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[期刊] 西南金融
[作者]
吴凌翔
法学理论中尚无"试验性金融监管"概念。但在实践中,具有试验性质的金融监管现象比比皆是。"试验性金融监管"概念属学界初创,一是为了构建试验性金融监管理论体系,指导和服务于金融监管改革与实践;二是为理论界继续对此现象进行回应和开展多学科、多维度的研究创造统一的平台和概念基础,以更好地推动整个理论界服务于金融监管改革和创新;三是为构建新的有效性和适用性更高的金融监管模式和体制创造前提和基础,最终实现金融监管模式和体制的创新与完善。"试验性金融监管"的实施主体可根据监管实施层级不同、监管主体性质不同、监管实施目的不同、监管权源不同等进行类型化划分。"试验性金融监管"的适用对象主要包括创新金融产品、服务、业务、主体、商业模式以及创新金融监管制度和模式。"试验性金融监管"的试验范围可划分为国家综合层面、分业层面、地方层面、特定区域层面四类。
[期刊] 西南金融
[作者]
吴凌翔
法学理论中尚无"试验性金融监管"概念。但在实践中,具有试验性质的金融监管现象比比皆是。"试验性金融监管"概念属学界初创,一是为了构建试验性金融监管理论体系,指导和服务于金融监管改革与实践;二是为理论界继续对此现象进行回应和开展多学科、多维度的研究创造统一的平台和概念基础,以更好地推动整个理论界服务于金融监管改革和创新;三是为构建新的有效性和适用性更高的金融监管模式和体制创造前提和基础,最终实现金融监管模式和体制的创新与完善。"试验性金融监管"的实施主体可根据监管实施层级不同、监管主体性质不同、监管实施目的
[期刊] 上海金融
[作者]
吴凌翔
试验性金融监管,主要是指具有一定金融监管职能的主体为支持金融创新及推行金融监管创新而依法依规开展的试验性的监督和管理活动以及由此形成的一系列具有试验性质的金融监督和管理理念、方法、制度、立法、模式等的总称。试验性金融监管的基本原则主要包括社会公益原则、利益平衡原则和比例监管原则。试验性金融监管法律规制的合理性基础包括思想理论基础和现实必要性基础两方面。试验性金融监管法律规制的思想理论基础包括金融监管法的优化监管原则、卢梭的社会契约论和人民主权论以及洛克的有限政府理论;试验性金融监管的法律规制的现实必要性基
[期刊] 上海金融
[作者]
吴凌翔
试验性金融监管,主要是指具有一定金融监管职能的主体为支持金融创新及推行金融监管创新而依法依规开展的试验性的监督和管理活动以及由此形成的一系列具有试验性质的金融监督和管理理念、方法、制度、立法、模式等的总称。试验性金融监管的基本原则主要包括社会公益原则、利益平衡原则和比例监管原则。试验性金融监管法律规制的合理性基础包括思想理论基础和现实必要性基础两方面。试验性金融监管法律规制的思想理论基础包括金融监管法的优化监管原则、卢梭的社会契约论和人民主权论以及洛克的有限政府理论;试验性金融监管的法律规制的现实必要性基础表现在以下三方面:试验性金融监管的规范实施需要法律规制,支持金融创新和保护金融投资者、消费者权益需要法律保障,规范的试验性金融监管体制的形成需要法律支持。
[期刊] 经济学家
[作者]
田利辉 李懿行 李政
金融科技发展需要平衡创新与监管。本文从柔性监管视角切入，以金融科技创新监管试点为准自然实验，基于2015—2022年中小银行数据考察试验性监管对区域金融风险的影响。研究发现，试验性监管能够显著降低以中小银行为主体的区域金融风险，这一影响在资产规模较小、风险水平较高、特许经营权价值较低的农商行样本中更加明显。试点可以通过降低银行不透明度、提升银行经营效率和扩大人才规模来缓解区域金融风险。进一步分析得出，试点能有效约束样本的潜在溢出风险，相较于强制性监管拥有控制事前风险的优势。此外，试验性监管可以加强金融科技对金融创新的助推作用，实现“创新”与“监管”的平衡。
[期刊] 中国金融
[作者]
李志辉 武岳 国娇
在市场竞争和金融管制的双重制约的环境中,开发性金融机构为实现经营目标不断地开拓市场、调整结构,即不断地进行着金融创新;而金融管理当局为维护金融体系的稳定,保护资产安全与投资者的权益又在日益加强监督与管理。金融创新与金融监管作为一个矛盾关系中的两极力量,相互影响、相
[期刊] 当代财经
[作者]
胡维波
