非替代给付的损害赔偿请求权，而是一种独立的违约救济措施。现行法中关于实际履行和损害赔偿的相关规则不可全盘适用于替代履行，须结合替代履行的体系定位逐一判断。此外，替代履行是对替代执行的突破和例外，其适用范围应当有所限制。
[期刊] 技术经济与管理研究
[作者]
喻勤娅
我国的《合同法》没有确立完整的预期违约制度,只是在条款中作出了一些相应的零碎的规则。如何制订预期违约制度?笔者通过《公约》与《美国统一商法典》的比较,说明《公约》既吸收英美法预期违约制度的精华,又采纳了大陆法系的一些规则。形成了比较完善的制度。这对于我国立法是一个启示。
[期刊] 征信
[作者]
翟泉明
以青岛地区一起离异信息主体征信纠纷为例,从我国《合同法》《婚姻法》等实体法角度,重点分析了案例中的法律关系以及为基层央行征信履职带来的启示。征信管理部门亟须引进法律专业人才,加强征信知识宣传普及力度,加强征信业务监管,充分保障信息主体合法权益;接入机构应严格履行不良信息告知义务,并将信息主体权益保护纳入业务全流程。
[期刊] 金融理论与实践
[作者]
杨军 刘嘉瑶
投资者适当性就是指将适合的产品推荐给合适的投资者,从而保护投资者的合法权益。境外证券投资者适当性制度相比我国较为成熟。将美国、欧盟、日本投资者适当性制度中有关投资者分类、产品分级、匹配规则、纠纷解决机制等内容进行比较和分析,根据我国证券投资者适当性制度的现状,在借鉴境外先进经验的基础上,提出将投资者适当性作为法律原则、厘清我国投资者适当性规则体系、加大对投资者的保护力度、细化投资者分类与完善产品分级、健全纠纷解决机制与法律责任等建议。
关键词：
证券期货 投资者分类 产品分级 适当性
[期刊] 经济社会体制比较
[作者]
赵洪军
近年来,各国证券市场规模急剧扩大,金融产品创新迅速发展,证券市场国际化进程进一步加快,在此背景下,各国的证券监管模式与体制也随之有着不同程度的演变和完善。其中,适应金融机构由分业经营向混业经营发展的一元监管模式成为国外成熟市场监管体制的发展趋势。借鉴国际经验,分析转轨时期我国国情,发现证券市场监管存在的问题并提出相应的改进措施,对于我国证券市场的健康稳定发展有着重要的意义。
关键词：
证券监管 体制 模式 制度设计
[期刊] 外国经济与管理
[作者]
游炳俊
美国的证券管理法规体系,是经过了100多年来特别是近60年来的长期摸索,在总结了无数次经验教训并付出了很大代价之后逐步建立和完善起来的。美国是世界证券市场的中心,证券管理法规体系比较健全且具有一定的代表性,为世界许多国家所效仿。研究并借鉴美国的证券法规体系,对于加快培育和规范我国刚刚起步的证券市场无疑具有很重要的
[期刊] 投资研究
[作者]
杨巍 刘正瑶
证券市场发展的基本动力来源于市场参与者的投资行为,而投资者的类型千差万别,专业水平与承担能力亦参差不齐。随着证券市场立体化、层次化不断加深,通过制度设计对投资者进行分类管理,以引导投资方向、疏浚市场渠道并提高市场效率成为了各国证券市场不可回避的课题。投资人分类管理制度的理论基础是商主体法定原则,只有充分理解和把握商主体法定的基本含义与价值取向,才能在其指导下进一步讨论投资人分类管理制度的具体标准与体系化构建。
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
费鹏 屠梅曾
阐述了网上证券业务 (产业 )的发展历程 ,详细考察、分析了美国及亚洲部分国家网上证券业务的发展现状与趋势 ,并在此基础上提出了中国券商网上证券业务的发展原则及对策
关键词：
网上交易 证券网络化
[期刊] 西南金融
[作者]
王年咏 朱云轩 陈尚静荷 陈九龙
本文通过聚焦美国的注册制及证券监管制度,分析我国注册制实行前证券市场存在的相关问题,并研究科创板注册制的实行对相关问题的改进。同时,讨论了科创板"注册制"在短期内可能面对的问题及挑战:信息披露质量问题、大股东或责任人责任约束、证券市场监管及有效处罚。通过综合对比分析美国资本市场在信息披露、司法保障、行政执法、和解制度及自律监管方面的经验,有针对性地提出以投资者为导向,提升信息披露质量;完善司法保障,落实法律责任;加强行政监管,强化执法能力;建立证券执法和解制度;完善自律监管机制。最终实现对中小投资者利益的切实保护,促进注册制行稳致远。
[期刊] 经济问题
[作者]
齐明皓
深度学习作为人工智能领域范式之一,本质上是人工智能未来发展的突破口。深度神经网络经过训练可以使机器获得学习和推理能力。深度学习引领着人工智能的热潮,让以算法为核心的人工智能时代全面爆发,产业应用取得了里程碑式的发展,催生出以数据为新型生产要素的新经济发展模式,成为我国提高生产力、改变生产方式、推进结构转型、增强国际竞争力的迫切需求。我国应重视深度学习作为数据经济新动能的核心驱动作用,推动其在实体经济领域的数字化影响,围绕建设制造强国、数据产业大国的经济产业目标,努力打造特色鲜明的国际智能产业高地,向世界展现我国经济新活力。
关键词：
深度学习 人工智能 数据经济
[期刊] 财经理论与实践
[作者]
彭插三
谨慎投资人规则是美国信托制度在总结判例法的基础上长期历史发展的总结,该制度吸纳了现代组合投资理论和有效市场理论,去除了对信托投资类型化的限制,将投资组合看作一个整体,特别强调受托人有分散投资的义务。谨慎投资人规则能否有效适用取决于有效市场是否建立和完善、是否具备完善的信赖关系法律制度以及信托基础制度等因素。
关键词：
谨慎人 谨慎投资人 信赖义务
[期刊] 商业时代
[作者]
张锦莉
本文借鉴国际典型转融通模式,提出我国目前转融通业务推行存在的主要问题,并就我国开展转融通业务在宏观政策和法律、证券金融公司定位、证券公司应对策略以及投资者应对策略等方面提出建议。
关键词：
证券市场 转融通 融资融券
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