关于注册会计师行业反洗钱风险状况与控制——基于德勤会计师事务所反洗钱受罚事件
2015-07-15分类号：F233;D922.26
【部门】人民银行合肥中心支行
【摘要】一、德勤会计师事务所反洗钱受罚事件简介2004年,美国渣打银行按照美国纽约州金融服务局(DFS)要求,聘请德勤会计师事务所作为其外部独立咨询顾问,帮助其遵循各种反洗钱条例,做好洗钱风险控制。但德勤的出现没有止住渣打的洗钱活动。2012年8月,渣打银行被指为伊朗等国客户洗钱,并处以3.4亿美元的罚金;同年12月,渣打银行再度向美国政府支付
【关键词】洗钱风险 渣打银行 洗钱活动 反洗钱义务 可疑交易 非金融机构 美国纽约州 交易记录保存 反洗钱监管 咨询顾问
【基金】
【所属期刊栏目】中国注册会计师
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