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[期刊] 国际金融研究
[作者]
张景智
近年来,金融科技在我国蓬勃发展,如何在有效防控风险的前提下鼓励金融科技创新是当前面临的一个重要课题。本文对各国家和地区"监管沙盒"制度设计进行提炼总结,实施情况和特点进行实证研究,结合当前我国金融创新发展趋势和金融监管体系特点,提出建立我国"监管沙盒"制度的启示。"监管沙盒"是现行法律框架下的相机决策制度安排,具有甄别、宣示和窗口作用。金融科技创新未改变金融本质,测试项目不得逾越监管底线。制度设计应与本国监管体系相匹配,对现行法律规制形成有益补充。制度设计融入原则导向监管理念,实施过程中严格甄别、筛选;制
[期刊] 中国内部审计
[作者]
陈游
英国监管沙盒制度通过主动、适当地放宽相关监管规定,减少金融科技创新过程中的规则障碍,鼓励更多的社会创新方案投入并应用,最终实现金融科技创新和防范管控风险的双重目的。通过借鉴英国监管沙盒制度,推动我国金融科技监管制度的建立与完善。
关键词：
监管沙盒 金融科技 消费者保护 监管科技
[期刊] 中国金融
[作者]
胡滨 杨楷
监管沙盒是中国转变金融科技监管理念的有益借鉴,可以弥补现有金融监管机制的不足,是平衡创新与风险的有效监管手段金融与科技融合发展是经济社会信息化水平提高的一个重要方面,同时也是全球金融创新的热点,并且正成为未来金融业竞争的重要领域。为适应这一趋势,全球越来越多的国家开始制定支持金融科技发展的战略规划,建立促进金融科技创新的生态环境,其中一项重要内容就是营造兼顾创新与风险的良好监管环境。英国提出的"监管沙盒"计划得到了各国监管者的积极响应,为监管金融科技创新探索了一条新路。
[期刊] 中国金融
[作者]
胡滨 杨楷
监管沙盒是中国转变金融科技监管理念的有益借鉴,可以弥补现有金融监管机制的不足,是平衡创新与风险的有效监管手段金融与科技融合发展是经济社会信息化水平提高的一个重要方面,同时也是全球金融创新的热点,并且正成为未来金融业竞争的重要领域。为适应这一趋势,全球越来越多的国家开始制定支持金融科技发展的战略规划,建立促进金融科技创新的生态环境,其中一项重要内容就是营造兼顾创新与风险的良好监管环境。英国提出的"监管沙盒"计划得到了各国监管者的积极响应,为监管金融科技创新探索了一条新路。
[期刊] 财会月刊
[作者]
范云朋 赵璇
近年来,随着金融科技的快速发展,金融产品和金融供给创新层出不穷,在鼓励金融科技创新和防控新型金融风险之间寻求平衡成为世界各主要国家金融监管部门面临的重要问题。澳大利亚联邦政府于2016年12月正式批准设立"监管沙盒"机制,其设置"监管沙盒"的目标是将澳大利亚建设成为亚太地区金融科技中心和全球金融科技创新与投资的顶级市场之一。澳大利亚"监管沙盒"机制运作至今根据金融科技企业的多样化需求不断进行调整,提高监管政策的适应能力,进而为澳大利亚金融科技生态系统的健全完善提供助力。我国应在充分借鉴澳大利亚金融科技"监管沙盒"的基础上,从顶层设计视角制定"监管沙盒"发展长期规划,从组织机构设置、参与人员管理、准入退出机制、评估标准制定、消费者权益保护等方面建立健全"监管沙盒"框架体系,打造"中国版监管沙盒",以提高我国金融科技的国际竞争力。
关键词：
金融科技 监管沙盒 金融监管 澳大利亚
[期刊] 证券市场导报
[作者]
柴瑞娟 常梦
自英国推出沙箱监管以来,各国纷纷效仿,作为科技金融前沿地的加拿大也于2017年颁行了沙箱监管计划。本文其以个案判断为基础,以促进金融创新和消费者保护为核心,针对我国现实提出了适应性的准入条件和制度设计。借鉴加拿大的经验,我国在推行沙箱监管时首先应改变监管理念并整合监管框架,进行主动监管和功能监管,在具体的运作上以制度、主体、消费者、方法为着力点,适当借鉴经验并以本土化为原则,探索适合中国的沙箱监管,以促进科技金融的发展。
[期刊] 上海金融
[作者]
杨祖艳
监管沙箱制度是有效平衡金融科技创新与风险监管的制度安排。本文在总结梳理监管沙箱制度特点、国际实践最新进展基础上,结合我国金融科技发展现状与当前分业监管金融监管体制现状,提出中国应尽快建立多层次监管沙箱制度,变被动监管为主动监管的政策建议。但同时,监管沙箱制度仅是一种短期制度安排,长期来看,中国更应在穿透式监管、行为监管等监管理念指引下,加快推进金融科技的宏观审慎政策框架、发展监管科技、加强国际监管协调等长期有效监管体制。
[期刊] 财务与会计
[作者]
丁友刚 王永超
2008年6月和2010年4月,财政部会同银监会、证监会、审计署和保监会先后联合发布了《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》,这标志着立足我国实际、融合国际先进经验的企业内部控制规范体系基本建成。然而,内部控制的有效实施取决于监管部门对企业监管的有效性以及企业内部治
[期刊] 金融发展研究
[作者]
赵杰 牟宗杰 桑亮光
