【摘要】合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发,系统性风险集中显现,与合规管理机制缺失密不可分。认真研究国内外金融业合规管理状况,加强国内证券公司外部合规法规体系建设,建立公司内部合规检查与监督机制,塑造合规文化,将有助于证券公司的规范经营和持续发展。