证券公司合规管理问题浅析
2009-06-01分类号：F832.39
【部门】暨南大学金融系
【摘要】证券公司作为金融企业,因其向不特定多数人提供证券服务,维系社会公众的权益,事关证券市场的兴衰,其合规经营具有特殊的意义。我国证监部门一直高度重视并强调合规经营,把证券公司合规管理的有效性作为对
【关键词】合规管理 合规经营 合规文化 合规风险 金融企业 特定多数 中国证监会 价值模型 中国证券业协会 自相关性
【基金】
【所属期刊栏目】中国金融
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