"监管沙盒"出现的主要原因是金融科技快速发展带来的金融创新需求。实施"监管沙盒"的国家通过规定测试标准、推出针对金融机构的便利措施、给予一定的监管豁免权等方式,根据金融创新的发展需求,对监管制度进行纠偏。我国由于金融科技发展水平、监管环境等方面的限制尚未采用"监管沙盒",但也应适时调整监管目标与职责、加快监管工具创新等。
关键词：
金融监管 沙盒模式 国际经验 启示
[期刊] 浙江金融
[作者]
刘琳 曹瑞 范家琦
本文梳理了欧美日韩及新兴市场国家信用评级行业的准入制度和市场现状,阐述国外信用评级行业监管改革的主要趋势和最新经验,进一步结合新兴市场国家评级行业的发展规律,提出了完善我国信用评级行业准入制度与监管框架的措施建议。研究对我国信用评级行业的发展以及监管部门准入与监管政策制定有一定的借鉴意义。
关键词：
信用评级 准入制度 监管制度 国际经验
[期刊] 新金融
[作者]
郑联盛 艾莺 胡滨
近年来金融科技蓬勃发展,在金融产品应用领域不断深化,给金融体系带来了较大的不确定性。为了解决金融科技创新与金融风险防范之间的平衡问题,香港金管局、证监会和保监局相继推出了面向各行业的"监管沙盒"机制,三个"监管沙盒"机制在监管要求上存在着一定的差异性同时也具有内在的协调机制。香港监管当局在"监管沙盒"机制中发挥着重要的政策引导作用,致力于实现消费者保护、金融科技创新、金融监管完善等目标。香港在金融科技领域的"监管沙盒"创新对于内地金融科技创新发展、消费者保护机制建设和完善金融科技监管等具有重要的启示意义。
关键词：
金融科技 监管沙盒 监管政策
[期刊] 证券市场导报
[作者]
张红伟 陈小辉
为促进Fin Tech发展,诸多国家和地区纷纷对Fin Tech实施沙盒监管,中美日前三大经济体暂时未动,那么我国是否有必要择机实施沙盒监管呢?本文立足发展不平衡的基本国情,研究我国对Fin Tech实施沙盒监管的必要性。研究结果表明,我国Fin Tech在发展过程中面临的制度性约束较广、监管资源严重稀缺致使监管信息极度不对称继而本能性抑制Fin Tech创新、宏微观风险发生变异并产生新型风险,监管沙盒恰好可破除前述困局,因此有必要结合我国基本国情,择机推出新时代中国特色的监管沙盒,助力我国金融体系在本轮Fin Tech大潮中实现全球崛起。
关键词：
金融科技 金融体系 监管沙盒 金融监管
[期刊] 南方金融
[作者]
张龄方
近年来,在我国内地实施监管沙盒仍处于理论探讨之际,一部分地区的"监管沙盒"已开始付诸实践。虽然地方"监管沙盒"可能有助于促进金融科技发展,但是地方的"热情"尝试并非真正意义上的监管沙盒,已成为地方政府招商引资的一种策略和手段。从境外监管沙盒实践来看,主要分为以下三种模式:一是在以英国和澳大利亚为代表的"双峰监管"框架下,由承担金融机构行为监管职责的特定金融监管部门统一负责监管沙盒的实施;二是在以新加坡为代表的综合监管体制下,由对所有金融机构和金融活动进行监管的综合性金融监管部门统一负责监管沙盒的实施;三是在以我国香港特别行政区为代表的分业监管框架下,由银行业、证券业和保险业的监管部门分别负责各自监管领域监管沙盒的实施。我国内地监管沙盒实施主体的确定也要立足于金融监管权配置的现状,注重对金融消费者权益的保护,从我国内地层面来说,监管沙盒应当由国家金融监管部门在各自监管领域分别负责实施,同时加强协调和配合;从实际操作而言,正规金融机构的金融产品和服务在监管沙盒的测试应当由"一行两会"负责;从功能补充来看,类金融机构和金融科技公司的产品和服务在"虚拟沙盒"的测试可以由全国性的有关行业协会组织实施。
[期刊] 经济纵横
[作者]
胡滨 杨涵
近年来,在鼓励金融科技创新与有效防控金融风险之间寻求平衡,成为金融监管部门面临的重要问题。2015年英国创造性地提出金融科技"监管沙盒"机制,其目的是强化英国作为欧洲金融科技中心的地位,并提升英国在全球金融科技领域的话语权。英国"监管沙盒"形成了由流程设计、测试工具、准入标准、评估机制、风控措施等组成的一套完整的运作模式和制度体系。在"监管沙盒"机制中,英国监管机构起到设定政策目标、出台配套政策、发挥监管职能等重要作用。基于对英国"监管沙盒"制度设计的研究,结合中国现实情况,中国如推行"监管沙盒"机制,需在目标定位、制度设计、监管框架、准入条件、监管弹性等方面强化监管引导功能。
关键词：
监管沙盒 金融科技 金融监管 英国
[期刊] 现代财经(天津财经大学学报)
[作者]
张艳莹
经过多年的酝酿和准备,股指期货终于将在中国内地的资本市场登台亮相。这无论对国内广大投资者还是政府监管部门,都是一个新生事物。如何通过有效监管,以确保其健康发展,将是监管部门近期面临的艰巨任务。本文通过考察香港政府对股指期货的监管和风险控制,提出了一些可供内地借鉴的经验及启示。
关键词：
香港市场 股指期货 风险控制
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