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金融期货业务对我国券商监管的挑战与对策

2008-11-10分类号:F832.51;F724.5

【作者】宋宇力  
【部门】复旦大学金融研究院  
【摘要】金融期货业务将给我国的证券公司监管带来挑战。本文建议采取以下监管对策:严把准入门槛,包括主体准入、产品准入;强化风险管理与控制,包括出台风险管理指导性文件、完善风控指标体系、重视防范法律风险、建立金融期货业务信息披露制度、做好风险处置的制度设计;完善监管架构和协作机制,包括尝试成立"金融期货业务监管专门小组"、更加重视跨市场联动监管、进一步发挥证券业协会协作监管作用、积极加入国际协调监管。
【关键词】证券公司  金融期货  业务创新  券商监管
【基金】
【所属期刊栏目】证券市场导报
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