目前,国内研究金融监管的文献很多,但都侧重于对金融监管的体制、制度以及国外监管经验的介绍、分析和评价,而对金融监管理论进行系统研究的文献尚不多见;相对于货币理论而言,金融监管的理论还缺乏全面而系统的总结。当然,金融监管理论本身也是一个十分广博的体系,它包括金融监管的必要性理论、有效性理论,金融监管的制度安排,金融监管的模式理论及具体操作理论等。笔者试图通过一个理论综述来对金融监管的必要性与有效性理论作一阐述,并在此基础上作一些简单的评价,以起抛砖引玉的作用。
关键词：
金融监管 必要性 有效性 理论综述
[期刊] 改革与战略
[作者]
范祚军 徐学峰
发展是金融业的主题 ,创新是金融业发展的灵魂。但是 ,金融创新将给金融监管工作提出很多新的课题。金融创新在促进金融发展的同时 ,必将对现行金融监管方式、方法和金融监管体制提出挑战 ,增加金融监管的难度 ,甚至使原来的金融监管制度与措施失效。在这种情况下 ,金融监管体制创新已是必然的选择。
[期刊] 新金融
[作者]
朱元倩
本文基于对金融监管理论的回顾,运用复杂论科学的相关知识分析金融复杂性与金融监管复杂性的关系,并通过金融监管复杂性的成本收益分析,分析如何把握金融监管的复杂程度以提高金融监管的有效性。结论认为,监管当局应重新审视金融监管的理念、方法和方向,在尽量降低金融监管复杂性的同时提升复杂性可能带来的金融监管收益。
关键词：
复杂性 金融效率 金融监管 成本收益分析
[期刊] 上海财经大学学报
[作者]
李泽广 王刚
过度的金融创新经由多重渠道引致和强化了忽略风险、复杂风险等新型风险形态,加剧了金融体系的脆弱性。文章应用全球银行数据库研究发现,金融创新与监管从业务匹配、周期协同性和风险承担激励等方面存在着结构性错配问题。以资本充足为核心的监管强度呈现出典型的顺周期性,危机前的宽松监管与之后的严厉监管未能起到周期平滑效果;混业与综合经营方面则表现为业务监管错配,组织架构上的重复监管与监管真空并存;从激励上看,监管未能有效抑制商业银行的风险承担行为。文章进而从金融制度供给与需求的非对称性角度对二者错配的制度根源进行探讨,并据此提出对策建议。
关键词：
金融创新 金融稳定 金融监管 结构性错配
[期刊] 财贸经济
[作者]
江其务
金融的脆弱性和金融资本的趋利性本质 ,市场交易信息不对称和道德风险、逆向选择的客观存在 ,决定实施金融监管以维护金融安全的必然性和必要性 ;金融自由化、国际化的发展与金融霸权相结合 ,加剧全球金融市场动荡不安 ,风险丛生 ,建立国际金融监管新制度 ,成为当前协调全球经济金融新秩序的重要主题。金融监管制度安排的出发和立足点 ,要服从和服务于金融创新 ,提高金融效率、维护金融安全。一个有效率的金融监管制度应该符合四条原则 ,才能正确处理金融监管中的七大关系。
关键词：
金融监管 金融风险 制度安排
[期刊] 金融研究
[作者]
尹龙
90年代末期以来金融创新理论和实践的发展证明,金融风险也是一种可资利用的“资源”,同样存在着风险的“资源配置”问题。市场化的风险资源配置可以直接节约社会资金资源的占用。随着信息化和竞争加剧,金融组织的社会经济职能逐渐“进化”为资金资源配置中介和风险资源配置主体双重角色。相应地,金融风险的市场化配置成为金融监管的有益补充,金融创新也就成为提供金融监管效率的重要手段。我国金融监管体制改革,应当重视金融创新与金融监管两者之间的互补关系,规范并鼓励金融创新的发展。
关键词：
金融创新 金融监管 发展
[期刊] 财会月刊
[作者]
杨志超
金融和科技的加速融合暴露了金融科技监管的滞后性问题,监管实践要求监管理念的转型和监管制度的创新。监管沙箱使创新的金融科技产品有机会在真实的市场条件下获得测试,有利于平衡金融监管和金融创新之间的冲突。监管沙箱的主要构成要素包括申请测试的主体资格、参与测试的激励措施、参与测试的过程要求以及针对消费者的保护责任等。其具体理念包括试验性监管、提前性监管、功能性监管和包容性监管,这对于我国建立有效的金融科技监管制度有着重要启示。
[期刊] 管理世界
[作者]
张萍 张相文
行使金融创新和金融监管职能的金融机构与中央银行本身具有的社会性,决定了金融创新和金融监管行为将产生一定的社会福利。具有完备的监管法律体系,尤其是法律明确央行在监管过程中如果出现懈怠行为必须承担相应的法律后果,将会对金融机构的创新行为产生巨大的震慑力。震慑力越大,金融机构合规创新的概率就越高。在混合策略纳什均衡中,进行金融创新的微观金融机构在违规金融创新中产生的利润越大,央行抽查概率越高;金融创新产生的社会福利越大,央行监管的概率就越低。此外,我们还发现央行监管的质量取决于监管的频率。
关键词：
金融创新 金融监管 社会福利 博弈
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