【摘要】证券监管转型作为监管部门贯彻落实党中央、国务院加快政府职能转变的重大决策,是必须完成的任务。本文运用路径依赖相关理论,概述路径依赖与证券监管转型的冲突,分析证券监管与服务中形成的政策依赖、重服务轻监管、赶超型政绩观及监管俘获等问题,提出确定以问题驱动和问题导向的改革路线图,打破路径依赖、回归监管本源,建立监管成效监督评价考核机制,营造有利于内外部的环境、留住优秀监管人才等实现监管转型的对策措施。